一,、定義

證券公司（俗稱：券商）是指依照公司法的規(guī)定,，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準(zhǔn)，從事證券經(jīng)營業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司,。

我國的證券公司,，多是集承銷、經(jīng)紀(jì),、自營三種業(yè)務(wù)于一身的綜合性經(jīng)營機構(gòu),。截至1997年底，我國共有專營證券業(yè)務(wù)的證券公司90家,，兼營證券業(yè)務(wù)的信托投資公司237家,，證券經(jīng)營機構(gòu)下設(shè)的證券業(yè)務(wù)部2000多個，在證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的人員十萬多人,。

在中國有申銀萬國,，銀河，華泰,，國信等,。其實就是上交所和深交所的代理商。

二,、我國證券公司的特點

我國證券公司的特點,，

1、大都為國有控股企業(yè),，資產(chǎn)的贈與必須滿足國有資產(chǎn)管理部門的相關(guān)規(guī)定,；

2、大都為非上市公司,，股份流通受限制,，沒有市場價格，但又有上市的規(guī)劃,，能夠滿足上市公司的有關(guān)規(guī)定,。

因此，股票期權(quán)和員工持股的方式更適合我國證券公司,。

三,、證券公司的主要職責(zé)

證券公司在企業(yè)改制上市中的主要職責(zé)是設(shè)計籌劃改制企業(yè)的股票上市，主要工作包括：參與企業(yè)改制方案設(shè)計和制定,，對擬發(fā)股票的改制企業(yè)進行上市輔導(dǎo),，草擬、匯總和報送發(fā)行上市的所有申報材料，組織承銷上市企業(yè)的股票,，承擔(dān)發(fā)行上市的組織協(xié)調(diào)工作,。

四、證券公司的業(yè)務(wù)

1,、證券承銷業(yè)務(wù)：證券承銷是證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為,。證券承銷的方式分代銷和包銷兩種。證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券,，在承銷期結(jié)束時,，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式,。

2,、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)：證券經(jīng)紀(jì)是證券公司接受投資者委托，代理其買賣證券的行為,。其應(yīng)遵守規(guī)則：A,、不得接受投資者的全權(quán)委托帶其買賣證券，不得進行信用方式的委托,，或?qū)ν顿Y者作盈利保證,、分享利益或虧損補償保證的買賣；B,、不得為投資者買賣證券提供融資,，不得將投資者的證券借與他人或用作擔(dān)保；C,、對投資者的委托買賣指令有保守秘密的義務(wù),；D、不得以獲取傭金為目的,，誘導(dǎo)投資者進行不必要的證券買賣,，或者在投資者的帳戶上翻炒證券；E,、證券公司的證券營業(yè)部不得將資金存取,、清算與交割等柜臺業(yè)務(wù)延伸到經(jīng)營場所之外；F,、同時經(jīng)營證券自營與代理業(yè)務(wù)的公司，應(yīng)當(dāng)將經(jīng)營兩類業(yè)務(wù)的資金,、帳戶和人員分開管理,，并將投資者存入的保證金在兩個營業(yè)日內(nèi)存入指定的信托帳戶，不得挪用客戶保證金從事證券自營業(yè)務(wù)或用于其他用途,。

3,、證券自營業(yè)務(wù)。是證券經(jīng)營機構(gòu)為本機構(gòu)投資買賣證券、賺取買賣差價并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險的行為,。