第一條 為規(guī)范創(chuàng)業(yè)板上市公司（以下簡(jiǎn)稱發(fā)行人）發(fā)行證券申請(qǐng)文件的報(bào)送行為,，根據(jù)《證券法》,、《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第100號(hào)）制定本準(zhǔn)則。

第二條 發(fā)行人申請(qǐng)發(fā)行證券的,，應(yīng)按本準(zhǔn)則的規(guī)定制作申請(qǐng)文件,。發(fā)行人配股、公開增發(fā),、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的,，適用本準(zhǔn)則附件1；發(fā)行人非公開發(fā)行股票的,，適用本準(zhǔn)則附件2,。

第三條 本準(zhǔn)則規(guī)定的申請(qǐng)文件目錄是對(duì)發(fā)行申請(qǐng)文件的最低要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審核需要,，可以要求發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)補(bǔ)充材料,。如果某些材料對(duì)發(fā)行人不適用，可不必提供,，但應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出書面說明。

第四條 申請(qǐng)文件一經(jīng)受理,，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意不得增加、撤回或更換。

第五條 發(fā)行人應(yīng)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)發(fā)行申請(qǐng)文件的反饋意見提供補(bǔ)充材料,。有關(guān)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)反饋意見相關(guān)問題進(jìn)行盡職調(diào)查或補(bǔ)充出具專業(yè)意見,。

第六條 保薦機(jī)構(gòu)報(bào)送申請(qǐng)文件，初次報(bào)送應(yīng)提交原件一份,，復(fù)印件兩份；在提交創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核委員會(huì)審核之前，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的份數(shù)補(bǔ)報(bào)申請(qǐng)文件,。

第七條 發(fā)行人不能提供有關(guān)文件的原件的,，應(yīng)由發(fā)行人律師提供鑒證意見，或由出文單位蓋章,，以保證與原件一致,。如原出文單位不再存續(xù)，由承繼其職權(quán)的單位或作出撤銷決定的單位出文證明文件的真實(shí)性,。

所有需要簽名處，均應(yīng)為簽名人親筆簽名,，不得以名章、簽名章等代替,。

需要由發(fā)行人律師鑒證的文件,，發(fā)行人律師應(yīng)在該文件首頁(yè)注明“以下第XX頁(yè)至第XXX頁(yè)與原件一致”,，并簽名和簽署鑒證日期,，律師事務(wù)所應(yīng)在該文件首頁(yè)加蓋公章,，并在第XX頁(yè)至第XXX頁(yè)側(cè)面以公章加蓋騎縫章,。

第八條 申請(qǐng)文件應(yīng)采用幅面為209×295毫米規(guī)格的紙張（相當(dāng)于標(biāo)準(zhǔn)A4紙張規(guī)格）,，雙面印刷（需提供原件的歷史文件除外）,。

第九條 申請(qǐng)文件的封面和側(cè)面應(yīng)標(biāo)明“XXX公司配股/公開增發(fā)/可轉(zhuǎn)換公司債券/非公開發(fā)行股票）申請(qǐng)文件”字樣,。

發(fā)行申請(qǐng)文件的扉頁(yè)上應(yīng)標(biāo)明發(fā)行人董事會(huì)秘書及有關(guān)中介機(jī)構(gòu)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的姓名,、電話,、傳真及其他有效的聯(lián)系方式。

第十條 申請(qǐng)文件章與章之間,、節(jié)與節(jié)之間應(yīng)有明顯的分隔標(biāo)識(shí),。

申請(qǐng)文件中的頁(yè)碼必須與目錄中的頁(yè)碼相符。頁(yè)碼標(biāo)注的舉例,，如第四章4—1的頁(yè)碼標(biāo)注為：4—1—1,，4—1—2，4—1—3,，……4—1—n,。

第十一條 在每次報(bào)送書面文件的同時(shí),，發(fā)行人應(yīng)報(bào)兩份相應(yīng)的電子文件（應(yīng)為標(biāo)準(zhǔn).doc或.rtf格式文件）。

發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人應(yīng)將募集說明書的電子文件及歷次報(bào)送的電子文件匯總報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

第十二條 未按本準(zhǔn)則的要求制作和報(bào)送發(fā)行申請(qǐng)文件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可不予受理,。

第十三條 本準(zhǔn)則自公布之日起施行,。

附件：

1.創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行證券申請(qǐng)文件目錄（適用于配股、公開增發(fā)、可轉(zhuǎn)換公司債券）

2.創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開發(fā)行股票申請(qǐng)文件目錄（適用于非公開發(fā)行股票）

附件1：

創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行證券申請(qǐng)文件目錄（適用于配股、公開增發(fā),、可轉(zhuǎn)換公司債券）

第一章 本次證券發(fā)行的募集文件

1—1募集說明書（申報(bào)稿）

1—2發(fā)行公告（發(fā)審會(huì)后按中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提供）

