期貨公司信息公示管理規(guī)定

期貨公司信息公示管理規(guī)定 

(證監(jiān)會公告[2009]28號)





 現(xiàn)公布《期貨公司信息公示管理規(guī)定》,，自2009年11月16日起施行,。



 二○○九年十月二十二日



 期貨公司信息公示管理規(guī)定



 為保護投資者合法權(quán)益，發(fā)揮社會監(jiān)督功能,，提高期貨市場透明度,，根據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨公司管理辦法》等有關(guān)法規(guī)規(guī)章,，現(xiàn)對期貨公司信息公示做出如下規(guī)定：



 一,、本規(guī)定的信息公示是指期貨公司通過中國證監(jiān)會指定的期貨公司信息公示平臺（http://www.cfachina.org，以下簡稱公示平臺）,，將期貨公司及其分支機構(gòu)基本情況,、高級管理人員及從業(yè)人員信息、公司股東信息,、誠信記錄等信息,，以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息，向社會公開的活動,。



 二,、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定的要求，公示以下信息：



 （一）公司基本情況,。包括公司名稱,、許可證號、經(jīng)營范圍,、注冊資本,、公司住所、法定代表人,、辦公地址和郵編,、客戶服務(wù)及投訴電話、公司網(wǎng)址,、公司電子郵箱等,。



 （二）公司歷史情況。包括公司成立,、名稱變更,、改制重組和增資擴股等。



 （三）公司分支機構(gòu)基本情況。包括分支機構(gòu)的名稱,、所在地,、設(shè)立時間、許可證號,、負(fù)責(zé)人,、詳細(xì)地址、客戶服務(wù)及投訴電話等,。



 （四）公司董事,、監(jiān)事和高級管理人員信息。包括期貨公司董事,、監(jiān)事和高級管理人員的姓名,、性別、職務(wù),、任職時間,、高管資格批準(zhǔn)文號等。



 （五）公司從業(yè)人員信息,。包括期貨從業(yè)人員的姓名,、性別、職務(wù),、任職時間,、從業(yè)資格號等。



 （六）公司股東信息,。包括期貨公司股東名稱,、注冊資本、法定代表人,、所屬行業(yè),、經(jīng)濟類型、持股比例,、入股時間,、辦公地址、公司網(wǎng)址等,。



 （七）公司誠信記錄,。包括監(jiān)管部門實施的行政處罰等。



 （八）中國證監(jiān)會要求的其他信息,。



 鼓勵期貨公司公示除以上信息以外的其他信息,。



 三、期貨公司應(yīng)當(dāng)在公司網(wǎng)站開辟信息公示專欄,，公示的信息內(nèi)容不得少于在公示平臺公開的信息,。



 四、期貨公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所的信息公示欄中，公告公示平臺和公司網(wǎng)址,、從業(yè)人員信息以及投訴,、服務(wù)電話等信息。



 五,、期貨公司應(yīng)當(dāng)保證公示信息的真實,、準(zhǔn)確,、完整和及時,。



 六、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定的要求,，制定信息公示管理制度,，明確公示的內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn),、流程,、職責(zé)和責(zé)任追究等事項，信息公示管理制度應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會審議通過,，報公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和中國期貨業(yè)協(xié)會備案,。



 七、期貨公司應(yīng)當(dāng)指定一名高級管理人員專門負(fù)責(zé)信息公示工作,，并確定專門部門辦理信息公示和持續(xù)更新工作,，報公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。



 八,、期貨公司董事,、監(jiān)事和高管人員應(yīng)當(dāng)持續(xù)關(guān)注信息公示文件的編制情況，保證公示事項在規(guī)定期限內(nèi)公開,。



 九,、期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人,、首席風(fēng)險官,、信息公示負(fù)責(zé)人、其他責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對公示信息簽字確認(rèn),，如對公示信息持有異議的,，應(yīng)當(dāng)書面注明意見和理由，并向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告,。



 十,、期貨公司應(yīng)當(dāng)通過公示平臺對擬公示信息進行在線填報。



 期貨公司首次公示的信息,，應(yīng)當(dāng)于2009年12月20日前填報完畢,，報告住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)后，統(tǒng)一由中國期貨業(yè)協(xié)會進行網(wǎng)上公示。



 十一,、公示信息發(fā)生變化的,，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時通過公示平臺在線填報，更新相關(guān)內(nèi)容,，并立即報告住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu),。本規(guī)定第二條（一）項至第（七）項內(nèi)容發(fā)生變化的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)進行更新并報告住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu),。



 十二,、期貨公司應(yīng)當(dāng)在開戶時將公示平臺和公司網(wǎng)址書面告知投資者，并在客戶交易系統(tǒng)中提示相關(guān)事宜,。



 十三,、期貨公司填報和更新應(yīng)公示信息不真實、不準(zhǔn)確,、不完整和不及時的,，或者存在虛假、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)將依據(jù)《期貨交易管理條例》,、《期貨公司管理辦法》的有關(guān)規(guī)定采取監(jiān)管措施，責(zé)令整改,；情節(jié)嚴(yán)重的,，將依法追究有關(guān)單位和人員的責(zé)任。



 附件：期貨公司信息公示附表(略)

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