一、合法原則

依法行政的核心內容是堅持合法原則,。行政處罰的合法原則,，是指行政主體的行政處罰權力的存在、運用必須以法律為依據,，并符合法律規(guī)定的要求,。合法原則是行政處罰所有原則中的最重要的一條原則。

堅持合法原則,，應當做到主體,、內容、程序三個方面合法的基本要求,。

(一)處罰主體合法

行政機關的行政職權都是由法律賦予的,，行政處罰又是依據行政職權實施的，所以行政主體實施行政處罰必須有法定的職權,，必須是合法的主體,。行政執(zhí)法機關不能越俎代庖，干涉其他執(zhí)法領域內的違法事項,，否則,，處罰主體違法。

(二)處罰內容合法

行政處罰內容合法,，主要有以下四項基本要求,。

1、實施處罰行為必須在法定權限范圍內

除了主體合法外,，執(zhí)法機關還必須在法定權限范圍內實施行政處罰,。執(zhí)法機關不可超越職權行事，否則是無效處罰行為,。

2,、必須事實清楚、證據確鑿

必須以事實為根據,，這是一個非常重要的前提條件,。如果違法事實不清，不能作出行政處罰決定,。某一客觀違法事實雖然客觀存在,，依法應當給予行政處罰，但還必須有足夠的證據予以證實,，而不能在事實不清,、證據不足的情況下實施行政處罰。

3、適用法律和定性必須正確

適用法律正確是行政處罰合法的一大支柱,。雖然違法事實清楚,，證據確鑿，但如果行政機關適用法律錯誤,，同樣會造成案件定性錯誤,。案件定性錯誤，也必然造成適用法律錯誤,。這是兩個相互關聯,、互為前提的問題。在行政訴訟中,，適用法律錯誤,，案件定性錯誤，不論事實怎樣,，人民法院都會撤銷行政處罰決定,。

4、處罰種類和幅度必須在法定范圍內

行政執(zhí)法機關實施行政處罰,，其處罰內容必須在法律規(guī)定的種類和幅度以內,，而不能超越。

(三)處罰程序合法

執(zhí)法機關的行政處罰,，即要求實體合法,，又要求程序合法。

實體是程序的內容,，沒有實體就談不上程序,。行政處罰程序合法是行政處罰實體合法、合理,、公正的保障,，程序合法同實體合法一樣，是行政處罰合法性的基礎,。程序如果違法,，行政處罰就會被撤銷。

程序合法有以下幾個具體要求：

1,、行政處罰的執(zhí)法方式合法

在我國,，行政處罰執(zhí)法行為的表現方式是多種多樣的，有的已為法律所規(guī)范,，有的仍由行政主體自行選擇,。凡是已為法律所規(guī)定的執(zhí)法行為方式，行政主體必須遵循法定方式行事,。例如,，根據行政處罰法律規(guī)定,，對違法行為案件進行調查必須有兩名以上執(zhí)法人員，被調查人拒絕在《調查筆錄》上簽名的,，應當由兩名執(zhí)法人員在筆錄上簽名,，并注明被調查人拒絕簽名的情況，這就是行政執(zhí)法的調查方式,。

2,、行政處罰步驟和順序合法

行政處罰的步驟和順序合法，是指行政處罰的過程,、階段、手續(xù)符合法律規(guī)定,。某一行政處罰行為的步驟和順序是否合法,，首先要看有無法律規(guī)定，如果法律對某些行政處罰的執(zhí)法行為的步驟和順序沒有明確規(guī)定的,，行政執(zhí)法機關及其執(zhí)法人員可以從實際出發(fā),，確定合理的步驟和順序，如果法律,、行政法規(guī)和規(guī)章已有明確規(guī)定的,，執(zhí)法步驟和順序就必須符合法定要求。

在實際執(zhí)法過程中,，如果顛倒法定的行政處罰的執(zhí)法步驟和順序,，在實體或者程序上影響行政相對人權利的，所進行的行政行為都是違法的,。例如,，先作出處罰決定，后進行調查取證,，這是在沒有充分證據的情況下作出的具體行政行為,，那么，不論行政處罰決定在后來被證明是否正確,，都是不符合程序規(guī)定的,；又如，先作出處罰決定,，后進行聽證,，則在程序上剝奪了行政相對人的陳述權和申辯權，因而也是違法的,。

行政處罰的執(zhí)法步驟和順序,，在實體或者程序上不影響行政相對人權利的，可以根據實際情況作適當調整,，允許補辦有關手續(xù),，但這一般是指次要的、細節(jié)性的順序和步驟。例如詢問比例中,，后表明身份,、后告知申請回避的權力等。

