• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】證監(jiān)會令第134號
• 【發(fā)布日期】2017-07-07
• 【生效日期】2017-07-07
• 【失效日期】--
• 【文件來源】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

關于修改《中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)行審核委員會辦法》的決定

關于修改《中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)行審核委員會辦法》的決定
中國證券監(jiān)督管理委員會令第134號


        《關于修改〈中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)行審核委員會辦法〉的決定》已經(jīng)2017年6月15日中國證券監(jiān)督管理委員會2017年第4次主席辦公會議審議通過,，現(xiàn)予公布，自公布之日起施行,。


中國證券監(jiān)督管理委員會主席：劉士余
2017年7月7日


關于修改《中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)行審核委員會辦法》的決定


一,、第一條修改為：“為了保證在股票發(fā)行審核工作中貫徹公開、公平,、公正的原則,，提高股票發(fā)行審核工作的質(zhì)量、效率和透明度，更好地保護投資者合法權(quán)益,，根據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關規(guī)定,，制定本辦法?！?/p>
二,、第二條修改為：“中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）設立發(fā)行審核委員會（以下簡稱發(fā)審委）和上市公司并購重組審核委員會（以下簡稱并購重組委）。
“發(fā)審委審核發(fā)行人股票發(fā)行申請和可轉(zhuǎn)換公司債券等中國證監(jiān)會認可的其他證券的發(fā)行申請（以下統(tǒng)稱股票發(fā)行申請）,，適用本辦法,。
“并購重組委的組成、職責,、工作規(guī)程等另行制定,。”
三,、第六條修改為：“發(fā)審委委員由中國證監(jiān)會的專業(yè)人員和中國證監(jiān)會外的有關專家組成,，由中國證監(jiān)會聘任?！鞍l(fā)審委委員為 66 名,，部分發(fā)審委委員可以為專職?！鞍l(fā)審委設會議召集人,。”
四,、第七條修改為：“發(fā)審委委員每屆任期一年,，可以連任 ，但連續(xù)任期最長不超過 2 屆,。發(fā)審委委員每年至少更換一半,。“發(fā)審委委員和并購重組委委員不得相互兼任,?！?/p>
五、增加一條,，作為第八條：“中國證監(jiān)會設立發(fā)審委遴選委員會,，按照依法、公開,、擇優(yōu)的原則選聘發(fā)審委委員,，發(fā)審委委員人選向市場公開，接受社會監(jiān)督,?！?/p>
六,、將第八條改為第九條，修改為：“發(fā)審委委員應當符合下列條件：
“（一）具有較高的政治思想素質(zhì),、理論水平和道德修養(yǎng),；
“（二）堅持原則，公正廉潔,，忠于職守,，嚴格遵守國家法律、行政法規(guī)和規(guī)章,；
“（三）熟悉證券、會計業(yè)務及有關的法律,、行政法規(guī)和規(guī)章,；
“（四）精通所從事行業(yè)的專業(yè)知識，在所從事的領域內(nèi)有較高聲譽,；
“（五）沒有違法,、違紀記錄；
“（六）中國證監(jiān)會認為需要符合的其他條件,?！?/p>
七、將第九條改為第十條,，增加一款,，作為第三款：“發(fā)審委委員因違法違規(guī)被解聘的，取消其所在單位 5 年內(nèi)再次推薦發(fā)審委委員的資格,，發(fā)審委委員為國家機關,、事業(yè)單位工作人員的 ，通報其所在單位,，由其所在單位作出相應處分,。”
八,、將第十三條改為第十四條,，第五項修改為：“不得與發(fā)行人有利害關系，不得直接或間接接受發(fā)行人及相關單位或個人提供的資金,、物品等饋贈和其他利益,，本人及配偶、父母,、子女及其配偶不得直接或者以化名,、借他人名義持有所核準的發(fā)行申請的股票，不得私下與發(fā)行人及其他相關單位或個人進行接觸,?！痹黾右豁?，作為第七項：“中國證監(jiān)會以外的專職委員受聘期間，執(zhí)行中國證監(jiān)會工作人員禁止買賣股票的規(guī)定,，相關人員所持股票,，原則上應當在具備依法轉(zhuǎn)讓條件時受聘一個月內(nèi)清理完畢，中國證監(jiān)會以外的兼職委員受聘期間,，買賣股票的限制措施另行規(guī)定,。”
原第七項作為第八項,。
九,、增加一條，作為第三十九條：“中國證監(jiān)會設立發(fā)行審核監(jiān)察委員會,，對發(fā)行審核工作進行監(jiān)察,。”
十,、將第三十九條改為第四十一條,，修改為：“發(fā)審委委員存在違反本辦法第十四條規(guī)定的行為，或者存在對所參加發(fā)審委會議應當回避而未提出回避等其他違反發(fā)審委工作紀律的行為的,，中國證監(jiān)會應當根據(jù)情節(jié)輕重對有關發(fā)審委委員分別予以談話提醒,、批評、公開譴責,、解聘等處理,。”
本決定自公布之日起施行,。
《中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)行審核委員會辦法》根據(jù)本決定作相應的修改并對條文順序作相應調(diào)整,，重新公布。