上市公司法律服務(wù)合同

甲 方：

注冊(cè)登記號(hào)：

住 所：

法定代表人：

乙 方：

注冊(cè)登記號(hào)：

住 所：

法定代表人：

鑒于乙方為經(jīng)中華人民共和國司法部批準(zhǔn)設(shè)立的律師事務(wù)所，具備向社會(huì)提供法律服務(wù)的資格和能力,；甲方因股票發(fā)行及公司上市等相關(guān)事宜需要專業(yè)的法律服務(wù),，特委托乙方為其提供法律服務(wù)，乙方表示同意,；雙方根據(jù)《中華人民共和國合同法》,、《中華人民共和國律師法》及相關(guān)法律規(guī)定，本著自愿,、平等,、互惠互利、誠實(shí)信用的原則,，經(jīng)充分友好協(xié)商,，訂立如下合同條款,，以資共同恪守履行：

第一條 人員指派

乙方接受甲方的委托，指派_________,、_________,、_________等律師組成法律服務(wù)小組，負(fù)責(zé)甲方股票發(fā)行及公司上市法律事務(wù),。

本合同自雙方簽字之日起生效,，委托事項(xiàng)完畢之日時(shí)自行失效。委托事項(xiàng)時(shí)間超過預(yù)計(jì)時(shí)間的,，由甲,、乙雙方另行協(xié)商簽訂補(bǔ)償條款，可延長(zhǎng)聘期,。

第二條 乙方律師義務(wù)

(一)公司上市專項(xiàng)法律服務(wù)

1. 向甲方提供公司上市的有關(guān)法律政策信息,；

2. 為甲方提供公司上市過程中的各項(xiàng)法律咨詢，提供書面法律咨詢意見,；

3. 參與股票,、債券、基金發(fā)行,、上市的方案設(shè)計(jì),；

4. 協(xié)助擬上市公司制作必要的報(bào)批文件；

5. 協(xié)助擬上市公司制作,、取得和完善有關(guān)資產(chǎn),、股權(quán)、工業(yè)產(chǎn)權(quán),、重大商業(yè)安排有關(guān)文件,；

6. 審查招股（配股）說明書、公司債券募集辦法,、基金募集辦法等證券募集文件,，出具驗(yàn)證筆錄；

7. 為公司上市出具律師承諾函,；

8. 制作和審查有關(guān)證券上市和上市公司信息批露文件；

9. 為上市公司配股,、送股,、召開股東大會(huì)、重大事件及關(guān)聯(lián)交易制作相關(guān)文件,，提供有關(guān)咨詢,；

10. 制作、審查與證券發(fā)行和交易有關(guān)的法律文件,；

11. 為股票發(fā)行人,、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行人和證券投資基金發(fā)起人出具法律意見書；

12. 審查證券投資基金和基金管理公司發(fā)起人申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金的法定條件，并出具法律意見書,；

13. 協(xié)助境外金融債券與企業(yè)債券的發(fā)行,、上市；

14. 代理期貨交易所,、經(jīng)紀(jì)商處理期貨法律事務(wù),；

15. 對(duì)公司有關(guān)人員進(jìn)行相關(guān)法律培訓(xùn)；

16. 辦理公司上市過程中的其他法律事務(wù),。

(二)配股,、增發(fā)新股專項(xiàng)法律服務(wù)

1. 提供配股、增發(fā)新股的有關(guān)法律政策信息,；

2. 提供配股,、增發(fā)新股過程中的各項(xiàng)法律咨詢，提供書面法律咨詢意見,；

3. 起草,、審查、修改配股,、增發(fā)新股過程中的各項(xiàng)法律文件,；

4. 協(xié)助辦理配股、增發(fā)新股過程中的相關(guān)程序,；

5. 對(duì)公司有關(guān)人員進(jìn)行相關(guān)法律培訓(xùn),。

6. 出具公司配股發(fā)行與上市法律意見書的律師工作報(bào)告；

7. 與甲方及其他中介機(jī)構(gòu)就發(fā)行所涉重大法律問題進(jìn)行磋商,、溝通及協(xié)調(diào),；

8. 按照《上市公司章程指引》等相關(guān)規(guī)則審查、修改公司章程,；

9. 草擬,、審閱招股說明書的相關(guān)章節(jié)并查驗(yàn)招股說明書；

10. 草擬,、審閱股東大會(huì),、董事會(huì)會(huì)議通知、決議等文件,；

11. 審查承銷協(xié)議等有關(guān)協(xié)議,；

12. 出具證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的各類法律意見書、律師工作報(bào)告,；

13. 辦理配股,、增發(fā)新股過程中的其他法律事務(wù)。

(三)上市公司資產(chǎn)重組（包括資產(chǎn)置換）及公司治理專項(xiàng)法律服務(wù)

1. 提供上市公司資產(chǎn)重組及公司治理的有關(guān)法律政策信息,，以及可供參考的案例,；

2. 提供上市公司資產(chǎn)重組及公司治理的各項(xiàng)法律咨詢,，提供書面法律咨詢意見；

3. 起草,、審查,、修改有關(guān)上市公司資產(chǎn)重組及公司治理的各項(xiàng)法律文件；

4. 分析資產(chǎn)重組過程中的法律風(fēng)險(xiǎn),，出具法律意見書,；

5. 協(xié)助上市公司資產(chǎn)重組及公司治理過程中的相關(guān)程序；

6. 辦理上市公司資產(chǎn)重組及公司治理過程中的其他法律事務(wù),。

7. 對(duì)公司有關(guān)人員進(jìn)行相關(guān)法律培訓(xùn),；

(四)上市公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓及并購專項(xiàng)法律服務(wù)

1. 提供上市公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓及并購的有關(guān)法律政策信息，以及可供參考的案例,；

2. 提供上市公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓及并購的各項(xiàng)法律咨詢,，提供書面法律咨詢意見；

3. 起草,、審查,、修改有關(guān)上市公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓及并購的各項(xiàng)法律文件；

4. 協(xié)助上市公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓及并購過程中的相關(guān)程序,；

5. 協(xié)助制定股權(quán)轉(zhuǎn)讓及并購的具體實(shí)施方案,；

6. 對(duì)公司有關(guān)人員進(jìn)行相關(guān)法律培訓(xùn)；

7. 辦理上市公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓及并購過程中的其他法律事務(wù),。

第三條 工作方式

(一)甲方安排_(tái)________與乙方聯(lián)絡(luò),，并負(fù)責(zé)收集擬處理法律事務(wù)的相關(guān)資料，配合并督促乙方開展工作,。

(二)乙方指派_________律師負(fù)責(zé)與甲方進(jìn)行日常聯(lián)絡(luò),，及時(shí)處理相關(guān)法律事務(wù)。