(〔2006〕第15號)

　　為規(guī)范債券借貸業(yè)務，維護市場參與者合法權益,，提高市場流動性,，促進我國債券市場發(fā)展，中國人民銀行制定了《全國銀行間債券市場債券借貸業(yè)務管理暫行規(guī)定》,，現(xiàn)予公布。

　　中國人民銀行

　　二○○六年十一月二日

　　全國銀行間債券市場債券借貸業(yè)務管理暫行規(guī)定

　　第一條　為規(guī)范全國銀行間債券市場參與者(以下簡稱市場參與者)之間直接進行的債券借貸業(yè)務,，維護市場參與者合法權益,，提高市場流動性，促進債券市場進一步發(fā)展,，根據(jù)《中華人民共和國中國人民銀行法》等有關法律,、行政法規(guī)，制定本規(guī)定,。

　　第二條　本規(guī)定所稱債券借貸,，是指債券融入方以一定數(shù)量的債券為質物，從債券融出方借入標的債券,，同時約定在未來某一日期歸還所借入標的債券,，并由債券融出方返還相應質物的債券融通行為。

　　第三條　市場參與者均可進行債券借貸,。

　　市場參與者進行債券借貸應遵循公平,、誠信、風險自擔的原則,，并加強相應的內(nèi)部授權和外部授信管理,，建立相應的內(nèi)部管理制度和操作規(guī)程，健全風險防范機制,。

　　第四條　債券借貸的標的債券應為融出方自有的,、可以在全國銀行間債券市場交易流通的債券。

　　第五條　債券借貸的期限由借貸雙方協(xié)商確定，但最長不得超過365天,。

　　第六條　債券借貸期間,，如果發(fā)生標的債券付息，債券融入方應及時向債券融出方返還標的債券利息,。

　　第七條　債券借貸的融入方應向融出方支付債券借貸費用,，費用標準由借貸雙方協(xié)商確定。

　　第八條　市場參與者進行債券借貸,，既可以通過全國銀行間同業(yè)拆借中心(以下簡稱同業(yè)中心)的交易系統(tǒng)達成交易,，也可以通過電話、傳真等其他方式達成交易,。未通過同業(yè)中心交易系統(tǒng)的,，借貸雙方應于成交當日向所在地中國人民銀行分支機構備案，同時抄送同業(yè)中心,。

　　中央國債登記結算有限責任公司(以下簡稱中央結算公司)負責債券借貸的結算,。借貸雙方應于成交當日將結算指令發(fā)送至中央結算公司。

　　第九條　市場參與者進行債券借貸,，應逐筆訂立書面形式的借貸合同,。借貸合同應訂明標的債券名稱和數(shù)量、質押債券名稱和數(shù)量,、債券借貸期限,、債券借貸費用、質押債券置換,、借貸期間借入債券的利息支付以及爭議解決方式等事項,。

　　第十條　市場參與者進行債券借貸，債券融入方應向債券融出方提供足額的債券用于質押,，質押債券應為在中央結算公司托管的自有債券,。

　　第十一條　債券借貸應以標的債券進行交割，但到期時,，經(jīng)借貸雙方協(xié)商一致后也可以現(xiàn)金交割,。

　　第十二條　單個機構自債券借貸的融入余額超過其自有債券托管總量的30%(含30%)或單只債券融入余額超過該只債券發(fā)行量15%(含15%)起，每增加5個百分點,，該機構應同時向同業(yè)中心和中央結算公司書面報告并說明原因,。

　　第十三條　債券借貸發(fā)生違約，借貸雙方可以根據(jù)合同的約定申請仲裁或者向人民法院提起訴訟,，并于接到仲裁或訴訟最終結果的次一工作日12∶00之前,，將最終結果送達同業(yè)中心和中央結算公司，同業(yè)中心和中央結算公司應在接到最終結果的當日將其予以公告,。

　　第十四條　同業(yè)中心和中央結算公司應根據(jù)中國人民銀行的規(guī)定和授權,，為市場參與者進行債券借貸提供交易和結算服務,，并依據(jù)本規(guī)定制定相應的債券借貸交易、結算規(guī)則,，報中國人民銀行備案后實施,。

　　第十五條　同業(yè)中心和中央結算公司應根據(jù)中國人民銀行的規(guī)定和授權，及時向市場參與者披露債券借貸有關信息,，但不得泄漏非公開信息或者誤導市場參與者,。

　　第十六條　同業(yè)中心和中央結算公司應建立健全相應的風險監(jiān)測和預警指標體系，同業(yè)中心負責債券借貸交易的日常監(jiān)測工作,，中央結算公司負責債券借貸結算的日常監(jiān)測工作,，發(fā)現(xiàn)異常情況應及時啟動應急處理機制，并向中國人民銀行報告,。

　　同業(yè)中心和中央結算公司應于每季度結束后的10個工作日內(nèi)向中國人民銀行提交該季度債券借貸運行情況分析的書面報告,。

　　第十七條　中國人民銀行各分支機構應加強與同業(yè)中心和中央結算公司的溝通，對轄區(qū)內(nèi)市場參與者的債券借貸進行日常監(jiān)督和管理,。

　　第十八條　市場參與者以及同業(yè)中心和中央結算公司違反本規(guī)定的,，由中國人民銀行按照《中華人民共和國中國人民銀行法》第四十六條的規(guī)定予以處罰。

　　第十九條　本規(guī)定由中國人民銀行負責解釋,。

　　第二十條　本規(guī)定自2006年11月20日起施行,。