3,、行政處罰時限合法

行政法律上的時限,，有的是約束行政主體的，有的是約束行政相對人的,。行政處罰法律規(guī)定的時限,，大多數是約束行政機關的。凡是有法定時限的,，執(zhí)法機關就應當在法定時限內實施執(zhí)法行為,。

法律規(guī)定行政處罰的執(zhí)法時限，主要目的是保障行政效率,，防止拖延耽擱而給國家,、社會和當事人的利益造成損害。

二,、公開原則

行政處罰公開,，既要求立法機關將具有行政處罰內容的規(guī)范性文件向社會公開，也要求行政機關將行政處罰決定向行政相對人公開,。

1,、行政處罰法律依據公開

行政處罰法律依據公開，可使人們知道哪些事情可為,，哪些事情不可為,，哪些行為合法應受保護、哪些行為非法應受處罰,，從而使人們知法,、懂法和守法?！缎姓幜P法》第四條第三款規(guī)定：“對違法行為給予行政處罰的規(guī)定必須公布,；未經公布的，不得作為行政處罰的依據,?！庇嘘P規(guī)范性文件沒有公布就作為行政處罰依據，其結果是該行政處罰決定違法,。

2,、行政處罰決定公開

行政處罰決定公開，不一定像法律依據那樣向社會公開,，通常只是對被處罰人公開,，執(zhí)法機關只要向被處罰人送達《行政處罰事先告知書》,、《行政處罰決定書》等法律文書，告知認定的違法事實,、處罰依據,、處罰內容、救濟途徑等即可,。

三,、公正原則

實施行政處罰公正主要有兩個方面的內容。

一是在多個違法行為人的情況下,，相同的違法事實應當相同對待,，不同的違法事實應當區(qū)別對待，考慮兩者之間的平衡關系,。

二是在行政處罰過程中應當充分保障被處罰人的陳述權,、申辯權、聽證權得到有效行使,。

四、過罰相當原則

過罰相當的內容是：行政處罰必須與違法行為的事實,、性質,、情節(jié)以及社會危害程度相當，否則,，就會過罰失衡,，就不能公正地處理案件?！缎姓幜P法》第五條第二款規(guī)定：“設立和實施行政處罰必須以事實為依據,，與違法行為的事實、性質,、情節(jié)以及社會危害程度相當,。”這是過罰相當原則的規(guī)定,。過罰相當也是公正原則和合理原則的內容,，但側重于“過”與“罰”之間的關系。

過罰相當原則,，首先要在立法時體現,，然后，在實施處罰過程中予以堅持,。執(zhí)法機關在實施行政處罰過程中堅持過罰相當原則,，應當根據違法行為的事實、性質,、情節(jié)以及社會危害程度,，在法律規(guī)定的范圍內,，選擇相應的種類和幅度作出行政處罰決定。如果確定的行政處罰內容達到“顯失公正”程度,，在行政復議或者行政訴訟中就會被撤銷或者變更,。

五、教育與處罰相結合原則

這條原則要求,，在設定和適用行政處罰時,，既要對違法行為人實施懲罰，又要教育違法行為人自覺守法,。對教育與處罰相結合原則,，可以從以下幾個方面去適用和理解。

(1)在教育的基礎上實施處罰,。國家設定行政處罰措施,，不是單純?yōu)榱藙儕Z違法行為人的財產權或者取消某種資格，更重要的還是教育人們不得實施違法行為,。因此,，執(zhí)法人員在實施處罰前應當對違法行為人進行教育，說清違法事實,、法律責任,，教其不得再犯。執(zhí)法實踐也證明,，實行教育在先,、處罰在后的方法，既有利于被處罰人改正錯誤,，又有利于行政處罰順利進行,。

(2)處罰本身就是一種教育方式。行政機關通過行政處罰措施,，剝奪違法行為人的某些財產權,、資格權，使其承擔不利的后果來達到教育目的,。因此,，我們不能強調教育而放棄處罰，也不能以教育代替處罰,。

(3)對某些違法行為應重在教育,。根據行政處罰法律規(guī)定，不滿14周歲的人實施違法行為的,，不予行政處罰,，只是責令監(jiān)護人加以管教；已滿14周歲不滿18周歲的人實施違法行為的,，可以從輕或者減輕處罰,；具有從輕或者減輕情節(jié)的,，應當從輕或者減輕處罰。所有這些規(guī)定都體現教育精神,。因此,，在執(zhí)法實踐中應當嚴肅執(zhí)行這些法律規(guī)定。