【發(fā)布單位】國家發(fā)展和改革委員會
【發(fā)布文號】國家發(fā)展和改革委員會令第11號
【發(fā)布日期】2017-12-26
【生效日期】2018-03-01
【失效日期】
【所屬類別】國家法律法規(guī)
【文件來源】國家發(fā)展和改革委員會

企業(yè)境外投資管理辦法

國家發(fā)展和改革委員會令第11號

《企業(yè)境外投資管理辦法》已經(jīng)國家發(fā)展和改革委員會主任辦公會議審議通過,，現(xiàn)予公布,，自2018年3月1日起施行。

主任：何立峰

2017年12月26日

企業(yè)境外投資管理辦法

第一章總則

第一條為加強境外投資宏觀指導(dǎo),，優(yōu)化境外投資綜合服務(wù),，完善境外投資全程監(jiān)管，促進境外投資持續(xù)健康發(fā)展,，維護我國國家利益和國家安全,，根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》《國務(wù)院對確需保留的行政審批項目設(shè)定行政許可的決定》等法律法規(guī),，制定本辦法。

第二條本辦法所稱境外投資,，是指中華人民共和國境內(nèi)企業(yè)（以下稱“投資主體”）直接或通過其控制的境外企業(yè),，以投入資產(chǎn)、權(quán)益或提供融資,、擔(dān)保等方式,，獲得境外所有權(quán)、控制權(quán),、經(jīng)營管理權(quán)及其他相關(guān)權(quán)益的投資活動,。

前款所稱投資活動，主要包括但不限于下列情形：

（一）獲得境外土地所有權(quán),、使用權(quán)等權(quán)益,；

（二）獲得境外自然資源勘探、開發(fā)特許權(quán)等權(quán)益,；

（三）獲得境外基礎(chǔ)設(shè)施所有權(quán),、經(jīng)營管理權(quán)等權(quán)益；

（四）獲得境外企業(yè)或資產(chǎn)所有權(quán),、經(jīng)營管理權(quán)等權(quán)益,；

（五）新建或改擴建境外固定資產(chǎn)；

（六）新建境外企業(yè)或向既有境外企業(yè)增加投資,；

（七）新設(shè)或參股境外股權(quán)投資基金,；

（八）通過協(xié)議、信托等方式控制境外企業(yè)或資產(chǎn),。

本辦法所稱企業(yè),，包括各種類型的非金融企業(yè)和金融企業(yè)。

本辦法所稱控制,，是指直接或間接擁有企業(yè)半數(shù)以上表決權(quán),，或雖不擁有半數(shù)以上表決權(quán)，但能夠支配企業(yè)的經(jīng)營,、財務(wù),、人事、技術(shù)等重要事項,。

第三條投資主體依法享有境外投資自主權(quán),，自主決策、自擔(dān)風(fēng)險,。

第四條投資主體開展境外投資,，應(yīng)當(dāng)履行境外投資項目（以下稱“項目”）核準(zhǔn),、備案等手續(xù),，報告有關(guān)信息,，配合監(jiān)督檢查。

第五條投資主體開展境外投資,，不得違反我國法律法規(guī),，不得威脅或損害我國國家利益和國家安全。

第六條國家發(fā)展和改革委員會（以下稱“國家發(fā)展改革委”）在國務(wù)院規(guī)定的職責(zé)范圍內(nèi),，履行境外投資主管部門職責(zé),，根據(jù)維護我國國家利益和國家安全的需要，對境外投資進行宏觀指導(dǎo),、綜合服務(wù)和全程監(jiān)管,。

第七條國家發(fā)展改革委建立境外投資管理和服務(wù)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)（以下稱“網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)”）。投資主體可以通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)履行核準(zhǔn)和備案手續(xù),、報告有關(guān)信息,；涉及國家秘密或不適宜使用網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的事項，投資主體可以另行使用紙質(zhì)材料提交,。網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)操作指南由國家發(fā)展改革委發(fā)布,。

第二章境外投資指導(dǎo)和服務(wù)

