• 【發(fā)布單位】80903
• 【發(fā)布文號(hào)】--
• 【發(fā)布日期】1991-07-02
• 【生效日期】1991-07-02
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

中國(guó)人民銀行上海市分行關(guān)于 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代理發(fā)行有價(jià)證券收取手續(xù)費(fèi)的規(guī)定

 中國(guó)人民銀行上海市分行關(guān)于
 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代理發(fā)行有價(jià)證券收取手續(xù)費(fèi)的規(guī)定
 
（1991年7月2日）
各證券公司、各信托投資公司：

 為進(jìn)一步促進(jìn)本市證券市場(chǎng)健康發(fā)展,，現(xiàn)對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代理發(fā)行有價(jià)證券收取手續(xù)費(fèi)問(wèn)題作如下規(guī)定,，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行：



 一、各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),，可按承銷總額（實(shí)收金額）收取手續(xù)費(fèi),。



 二、包銷公司股票和企業(yè)債券,，其收取的手續(xù)費(fèi)不低于4‰,；代銷公司股票和企業(yè)債券，其收取的手續(xù)費(fèi)不低于2‰,。



 三,、包銷及兌付企業(yè)短期融資券,，其收取的手續(xù)費(fèi)不低于3‰；代銷及兌付企業(yè)短期融資券,，其收取的手續(xù)費(fèi)不低于2‰,。



 四、辦理到期企業(yè)債券的兌付業(yè)務(wù)時(shí),，可按兌付本金利息總額收取不低于2‰的兌付手續(xù)費(fèi),。



 五、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)組織承銷團(tuán)包銷或代銷有價(jià)證券時(shí),，其手續(xù)費(fèi)由主承銷公司按上述規(guī)定收取，主承銷公司與承銷團(tuán)其他成員的承銷數(shù)量及承銷手續(xù)費(fèi)比率由雙方協(xié)定,。



 六,、以上手續(xù)費(fèi)由發(fā)行有價(jià)證券的企業(yè)按發(fā)行及兌付分別劃付給證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)后，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得將手續(xù)費(fèi)中的部分或全部回劃給發(fā)行有價(jià)證券的企業(yè)作為回扣,。



 七,、為發(fā)行有價(jià)證券而發(fā)生的廣告費(fèi)等各項(xiàng)費(fèi)用，由證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及發(fā)行有價(jià)證券的企業(yè),，根據(jù)有關(guān)制度及規(guī)定在雙方簽定的“代理發(fā)行有價(jià)證券協(xié)議”中議定,。



 八、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在推銷有價(jià)證券時(shí),，不得以任何名義,，向購(gòu)買有價(jià)證券的企業(yè)（或個(gè)人）贈(zèng)送或支付各種名目的實(shí)物或好處費(fèi)。



 九,、除經(jīng)特批外,，違反本規(guī)定者，將比照《上海市證券交易管理辦法》予以處罰,。



 十,、本規(guī)定自文到之日起施行。