上市公司專項(xiàng)法律服務(wù)合同

甲 方： _________________________________

注冊登記號： _________________________________

住 所： _________________________________

法定代表人： _________________________________

乙 方： _________________________________

注冊登記號： _________________________________

住 所： _________________________________

法定代表人： _________________________________

鑒于乙方為經(jīng)中華人民共和國司法部批準(zhǔn)設(shè)立的律師事務(wù)所，具備向社會提供法律服務(wù)的資格和能力,；甲方因股票發(fā)行及公司上市等相關(guān)事宜需要專業(yè)的法律服務(wù),，特委托乙方為其提供法律服務(wù)，乙方表示同意,；雙方根據(jù)《中華人民共和國合同法》,、《中華人民共和國律師法》及相關(guān)法律規(guī)定，本著自愿,、平等,、互惠互利、誠實(shí)信用的原則,，經(jīng)充分友好協(xié)商,，訂立如下合同條款，以資共同恪守履行：

第一條 人員指派

乙方接受甲方的委托,，指派_________,、_________、_________等律師組成法律服務(wù)小組,，負(fù)責(zé)甲方股票發(fā)行及公司上市法律事務(wù),。

本合同自雙方簽字之日起生效，委托事項(xiàng)完畢之日時(shí)自行失效,。委托事項(xiàng)時(shí)間超過預(yù)計(jì)時(shí)間的,，由甲、乙雙方另行協(xié)商簽訂補(bǔ)償條款,，可延長聘期,。

第二條 乙方律師的工作范圍

（一）公司上市專項(xiàng)法律服務(wù)

1.向甲方提供公司上市的有關(guān)法律政策信息；

2.為甲方提供公司上市過程中的各項(xiàng)法律咨詢,，提供書面法律咨詢意見,；

3.參與股票、債券,、基金發(fā)行,、上市的方案設(shè)計(jì),；

4.協(xié)助擬上市公司制作必要的報(bào)批文件,；

5.協(xié)助擬上市公司制作,、取得和完善有關(guān)資產(chǎn)、股權(quán),、工業(yè)產(chǎn)權(quán),、重大商業(yè)安排有關(guān)文件；

6.審查招股（配股）說明書,、公司債券募集辦法,、基金募集辦法等證券募集文件，出具驗(yàn)證筆錄,；

7.為公司上市出具律師承諾函,；

8.制作和審查有關(guān)證券上市和上市公司信息批露文件；

9.為上市公司配股,、送股,、召開股東大會、重大事件及關(guān)聯(lián)交易制作相關(guān)文件,，提供有關(guān)咨詢,；

10.制作、審查與證券發(fā)行和交易有關(guān)的法律文件,；

11.為股票發(fā)行人,、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行人和證券投資基金發(fā)起人出具法律意見書；

12.審查證券投資基金和基金管理公司發(fā)起人申請?jiān)O(shè)立基金的法定條件,，并出具法律意見書,；

13.協(xié)助境外金融債券與企業(yè)債券的發(fā)行、上市,；

14.代理期貨交易所,、經(jīng)紀(jì)商處理期貨法律事務(wù)；

15.對公司有關(guān)人員進(jìn)行相關(guān)法律培訓(xùn),；

16.辦理公司上市過程中的其他法律事務(wù),。

（二）配股、增發(fā)新股專項(xiàng)法律服務(wù)

1.提供配股,、增發(fā)新股的有關(guān)法律政策信息,；

2.提供配股、增發(fā)新股過程中的各項(xiàng)法律咨詢,，提供書面法律咨詢意見,；

3.起草、審查,、修改配股,、增發(fā)新股過程中的各項(xiàng)法律文件,；

4.協(xié)助辦理配股、增發(fā)新股過程中的相關(guān)程序,；

5.對公司有關(guān)人員進(jìn)行相關(guān)法律培訓(xùn),。

6.出具公司配股發(fā)行與上市法律意見書的律師工作報(bào)告；

7.與甲方及其他中介機(jī)構(gòu)就發(fā)行所涉重大法律問題進(jìn)行磋商,、溝通及協(xié)調(diào),；

8.按照《上市公司章程指引》等相關(guān)規(guī)則審查、修改公司章程,；

9.草擬,、審閱招股說明書的相關(guān)章節(jié)并查驗(yàn)招股說明書；

10.草擬,、審閱股東大會,、董事會會議通知、決議等文件,；

11.審查承銷協(xié)議等有關(guān)協(xié)議,；

12.出具證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的各類法律意見書、律師工作報(bào)告,；

13.辦理配股,、增發(fā)新股過程中的其他法律事務(wù)。

（三）上市公司資產(chǎn)重組（包括資產(chǎn)置換）及公司治理專項(xiàng)法律服務(wù)

1.提供上市公司資產(chǎn)重組及公司治理的有關(guān)法律政策信息,，以及可供參考的案例,；

2.提供上市公司資產(chǎn)重組及公司治理的各項(xiàng)法律咨詢，提供書面法律咨詢意見,；

3.起草,、審查、修改有關(guān)上市公司資產(chǎn)重組及公司治理的各項(xiàng)法律文件,；

4.分析資產(chǎn)重組過程中的法律風(fēng)險(xiǎn),，出具法律意見書；

5.協(xié)助上市公司資產(chǎn)重組及公司治理過程中的相關(guān)程序,；

6.辦理上市公司資產(chǎn)重組及公司治理過程中的其他法律事務(wù),。

7.對公司有關(guān)人員進(jìn)行相關(guān)法律培訓(xùn)；

（四）上市公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓及并購專項(xiàng)法律服務(wù)

1.提供上市公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓及并購的有關(guān)法律政策信息,，以及可供參考的案例,；

2.提供上市公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓及并購的各項(xiàng)法律咨詢，提供書面法律咨詢意見,；

3.起草,、審查、修改有關(guān)上市公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓及并購的各項(xiàng)法律文件；

4.協(xié)助上市公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓及并購過程中的相關(guān)程序,；

5.協(xié)助制定股權(quán)轉(zhuǎn)讓及并購的具體實(shí)施方案,；

6.對公司有關(guān)人員進(jìn)行相關(guān)法律培訓(xùn)；

7.辦理上市公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓及并購過程中的其他法律事務(wù),。

第三條 工作方式