第八條投資主體可以就境外投資向國家發(fā)展改革委咨詢政策和信息、反映情況和問題,、提出意見和建議,。

第九條國家發(fā)展改革委在國務(wù)院規(guī)定的職責(zé)范圍內(nèi)，會同有關(guān)部門根據(jù)國民經(jīng)濟和社會發(fā)展需要制定完善相關(guān)領(lǐng)域?qū)ｍ椧?guī)劃及產(chǎn)業(yè)政策,，為投資主體開展境外投資提供宏觀指導(dǎo),。

第十條國家發(fā)展改革委在國務(wù)院規(guī)定的職責(zé)范圍內(nèi)，會同有關(guān)部門加強國際投資形勢分析,，發(fā)布境外投資有關(guān)數(shù)據(jù),、情況等信息，為投資主體提供信息服務(wù),。

第十一條國家發(fā)展改革委在國務(wù)院規(guī)定的職責(zé)范圍內(nèi),，會同有關(guān)部門參與國際投資規(guī)則制定，建立健全投資合作機制,，加強政策交流和協(xié)調(diào),，推動有關(guān)國家和地區(qū)為我國企業(yè)開展投資提供公平環(huán)境。

第十二條國家發(fā)展改革委在國務(wù)院規(guī)定的職責(zé)范圍內(nèi),，推動海外利益安全保護體系和能力建設(shè),，指導(dǎo)投資主體防范和應(yīng)對重大風(fēng)險，維護我國企業(yè)合法權(quán)益,。

第三章境外投資項目核準(zhǔn)和備案

第一節(jié)核準(zhǔn),、備案的范圍

第十三條實行核準(zhǔn)管理的范圍是投資主體直接或通過其控制的境外企業(yè)開展的敏感類項目。核準(zhǔn)機關(guān)是國家發(fā)展改革委,。

本辦法所稱敏感類項目包括：

（一）涉及敏感國家和地區(qū)的項目,；

（二）涉及敏感行業(yè)的項目,。

本辦法所稱敏感國家和地區(qū)包括：

（一）與我國未建交的國家和地區(qū)；

（二）發(fā)生戰(zhàn)爭,、內(nèi)亂的國家和地區(qū),；

（三）根據(jù)我國締結(jié)或參加的國際條約、協(xié)定等,，需要限制企業(yè)對其投資的國家和地區(qū),；

（四）其他敏感國家和地區(qū)。

本辦法所稱敏感行業(yè)包括：

（一）武器裝備的研制生產(chǎn)維修,；

（二）跨境水資源開發(fā)利用,；

（三）新聞傳媒；

（四）根據(jù)我國法律法規(guī)和有關(guān)調(diào)控政策,，需要限制企業(yè)境外投資的行業(yè),。

敏感行業(yè)目錄由國家發(fā)展改革委發(fā)布。

第十四條實行備案管理的范圍是投資主體直接開展的非敏感類項目,，也即涉及投資主體直接投入資產(chǎn),、權(quán)益或提供融資、擔(dān)保的非敏感類項目,。

實行備案管理的項目中,，投資主體是中央管理企業(yè)（含中央管理金融企業(yè)、國務(wù)院或國務(wù)院所屬機構(gòu)直接管理的企業(yè),，下同）的,，備案機關(guān)是國家發(fā)展改革委；投資主體是地方企業(yè),，且中方投資額3億美元及以上的,，備案機關(guān)是國家發(fā)展改革委；投資主體是地方企業(yè),，且中方投資額3億美元以下的,，備案機關(guān)是投資主體注冊地的省級政府發(fā)展改革部門。本辦法所稱非敏感類項目,，是指不涉及敏感國家和地區(qū)且不涉及敏感行業(yè)的項目,。本辦法所稱中方投資額，是指投資主體直接以及通過其控制的境外企業(yè)為項目投入的貨幣,、證券,、實物、技術(shù),、知識產(chǎn)權(quán),、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)、權(quán)益以及提供融資,、擔(dān)保的總額,。

本辦法所稱省級政府發(fā)展改革部門，包括各省,、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市人民政府發(fā)展改革部門和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團發(fā)展改革部門,。

第十五條投資主體可以向核準(zhǔn),、備案機關(guān)咨詢擬開展的項目是否屬于核準(zhǔn)、備案范圍,，核準(zhǔn),、備案機關(guān)應(yīng)當(dāng)及時予以告知。