第二章 發(fā)行人關(guān)于本次證券發(fā)行的申請(qǐng)與授權(quán)文件

2—1發(fā)行人關(guān)于本次證券發(fā)行的申請(qǐng)報(bào)告

2—2發(fā)行人董事會(huì)決議

2—3發(fā)行人股東大會(huì)決議

2—4關(guān)于本次發(fā)行涉及/不涉及重大資產(chǎn)重組的說明

2—5公告的其他相關(guān)信息披露文件

第三章 保薦機(jī)構(gòu)關(guān)于本次證券發(fā)行的文件

3—1證券發(fā)行保薦書

3—2發(fā)行保薦工作報(bào)告

第四章 發(fā)行人律師關(guān)于本次證券發(fā)行的文件

4—1法律意見書

4—2律師工作報(bào)告

第五章 關(guān)于本次證券發(fā)行募集資金運(yùn)用的文件

5—1募集資金投資項(xiàng)目的審批、核準(zhǔn)或備案文件

5—2發(fā)行人擬收購(gòu)資產(chǎn)（包括權(quán)益）有關(guān)的財(cái)務(wù)報(bào)告,、審計(jì)報(bào)告,、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告

5—3發(fā)行人擬收購(gòu)資產(chǎn)（包括權(quán)益）的合同或其草案

第六章 其他文件

6—1發(fā)行人最近三年的財(cái)務(wù)報(bào)告和審計(jì)報(bào)告及最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)告

6—2會(huì)計(jì)師事務(wù)所關(guān)于發(fā)行人內(nèi)部控制制度的鑒證報(bào)告

6—3會(huì)計(jì)師事務(wù)所關(guān)于前次募集資金使用情況的專項(xiàng)報(bào)告

6—4經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師核驗(yàn)的發(fā)行人非經(jīng)常性損益明細(xì)表

6—5發(fā)行人董事會(huì),、會(huì)計(jì)師事務(wù)所及注冊(cè)會(huì)計(jì)師關(guān)于非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見審計(jì)報(bào)告的補(bǔ)充意見

6—6盈利預(yù)測(cè)報(bào)告及盈利預(yù)測(cè)報(bào)告審核報(bào)告

6—7最近三年內(nèi)發(fā)生重大資產(chǎn)重組的發(fā)行人提供的模擬財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告和重組進(jìn)入公司的資產(chǎn)的財(cái)務(wù)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告和/或?qū)徲?jì)報(bào)告

6—8控股股東（企業(yè)法人）最近一年的財(cái)務(wù)報(bào)告,、審計(jì)報(bào)告以及保薦機(jī)構(gòu)出具的關(guān)于實(shí)際控制人情況的說明

6—9發(fā)行人公司章程（限于電子文件）

6—10資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)為本次發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券出具的資信評(píng)級(jí)報(bào)告

6—11本次發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的擔(dān)保合同,、擔(dān)保函、擔(dān)保人就提供擔(dān)保獲得的授權(quán)文件

6—12特定行業(yè)（或企業(yè)）主管部門出具的監(jiān)管意見書

6—13承銷協(xié)議（發(fā)行前按中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提供）

6—14發(fā)行人全體董事,、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員對(duì)發(fā)行申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性的承諾書

附件2：

創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開發(fā)行股票申請(qǐng)文件目錄（適用于非公開發(fā)行股票）

第一章 發(fā)行人的申請(qǐng)報(bào)告及相關(guān)文件

1—1發(fā)行人申請(qǐng)報(bào)告

1—2本次發(fā)行的董事會(huì)決議

1—3股東大會(huì)決議,，或最近一年年度股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)決定發(fā)行融資總額不超過最近一年末凈資產(chǎn)百分之十的股票的決議

1—4發(fā)行申請(qǐng)如適用簡(jiǎn)易程序是否符合相關(guān)條件的專項(xiàng)說明

1—5本次非公開發(fā)行股票預(yù)案

1—6關(guān)于本次發(fā)行涉及/不涉及重大資產(chǎn)重組的說明

1—7公告的其他相關(guān)信息披露文件

第二章 保薦人和律師出具的文件

2—1保薦人出具的證券發(fā)行保薦書（按規(guī)定適用簡(jiǎn)易程序且采取自行銷售的除外）

2—2發(fā)行保薦工作報(bào)告（按規(guī)定適用簡(jiǎn)易程序且采取自行銷售的除外）

2—3發(fā)行人律師出具的法律意見書

2—4發(fā)行人律師工作報(bào)告

第三章 財(cái)務(wù)信息相關(guān)文件

3—1發(fā)行人最近二年的財(cái)務(wù)報(bào)告和審計(jì)報(bào)告及最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)告

3—2最近三年一期的比較式財(cái)務(wù)報(bào)表（包括合并報(bào)表和母公司報(bào)表）

3—3本次收購(gòu)資產(chǎn)相關(guān)的最近一年一期的財(cái)務(wù)報(bào)告及其審計(jì)報(bào)告,、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告

3—4發(fā)行人董事會(huì)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所及注冊(cè)會(huì)計(jì)師關(guān)于上市公司最近一年及一期的非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見審計(jì)報(bào)告的補(bǔ)充意見

3—5會(huì)計(jì)師事務(wù)所關(guān)于前次募集資金使用情況的專項(xiàng)報(bào)告

第四章 其他文件

4—1有關(guān)部門對(duì)募集資金投資項(xiàng)目的審批,、核準(zhǔn)或備案文件

4—2特定行業(yè)主管部門出具的監(jiān)管意見書

4—3國(guó)務(wù)院相關(guān)主管部門關(guān)于引入境外戰(zhàn)略投資者的批準(zhǔn)文件

4—4附條件生效的股份認(rèn)購(gòu)合同

4—5附條件生效的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓合同

4—6發(fā)行人全體董事,、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)相關(guān)申請(qǐng)文件真實(shí)性,、準(zhǔn)確性和完整性的承諾書