證券投資基金登記結(jié)算服務(wù)協(xié)議

甲 方： _________________________________

注冊登記號： _________________________________

住 所： _________________________________

法定代表人： _________________________________

乙 方： _________________________________

注冊登記號： _________________________________

住 所： _________________________________

法定代表人： _________________________________

為明確當事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范上市開放式基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)運作,，依照《中華人民共和國合同法》,、《中華人民共和國證券投資基金法》和其他有關(guān)規(guī)定，本著平等自愿,、誠實信用的原則,，甲乙雙方訂立《××證券投資基金登記結(jié)算服務(wù)協(xié)議》（以下簡稱本協(xié)議）,，并共同遵守約定的業(yè)務(wù)規(guī)定和技術(shù)規(guī)范。協(xié)議內(nèi)容如下：

第一條 服務(wù)事項

本協(xié)議適用于甲方授權(quán)乙方辦理××證券投資基金（以下簡稱“基金”）在證券交易所發(fā)行,、交易,，以及通過甲方及其代銷機構(gòu)認購、申購和贖回的登記結(jié)算業(yè)務(wù),。

第二條 協(xié)議金額及結(jié)算支付

（一）本協(xié)議費用涉及乙方向甲方收取的費用,，金額為人民幣 _________________________________ 元（大寫： _________________________________ 圓）；乙方向投資者收取的費用,， 其它費用 ,。雙方確認，除本協(xié)議總金額外,，承擔金錢給付義務(wù)的一方無須就本協(xié)議向乙方支付任何額外費用,。

（二）付款方采用第 _________________________________ 種方式，并按一下約定安排付款：（1）現(xiàn)金,；（2）支票,；（3）轉(zhuǎn)賬。

1  在本協(xié)議生效后 _________________________________ 個工作日內(nèi)支付協(xié)議總金額的 _________________________________ %,，即人民幣 _________________________________ 元（大寫： _________________________________ 圓）,。

2  在 _________________________________ 后 _________________________________ 個工作日內(nèi)支付剩余的協(xié)議金額。

（三）乙方應(yīng)分別在收到上述款項所規(guī)定金額后 _________________________________ 日內(nèi)向付款方出具前述各款金額的正規(guī)稅務(wù)發(fā)票,。

（四）各方的賬戶信息如下：

甲方：

開 戶 行： _________________________________

賬戶名稱： _________________________________

賬 號： _________________________________

乙方：

開 戶 行： _________________________________

賬戶名稱： _________________________________

賬 號： _________________________________

第三條 甲方的權(quán)利和義務(wù)

（一）甲方的權(quán)利

1,、有權(quán)享有乙方每日按時為基金提供的登記結(jié)算服務(wù)；

2,、有權(quán)要求乙方向甲方每日傳送基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)相關(guān)的資料和數(shù)據(jù),；

3、有權(quán)委托乙方向基金銷售代理人收取或支付相關(guān)費用,；

4,、法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。

（二）甲方的義務(wù)

1,、遵守本協(xié)議的有關(guān)規(guī)定,；

2、遵守乙方制定的基金登記結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定及數(shù)據(jù)接口規(guī)范,；

3,、甲方如選定乙方系統(tǒng)參與人作為基金銷售代理人，應(yīng)書面通知乙方,；

4,、向乙方提供據(jù)以進行基金登記結(jié)算的數(shù)據(jù)資料，并對所提供數(shù)據(jù)資料的真實性,、準確性,、完整性,、合法性負責；甲方確認乙方深圳分公司從深圳證券交易所獲取的甲方通過深圳證券交易所系統(tǒng)發(fā)行,、交易的基金數(shù)據(jù)為甲方有效送達的數(shù)據(jù),；此外，甲方向乙方深圳分公司有效送達基金數(shù)據(jù)的方式為經(jīng)甲方確認的書面或電子文件,。

5,、計算并及時向乙方發(fā)送基金份額凈值數(shù)據(jù)；

6,、甲方應(yīng)于權(quán)益登記日 _________________________________ 前,，將最終確定的分紅比例方案通知乙方。如在規(guī)定時點后修改分紅比例方案的,，應(yīng)重新確定權(quán)益登記日,；

7、按乙方規(guī)定的收費項目及標準按時,、足額向乙方支付基金登記結(jié)算服務(wù)費用,；

8、對于基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)形成的有關(guān)資料,，按國家政策的有關(guān)規(guī)定妥善保管,；

9、法律法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù),。

第四條 乙方的權(quán)利和義務(wù)

（一）乙方的權(quán)利

1,、根據(jù)業(yè)務(wù)需要，制定基金登記結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定,；

2,、甲方未能足額劃撥基金權(quán)益分派資金時，有權(quán)拒絕為其辦理基金權(quán)益分派業(yè)務(wù),；

3,、向甲方收取基金登記結(jié)算服務(wù)費用；

4,、甲方未能按時向乙方傳送基金份額數(shù)據(jù),、交易確認指令，未能按時,、足額履行資金交收義務(wù),，以及違反本協(xié)議時，乙方有權(quán)停辦相關(guān)業(yè)務(wù),；

5,、法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利,。

（二）乙方的義務(wù)

1,、遵守本協(xié)議的有關(guān)規(guī)定,；