第十六條兩個以上投資主體共同開展的項目,，應(yīng)當(dāng)由投資額較大一方在征求其他投資方書面同意后提出核準(zhǔn),、備案申請。如各方投資額相等,，應(yīng)當(dāng)協(xié)商一致后由其中一方提出核準(zhǔn),、備案申請。

第十七條對項目所需前期費用（包括履約保證金,、保函手續(xù)費,、中介服務(wù)費、資源勘探費等）規(guī)模較大的,，投資主體可以參照本辦法第十三條,、第十四條規(guī)定對項目前期費用提出核準(zhǔn)、備案申請,。經(jīng)核準(zhǔn)或備案的項目前期費用計入項目中方投資額,。第二節(jié)核準(zhǔn)的程序和時限

第十八條實行核準(zhǔn)管理的項目，投資主體應(yīng)當(dāng)通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)向核準(zhǔn)機關(guān)提交項目申請報告并附具有關(guān)文件,。其中,，投資主體是中央管理企業(yè)的，由其集團公司或總公司向核準(zhǔn)機關(guān)提交,；投資主體是地方企業(yè)的,，由其直接向核準(zhǔn)機關(guān)提交。

第十九條項目申請報告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：（一）投資主體情況,；

（二）項目情況,，包括項目名稱、投資目的地,、主要內(nèi)容和規(guī)模,、中方投資額等；

（三）項目對我國國家利益和國家安全的影響分析,；

（四）投資主體關(guān)于項目真實性的聲明,。

項目申請報告的通用文本以及應(yīng)當(dāng)附具的文件（以下稱“附件”）清單由國家發(fā)展改革委發(fā)布,。

第二十條項目申請報告可以由投資主體自行編寫，也可以由投資主體自主委托具有相關(guān)經(jīng)驗和能力的中介服務(wù)機構(gòu)編寫,。

第二十一條項目申請報告和附件齊全,、符合法定形式的，核準(zhǔn)機關(guān)應(yīng)當(dāng)予以受理,。

項目申請報告或附件不齊全,、不符合法定形式的，核準(zhǔn)機關(guān)應(yīng)當(dāng)在收到項目申請報告之日起5個工作日內(nèi)一次性告知投資主體需要補正的內(nèi)容,。逾期不告知的,，自收到項目申請報告之日起即為受理。核準(zhǔn)機關(guān)受理或不予受理項目申請報告,，都應(yīng)當(dāng)通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)告知投資主體,。投資主體需要受理或不予受理憑證的，可以通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)自行打印或要求核準(zhǔn)機關(guān)出具,。

第二十二條項目涉及有關(guān)部門職責(zé)的,，核準(zhǔn)機關(guān)應(yīng)當(dāng)商請有關(guān)部門在7個工作日內(nèi)出具書面審查意見。有關(guān)部門逾期沒有反饋書面審查意見的,，視為同意,。

第二十三條核準(zhǔn)機關(guān)在受理項目申請報告后，如確有必要,，應(yīng)當(dāng)在4個工作日內(nèi)委托咨詢機構(gòu)進行評估,。除項目情況復(fù)雜的，評估時限不得超過30個工作日,。項目情況復(fù)雜的,，經(jīng)核準(zhǔn)機關(guān)同意，可以延長評估時限,，但延長的時限不得超過60個工作日,。

核準(zhǔn)機關(guān)應(yīng)當(dāng)將咨詢機構(gòu)進行評估所需的時間告知投資主

體。接受委托的咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時限內(nèi)提出評估報告,，并對評估結(jié)論承擔(dān)責(zé)任,。評估費用由核準(zhǔn)機關(guān)承擔(dān)，咨詢機構(gòu)及其工作人員不得收取投資主體任何費用,。

第二十四條核準(zhǔn)機關(guān)可以結(jié)合有關(guān)單位意見,、評估意見等，建議投資主體對項目申請報告有關(guān)內(nèi)容進行調(diào)整,，或要求投資主體對有關(guān)情況或材料作進一步澄清,、補充。

第二十五條核準(zhǔn)機關(guān)應(yīng)當(dāng)在受理項目申請報告后20個工作日內(nèi)作出是否予以核準(zhǔn)的決定。項目情況復(fù)雜或需要征求有關(guān)單位意見的,，經(jīng)核準(zhǔn)機關(guān)負責(zé)人批準(zhǔn),，可以延長核準(zhǔn)時限，但延長的核準(zhǔn)時限不得超過10個工作日,，并應(yīng)當(dāng)將延長時限的理由告知投資主體,。

