• 【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】證監(jiān)發(fā)[2001]46號(hào)
• 【發(fā)布日期】2001-11-23
• 【生效日期】2001-11-23
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】
• 【所屬類別】國(guó)家法律法規(guī)

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于 證券公司增資擴(kuò)股有關(guān)問(wèn)題的通知

 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于
 證券公司增資擴(kuò)股有關(guān)問(wèn)題的通知
 
（2001年11月23日證監(jiān)發(fā)〔2001〕146號(hào)）
各證券監(jiān)管辦公室,、辦事處,、特派員辦事處，各證券公司：

 為增強(qiáng)證券公司的資本實(shí)力,，提高證券公司的抗風(fēng)險(xiǎn)能力,，促進(jìn)證券市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展，經(jīng)研究,，決定調(diào)整證券公司增資擴(kuò)股的現(xiàn)行政策?，F(xiàn)就有關(guān)問(wèn)題通知如下：



 一、關(guān)于增資擴(kuò)股的條件

 證券公司增資擴(kuò)股屬于企業(yè)行為,。凡依法設(shè)立的證券公司均可自主決定是否增資擴(kuò)股,，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不再對(duì)證券公司增資擴(kuò)股設(shè)置先決條件,。



 二、關(guān)于增資擴(kuò)股的申報(bào)文件

 證券公司申請(qǐng)?jiān)鲑Y擴(kuò)股,，須向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列文件：

 （一）申請(qǐng)報(bào)告,；

 （二）股東會(huì)或股東大會(huì)決議；

 （三）增資擴(kuò)股方案,；

 （四）新股東名冊(cè),、工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件及其擬出資額、出資方式,、背景材料及近一年經(jīng)具備證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表,；

 （五）增資擴(kuò)股后股權(quán)比例；

 （六）非證券資產(chǎn)剝離情況報(bào)告,；

 （七）由具備證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的內(nèi)控評(píng)審報(bào)告,；

 （八）成本控制計(jì)劃；

 （九）資本充實(shí)計(jì)劃,，包括不良資產(chǎn)處置方案,。

 在特殊情況下，為及時(shí)化解風(fēng)險(xiǎn),，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可要求證券公司增資擴(kuò)股,。在這種情況下，被要求增資擴(kuò)股的證券公司可先行提交（一）至（六）項(xiàng)要求的文件,，并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的時(shí)間內(nèi)再行提交上列（七）至（九）項(xiàng)要求的文件,。

 證券公司須聘請(qǐng)具備證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所就以上文件的真實(shí)性、合法性,、完整性和可能存在的法律糾紛出具法律意見書,。



 三、關(guān)于增資擴(kuò)股的審核程序

 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)現(xiàn)行法律,、法規(guī)和政策對(duì)證券公司增資擴(kuò)股申請(qǐng)文件進(jìn)行審查,。自收到符合要求的申請(qǐng)文件之日起30個(gè)工作日內(nèi)作出是否批準(zhǔn)的決定，并書面通知證券公司,。不予批準(zhǔn)的,，書面說(shuō)明理由。

 申請(qǐng)?jiān)鲑Y擴(kuò)股的證券公司應(yīng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)文件簽發(fā)之日起三個(gè)月內(nèi)完成增資擴(kuò)股工作,，并向工商行政管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)變更登記,，領(lǐng)取工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

 證券公司董事長(zhǎng)或授權(quán)代表應(yīng)自工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起30個(gè)工作日內(nèi),，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)換發(fā)《
經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》,，并提交以下備案文件：

 （一）增資擴(kuò)股完成情況報(bào)告；

 （二）具備證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的驗(yàn)資報(bào)告,；

 （三）工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件,；

 （四）公司章程,；

 （五）原《
經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》及副本。



 四,、關(guān)于增資擴(kuò)股募集資金的監(jiān)督使用

 證券公司增資擴(kuò)股募集資金應(yīng)優(yōu)先用于歸還被挪用的客戶交易結(jié)算資金和處理不良資產(chǎn),。

 自本《通知》下發(fā)之日起，尚未完成增資擴(kuò)股方案落實(shí)工作的證券公司應(yīng)按本通知要求重新上報(bào)增資擴(kuò)股申報(bào)材料,?！?關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司監(jiān)管的若干意見》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔1999〕14號(hào)）與本通知規(guī)定不一致的，依照本通知執(zhí)行,。