共同投資基金合同
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甲 方:
注冊登記號/身份證號:
住所/通訊地址:
法定代表人/聯(lián)系電話:
乙 方:
注冊登記號/身份證號:
住所/通訊地址:
法定代表人/聯(lián)系電話:
根據(jù)我國現(xiàn)行法律的有關(guān)精神和要求,,甲乙雙方本著共同發(fā)起 _________________________________ 基金, 將募集的資金投資于能產(chǎn)生良好效益的經(jīng)濟領(lǐng)域,,以使投資人獲得盡可能高的投資回報和較豐厚的資本增值的宗旨,經(jīng)平等協(xié)商并形成共識后,,達成以下合同:
基金
基金名稱: _________________________________ 基金,。
基金發(fā)行規(guī)模:基金最高發(fā)行限額為 _________________________________ 單位,最低發(fā)行額為 _________________________________ 單位,,每一基金單位面額為人民幣壹元,。基金在初始封閉期內(nèi)不上市交易,,亦不對外追加發(fā)行基金單位,,但在存續(xù)期內(nèi)可以增加基金單位總額并相應(yīng)增加受益人持有的單位數(shù)額的形式來派發(fā)每年的收益。
基金存續(xù)期:基金自成立起初始三年為封閉式單位信托投資基金,,期滿前根據(jù)受益人大會決議并經(jīng)主管機關(guān)批準可以延長封閉期(最長不超過十年),,或轉(zhuǎn)為開放式投資基金。
基金資產(chǎn)由下列部分構(gòu)成:
發(fā)售基金單位的資金收入,;
利用上述資金所進行的投資或該等投資所形成的財產(chǎn),;
出售或轉(zhuǎn)讓上述投資或財產(chǎn)的資金收入;
上述投資或財產(chǎn)在存續(xù)過程中所形成的增值,、溢價及其它非營業(yè)性收入,;
將有關(guān)收益進行再投資所獲得的收入;
除上述項目外的其它雜項收入,。
基金的上述資產(chǎn)(以下統(tǒng)稱基金資產(chǎn))由信托人按信托原則在名義上持有,,基金的所有投資人(或受益人)為實際持有人。
信托人應(yīng)為上述資產(chǎn)開立獨立于自有資產(chǎn)或他人資產(chǎn)之外的單獨賬戶進行保管和持有,;基金的一切對外業(yè)務(wù)活動均以基金名義出現(xiàn),。
信托人、經(jīng)理人或受益人均不能依據(jù)本合同對基金資產(chǎn)享有留置權(quán),、抵押權(quán)或其它優(yōu)先權(quán),。
基金出于投資經(jīng)營上的要可以隨時向外借入以現(xiàn)金或其它資產(chǎn)形式體現(xiàn)的資金,;基金借款余額不能超過基金在該會計年度的年初資產(chǎn)凈值。
基金的上述借款可來源于信托人,、經(jīng)理人或關(guān)連人,,但該等借款利率一般不應(yīng)高于當期同業(yè)的通常利率水平。
基金單位的發(fā)行,、受益憑證和持有人
(一)基金單位的發(fā)售對象,、發(fā)行辦法和發(fā)行期限按主管機關(guān)核準的招募說明書所列實施。
(二)每一基金單位的面值為人民幣壹元,,發(fā)售價格為人民幣壹元,另加收發(fā)售價格 _________________________________ %的首次發(fā)行費,。
(三)基金單位和受益憑證均以記名的書面憑證形式發(fā)行,,每一受益憑證(交易手)為 _________________________________ 基金單位。
(四)基金所發(fā)行的受益憑證是表示單位持有人享有對基金一定份額資產(chǎn)的所有權(quán),、受益權(quán)或其它權(quán)益并承擔相應(yīng)義務(wù)的證明,,不得保障收益的憑據(jù)。
(五)經(jīng)理人須認購并持有基金單位發(fā)行總額 _________________________________ %的份額,,且在基金清盤前未經(jīng)主管機關(guān)批準不得低于上述原始數(shù)額,。
(六)基金單位的實際持有人同時為基金的受益人,每一受益人按本合同規(guī)定所享有的對基金的權(quán)益大小,,與該受益人所持有的基金單位份額大小成正比,,但任何受益人均不享有對基金某一特定資產(chǎn)的特別權(quán)利。
(七)基金單位的受益人在基金封閉式存續(xù)期間不得向基金贖回其所持的基金單位,。
(八)如果基金在規(guī)定的發(fā)行期限內(nèi)所售出的基金單位數(shù)額達不到最低限額的要求,,則基金不能成立,屆時將由發(fā)起人將已募集的金額加上按人民銀行規(guī)定的活期存款利率計算的利息,,在扣除相應(yīng)發(fā)行費用后一并退還給認購人,。