前款規(guī)定的核準(zhǔn)時限，包括征求有關(guān)單位意見的時間,，不包括咨詢機構(gòu)評估的時間,。

第二十六條核準(zhǔn)機關(guān)對項目予以核準(zhǔn)的條件為：

（一）不違反我國法律法規(guī)；

（二）不違反我國有關(guān)發(fā)展規(guī)劃,、宏觀調(diào)控政策、產(chǎn)業(yè)政策和對外開放政策,；

（三）不違反我國締結(jié)或參加的國際條約,、協(xié)定；

（四）不威脅,、不損害我國國家利益和國家安全,。

第二十七條對符合核準(zhǔn)條件的項目，核準(zhǔn)機關(guān)應(yīng)當(dāng)予以核準(zhǔn),，并向投資主體出具書面核準(zhǔn)文件,。

對不符合核準(zhǔn)條件的項目，核準(zhǔn)機關(guān)應(yīng)當(dāng)出具不予核準(zhǔn)書面通知,，并說明不予核準(zhǔn)的理由,。

第二十八條項目違反有關(guān)法律法規(guī)、違反有關(guān)規(guī)劃或政策,、違反有關(guān)國際條約或協(xié)定,、威脅或損害我國國家利益和國家安全的，核準(zhǔn)機關(guān)可以不經(jīng)過征求意見,、委托評估等程序,，直接作出不予核準(zhǔn)的決定。第三節(jié)備案的程序和時限

第二十九條實行備案管理的項目,，投資主體應(yīng)當(dāng)通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)向備案機關(guān)提交項目備案表并附具有關(guān)文件,。其中，投資主體是中央管理企業(yè)的,，由其集團公司或總公司向備案機關(guān)提交,；投資主體是地方企業(yè)的，由其直接向備案機關(guān)提交,。

項目備案表格式文本及附件清單由國家發(fā)展改革委發(fā)布,。

第三十條項目備案表和附件齊全、符合法定形式的，備案機關(guān)應(yīng)當(dāng)予以受理,。

項目備案表或附件不齊全,、項目備案表或附件不符合法定形式、項目不屬于備案管理范圍,、項目不屬于備案機關(guān)管理權(quán)限的,，備案機關(guān)應(yīng)當(dāng)在收到項目備案表之日起5個工作日內(nèi)一次性告知投資主體。逾期不告知的,，自收到項目備案表之日起即為受理,。備案機關(guān)受理或不予受理項目備案表，都應(yīng)當(dāng)通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)告知投資主體,。投資主體需要受理或不予受理憑證的,，可以通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)自行打印或要求備案機關(guān)出具。

第三十一條備案機關(guān)在受理項目備案表之日起7個工作日內(nèi)向投資主體出具備案通知書,。

備案機關(guān)發(fā)現(xiàn)項目違反有關(guān)法律法規(guī),、違反有關(guān)規(guī)劃或政策、違反有關(guān)國際條約或協(xié)定,、威脅或損害我國國家利益和國家安全的,，應(yīng)當(dāng)在受理項目備案表之日起7個工作日內(nèi)向投資主體出具不予備案書面通知，并說明不予備案的理由,。

第四節(jié)核準(zhǔn),、備案的效力、變更和延期

第三十二條屬于核準(zhǔn),、備案管理范圍的項目,，投資主體應(yīng)當(dāng)在項目實施前取得項目核準(zhǔn)文件或備案通知書。

本辦法所稱項目實施前,，是指投資主體或其控制的境外企業(yè)為項目投入資產(chǎn),、權(quán)益（已按照本辦法第十七條辦理核準(zhǔn)、備案的項目前期費用除外）或提供融資,、擔(dān)保之前,。

第三十三條屬于核準(zhǔn)、備案管理范圍的項目,，投資主體未取得有效核準(zhǔn)文件或備案通知書的,，外匯管理、海關(guān)等有關(guān)部門依法不予辦理相關(guān)手續(xù),，金融企業(yè)依法不予辦理相關(guān)資金結(jié)算和融資業(yè)務(wù),。

