• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】證監(jiān)期字[1996]8號
• 【發(fā)布日期】1996-09-12
• 【生效日期】1996-09-12
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

中國證券監(jiān)督管理委員會 關(guān)于對天津聯(lián)合期貨交易所管理和稽查工作不力、 存在不規(guī)范交易行為通報批評的決定

 中國證券監(jiān)督管理委員會
 關(guān)于對天津聯(lián)合期貨交易所管理和稽查工作不力,、
 存在不規(guī)范交易行為通報批評的決定
 
（1996年9月12日證監(jiān)期字〔1996〕8號）
天津聯(lián)合期貨交易所：

 根據(jù)我會對你所紅小豆期貨交易有關(guān)情況的調(diào)查,，發(fā)現(xiàn)你所沒有認(rèn)真貫徹我會《
關(guān)于加強(qiáng)證券、期貨交易所稽查工作的通知》（證監(jiān)發(fā)字〔1996〕67號）精神,，對會員交易行為的管理和稽查工作不力,，對會員和客戶的資金來源和流向沒有實施嚴(yán)格監(jiān)控，對會員交易行為中存在的不規(guī)范行為沒有進(jìn)行有效的查處,，造成你所會員單位普遍存在自營和代理業(yè)務(wù)管理不規(guī)范的現(xiàn)象,，甚至出現(xiàn)會員私下轉(zhuǎn)讓、出借席位的情況,。為維護(hù)期貨市場正常秩序,，保持市場穩(wěn)定，經(jīng)研究決定：



 一,、對你所予以通報批評,。



 二、責(zé)成你所對會員的自營和代理業(yè)務(wù)進(jìn)行一次徹底檢查,，對違反證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定和交易所有關(guān)規(guī)則的會員單位從嚴(yán)處罰,，并將查處情況上報我會。



 三,、責(zé)成你所加強(qiáng)對會員交易行為的監(jiān)管,，加大稽查工作力度，扭轉(zhuǎn)目前管理和稽查工作不力的狀況，進(jìn)一步完善各項規(guī)章制度,，保持市場穩(wěn)定,。

 你所要在10月底前將落實本決定情況上報我會。