受益人名冊和基金單位的轉(zhuǎn)讓
(一)基金在未上市前或開放式運作期間,受益人名冊由經(jīng)理人以書面或電子信息形式制作,、登錄,、變更和保存,上市后可交由登記人辦理,。受益人名冊記錄的內(nèi)容為:
1. 受益人的姓名和供分配現(xiàn)金收益用的銀行賬號或存折號,;
2. 受益人所持有的基金單位份額;
3. 該受益人認購或受讓基金單位的日期及轉(zhuǎn)讓人的有關(guān)資料,;
4. 基金單位轉(zhuǎn)讓的過戶日期
(二)受益人如認為需要更改上述記錄內(nèi)容時,,應(yīng)向經(jīng)理人或登記人提出更改申請,由經(jīng)理人或登記人按有關(guān)規(guī)定程序進行審核,,并視情況決定是否在受益人名冊上作出相應(yīng)變更,。
(三)受益人身份的確認和其所持單位份額的大小一般應(yīng)以受益人名冊的記錄為準,。
(四)本基金成立滿 _________________________________ 年后,如屬延長封閉期,,則本基金單位可申請在證券交易所上市交易,。
(五)本基金單位上市后的交易規(guī)則按照上市的證券交易規(guī)則執(zhí)行。
(六)任何受益人均有權(quán)將其名下的基金單位通過經(jīng)理人或其委托的證券交易所或證券商有償轉(zhuǎn)讓給他人,。
(七)上述基金單位的交易或轉(zhuǎn)讓價格按該交易日的市場價格確定,,并由轉(zhuǎn)讓方和/或受讓方另行支付主管機關(guān)規(guī)定的印花稅和手續(xù)費。
(八)上述轉(zhuǎn)讓中的受讓人須持轉(zhuǎn)讓憑證向經(jīng)理人或登記人辦理已轉(zhuǎn)讓的基金單位過戶手續(xù)后,,方能享有該份額基金單位的收益公配等權(quán)益,。
基金的投資目標、投資范圍及投資限制
本基金作為面向社會的新型金融投資工具,,目標是根據(jù)證券等市場的變化情況,,將投資人所匯集的資金以多元化組合投資的方式投放于不同類別的已上市或非上市的股票和債券等有價證券上,或企業(yè)的股權(quán),、房地產(chǎn)或期貨等投資項目上,,以求分散和降低投資風險并達到本基金資本的較大增值。
本基金在初始階段,,證券投資將以上市交易的股票和債券為主,。為了更好地利用投資機遇,本基金也可以參與非上市公司的股權(quán)收購及合作開發(fā)經(jīng)營房地產(chǎn)等業(yè)務(wù),。
本基金的投資規(guī)?;蚍秶邢铝邢拗疲?nbsp;
投資于股票的資金不超過本基金該會計年度初資產(chǎn)凈值的 _________________________________ %,投資于債券的比例不超過 _________________________________ %,,投資于非上市公司的股權(quán)不超過 _________________________________ %,,房地產(chǎn)和期貨等其它類投資不超過 _________________________________ %;
投資于任一上市公司的股票或其它任何一種證券的總金額不超過本基金年初資產(chǎn)凈值的 _________________________________ %,;投資于任一上市公司股票或其它證券的數(shù)額不超過該公司該種股票或證券發(fā)行總數(shù)額的 _________________________________ %,;
本基金不能投資于其它各類基金所發(fā)行的單位或受益憑證,不能以本基金資產(chǎn)為他人提供擔保,,不能投資于承擔無限責任的項目,;
本基金不能對外放款,但等待投資時機的款項可對外短期拆借,,拆借余額不能超過本基金年初資產(chǎn)凈值的 _________________________________ %,;
經(jīng)理人在未獲得信托人書面同意前,不得將本基金資產(chǎn)投資于經(jīng)理人自己的股東擁有 _________________________________ %以上股權(quán)的企業(yè)或項目上,。
(四)在下列情況下,,如果本基金的任何投資已超出上述投資限額,經(jīng)理人無須對該投資額進行調(diào)整(包括無須減少或追加投資或作其它資產(chǎn)配置):
1. 由于本基金全部或部分資產(chǎn)升值或貶值,,或由于某種市價變動的原因而造成該項投資額超過上述限額時,;
2. 由于受投資的企業(yè)出現(xiàn)兼并,、重組、分立,、轉(zhuǎn)讓等情況而造成該項投資額超限時,;
3. 由于本基金在經(jīng)營活動中支出或收入一定款額而造成該項投資額超限時。
(五)經(jīng)理人或其關(guān)聯(lián)人在未獲得信托人書面同意前,,不得以其本人名義與本基金發(fā)生投資往來關(guān)系,。


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