第三十四條已核準(zhǔn)、備案的項目,，發(fā)生下列情形之一的,，投資主體應(yīng)當(dāng)在有關(guān)情形發(fā)生前向出具該項目核準(zhǔn)文件或備案通知書的機關(guān)提出變更申請：

（一）投資主體增加或減少,；

（二）投資地點發(fā)生重大變化；

（三）主要內(nèi)容和規(guī)模發(fā)生重大變化,；

（四）中方投資額變化幅度達到或超過原核準(zhǔn),、備案金額的20％，或中方投資額變化1億美元及以上,；

（五）需要對項目核準(zhǔn)文件或備案通知書有關(guān)內(nèi)容進行重大調(diào)整的其他情形,。

核準(zhǔn)機關(guān)應(yīng)當(dāng)在受理變更申請之日起20個工作日內(nèi)作出是否同意變更核準(zhǔn)的書面決定。備案機關(guān)應(yīng)當(dāng)在受理變更申請之日起7個工作日內(nèi)作出是否同意變更備案的書面決定,。

第三十五條核準(zhǔn)文件,、備案通知書有效期2年。確需延長有效期的,，投資主體應(yīng)當(dāng)在有效期屆滿的30個工作日前向出具該項目核準(zhǔn)文件或備案通知書的機關(guān)提出延長有效期的申請,。

核準(zhǔn)機關(guān)應(yīng)當(dāng)在受理延期申請之日起20個工作日內(nèi)作出是否同意延長核準(zhǔn)文件有效期的書面決定。備案機關(guān)應(yīng)當(dāng)在受理延期申請之日起7個工作日內(nèi)作出是否同意延長備案通知書有效期的書面決定,。

第三十六條核準(zhǔn),、備案機關(guān)應(yīng)當(dāng)依法履行職責(zé)，嚴格按照規(guī)定權(quán)限,、程序,、時限等要求實施核準(zhǔn),、備案行為,，提高行政效能，提供優(yōu)質(zhì)服務(wù),。

第三十七條對核準(zhǔn),、備案機關(guān)實施的核準(zhǔn)、備案行為,，相關(guān)利害關(guān)系人有權(quán)依法申請行政復(fù)議或提起行政訴訟,。

第三十八條對不符合本辦法規(guī)定條件的項目予以核準(zhǔn)、備案,，或違反本辦法規(guī)定權(quán)限和程序予以核準(zhǔn),、備案的，應(yīng)當(dāng)依法予以撤銷,。

第三十九條核準(zhǔn),、備案機關(guān)應(yīng)當(dāng)按照《政府信息公開條例》規(guī)定將核準(zhǔn)、備案有關(guān)信息予以公開,。

第四章境外投資監(jiān)管

第四十條國家發(fā)展改革委和省級政府發(fā)展改革部門根據(jù)

境外投資有關(guān)法律法規(guī)和政策,，按照本辦法第十三條、第十四條規(guī)定的分工,，聯(lián)合同級政府有關(guān)部門建立協(xié)同監(jiān)管機制,，通過在線監(jiān)測,、約談函詢、抽查核實等方式對境外投資進行監(jiān)督檢查,，對違法違規(guī)行為予以處理,。

第四十一條倡導(dǎo)投資主體創(chuàng)新境外投資方式、堅持誠信經(jīng)營原則,、避免不當(dāng)競爭行為,、保障員工合法權(quán)益、尊重當(dāng)?shù)毓蛄妓?、履行必要社會?zé)任,、注重生態(tài)環(huán)境保護、樹立中國投資者良好形象,。

第四十二條投資主體通過其控制的境外企業(yè)開展大額非敏感類項目的,，投資主體應(yīng)當(dāng)在項目實施前通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)提交大額非敏感類項目情況報告表，將有關(guān)信息告知國家發(fā)展改革委,。

投資主體提交的大額非敏感類項目情況報告表內(nèi)容不完整的,，國家發(fā)展改革委應(yīng)當(dāng)在收到之日起5個工作日內(nèi)一次性告知投資主體需要補正的內(nèi)容。逾期不告知的,，視作內(nèi)容完整,。大額非敏感類項目情況報告表格式文本由國家發(fā)展改革委發(fā)布。本辦法所稱大額非敏感類項目,，是指中方投資額3億美元及以上的非敏感類項目,。

第四十三條境外投資過程中發(fā)生外派人員重大傷亡、境外資產(chǎn)重大損失,、損害我國與有關(guān)國家外交關(guān)系等重大不利情況的,，投資主體應(yīng)當(dāng)在有關(guān)情況發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)提交重大不利情況報告表。重大不利情況報告表格式文本由國家發(fā)展改革委發(fā)布,。

第四十四條屬于核準(zhǔn),、備案管理范圍的項目，投資主體應(yīng)當(dāng)在項目完成之日起20個工作日內(nèi)通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)提交項目完成情況報告表,。項目完成情況報告表格式文本由國家發(fā)展改革委發(fā)布,。

前款所稱項目完成，是指項目所屬的建設(shè)工程竣工,、投資標(biāo)的股權(quán)或資產(chǎn)交割,、中方投資額支出完畢等情形。

第四十五條國家發(fā)展改革委,、省級政府發(fā)展改革部門可以就境外投資過程中的重大事項向投資主體發(fā)出重大事項問詢函,。投資主體應(yīng)當(dāng)按照重大事項問詢函載明的問詢事項和時限要求提交書面報告。

國家發(fā)展改革委,、省級政府發(fā)展改革部門認為確有必要的,，可以公示重大事項問詢函及投資主體提交的書面報告,。

第四十六條投資主體按照本辦法第四十二條、第四十三條,、第四十四條,、第四十五條規(guī)定提交有關(guān)報告表或書面報告后，需要憑證的,，可以通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)自行打印提交完成憑證,。

第四十七條國家發(fā)展改革委、省級政府發(fā)展改革部門可以根據(jù)其掌握的國際國內(nèi)經(jīng)濟社會運行情況和風(fēng)險狀況,，向投資主體或利益相關(guān)方發(fā)出風(fēng)險提示,，供投資主體或利益相關(guān)方參考。

第四十八條投資主體應(yīng)當(dāng)對自身通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)和線下提交的各類材料的真實性,、合法性,、完整性負責(zé)，不得有虛假,、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏,。

第四十九條有關(guān)部門和單位、駐外使領(lǐng)館等發(fā)現(xiàn)企業(yè)違反本辦法規(guī)定的,，可以告知核準(zhǔn),、備案機關(guān)。公民,、法人或其他組織發(fā)現(xiàn)企業(yè)違反本辦法規(guī)定的,，可以據(jù)實向核準(zhǔn)、備案機關(guān)舉報,。

國家發(fā)展改革委建立境外投資違法違規(guī)行為記錄,，公布并更新企業(yè)違反本辦法規(guī)定的行為及相應(yīng)的處罰措施,，將有關(guān)信息納入全國信用信息共享平臺,、國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、“信用中國”網(wǎng)站等進行公示,，會同有關(guān)部門和單位實施聯(lián)合懲戒,。

第五章法律責(zé)任

第五十條國家發(fā)展改革委工作人員有下列行為之一的，責(zé)令其限期改正,，并依法追究有關(guān)責(zé)任人的行政責(zé)任,；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

（一）濫用職權(quán),、玩忽職守,、徇私舞弊、索賄受賄的,；

（二）違反本辦法規(guī)定程序和條件辦理項目核準(zhǔn),、備案的,；

（三）其他違反本辦法規(guī)定的行為。

第五十一條投資主體通過惡意分拆項目,、隱瞞有關(guān)情況或提供虛假材料等手段申請核準(zhǔn),、備案的，核準(zhǔn),、備案機關(guān)不予受理或不予核準(zhǔn),、備案，對投資主體及主要責(zé)任人處以警告,。

第五十二條投資主體通過欺騙,、賄賂等不正當(dāng)手段取得項目核準(zhǔn)文件或備案通知書的，核準(zhǔn),、備案機關(guān)應(yīng)當(dāng)撤銷該核準(zhǔn)文件或備案通知書,，對投資主體及主要責(zé)任人處以警告；構(gòu)成犯罪的,，依法追究刑事責(zé)任,。

第五十三條屬于核準(zhǔn)、備案管理范圍的項目,，投資主體有下列行為之一的,，由核準(zhǔn)、備案機關(guān)責(zé)令投資主體中止或停止實施該項目并限期改正,，對投資主體及有關(guān)責(zé)任人處以警告,；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

（一）未取得核準(zhǔn)文件或備案通知書而擅自實施的,；

（二）應(yīng)當(dāng)履行核準(zhǔn),、備案變更手續(xù)，但未經(jīng)核準(zhǔn),、備案機關(guān)同意而擅自實施變更的,。

第五十四條投資主體有下列行為之一的，由國家發(fā)展改革委或投資主體注冊地的省級政府發(fā)展改革部門責(zé)令投資主體限期改正,；情節(jié)嚴重或逾期不改正的,，對投資主體及有關(guān)責(zé)任人處以警告：

（一）未按本辦法第四十二條、第四十三條,、第四十四條,、第四十五條規(guī)定報告有關(guān)信息的；

（二）違反本辦法第四十八條規(guī)定的,。

第五十五條投資主體在境外投資過程中實施不正當(dāng)競爭行為,、擾亂境外投資市場秩序的，由國家發(fā)展改革委或投資主體注冊地的省級政府發(fā)展改革部門責(zé)令投資主體中止或停止開展該項目并限期改正,，對投資主體及主要責(zé)任人處以警告,。

第五十六條境外投資威脅我國國家利益和國家安全的,，由國家發(fā)展改革委或投資主體注冊地的省級政府發(fā)展改革部門責(zé)令投資主體中止實施項目并限期改正。

境外投資損害我國國家利益和國家安全的,，由國家發(fā)展改革委或投資主體注冊地的省級政府發(fā)展改革部門責(zé)令投資主體停止實施項目,、限期改正并采取補救措施，對投資主體及有關(guān)責(zé)任人處以警告,；構(gòu)成犯罪的,，依法追究刑事責(zé)任。投資主體按照本辦法第四十三條規(guī)定及時提交重大不利情況報告表并主動改正的,，可以減輕或免除本條規(guī)定的行政處罰,。

第五十七條金融企業(yè)為屬于核準(zhǔn)、備案管理范圍但未取得核準(zhǔn)文件或備案通知書的項目提供融資,、擔(dān)保的,，由國家發(fā)展改革委通報該違規(guī)行為并商請有關(guān)金融監(jiān)管部門依法依規(guī)處罰該金融企業(yè)及有關(guān)責(zé)任人。

第六章附則

第五十八條各省級政府發(fā)展改革部門要加強對本地企業(yè)境外投資的指導(dǎo),、服務(wù)和監(jiān)管,，可以按照本辦法的規(guī)定制定具體實施辦法。

第五十九條國家發(fā)展改革委對省級政府發(fā)展改革部門的境外投資管理工作進行指導(dǎo)和監(jiān)督,，對發(fā)現(xiàn)的問題及時予以糾正,。

第六十條核準(zhǔn)、備案機關(guān)及其工作人員,，以及被核準(zhǔn)機關(guān)征求意見,、受核準(zhǔn)機關(guān)委托進行評估的單位及其工作人員，依法對投資主體根據(jù)本辦法提交的材料負有保守商業(yè)秘密的義務(wù),。

第六十一條事業(yè)單位,、社會團體等非企業(yè)組織對境外開展投資參照本辦法執(zhí)行。

第六十二條投資主體直接或通過其控制的企業(yè)對香港,、澳門,、臺灣地區(qū)開展投資的，參照本辦法執(zhí)行,。

投資主體通過其控制的香港,、澳門,、臺灣地區(qū)企業(yè)對境外開展投資的,，參照本辦法執(zhí)行。

第六十三條境內(nèi)自然人通過其控制的境外企業(yè)或香港,、澳門,、臺灣地區(qū)企業(yè)對境外開展投資的，參照本辦法執(zhí)行,。

境內(nèi)自然人直接對境外開展投資不適用本辦法,。境內(nèi)自然人直接對香港,、澳門、臺灣地區(qū)開展投資不適用本辦法,。

第六十四條法律,、行政法規(guī)對境外投資管理有專門規(guī)定的，從其規(guī)定,。

第六十五條本辦法由國家發(fā)展改革委負責(zé)解釋,。

第六十六條本辦法自2018年3月1日起施行?！毒惩馔顿Y項目核準(zhǔn)和備案管理辦法》（國家發(fā)展和改革委員會令第9號）同時廢止,。