證券公司信息隔離墻制度指引:2015年3月11日,,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)以中證協(xié)發(fā)〔2015〕51號(hào)發(fā)布《證券公司信息隔離墻制度指引》,。該《指引》共27條,自發(fā)布之日起施行,。
證券公司信息隔離墻制度指引(2015年修訂)
為指導(dǎo)證券公司建立健全信息隔離墻制度,,制定本指引,。本指引所稱信息隔離墻制度,,是指證券公司為控制內(nèi)幕信息及未公開(kāi)信息(以下統(tǒng)稱“敏感信息”)的不當(dāng)流動(dòng)和使用而采...
2017-02-15 16:30:46 查看全文 >>證券公司信息隔離墻制度的法律分析
現(xiàn)代證券公司的多業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)帶來(lái)了兩大頑疾:一是容易發(fā)生內(nèi)幕交易,,如投行業(yè)務(wù)獲知的內(nèi)幕信息被員工或者他人利用,;二是不同業(yè)務(wù)之間存在利益沖突,尤其是投行,、自營(yíng),、資管...
2015-12-27 09:23:00 查看全文 >>證券公司資產(chǎn)管理電子簽名合同操作指引
本指引所稱的資產(chǎn)管理電子簽名合同,是指證券公司(以下稱管理人)從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),,與委托人和托管人之間通過(guò)電子信息網(wǎng)絡(luò)以電子形式簽署的資產(chǎn)管理合同,。
2017-05-27 17:03:35 查看全文 >>證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)估值方法指引
首次發(fā)行未上市的股票,,采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值,,在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下,按成本價(jià)估值,。
2017-05-27 17:02:13 查看全文 >>證券公司行政許可審核工作指引第10號(hào)——證券公司增資擴(kuò)股和股權(quán)變更
為落實(shí)行政許可公開(kāi)透明原則,切實(shí)加強(qiáng)對(duì)證券公司股東的監(jiān)管,,推動(dòng)證券公司完善治理結(jié)構(gòu),,促進(jìn)證券公司規(guī)范發(fā)展,,根據(jù)《行政許可法》、《公司法》,、《證券法》和《證券公...
2017-02-15 16:28:39 查看全文 >>上海證券交易所上市公司信息披露事務(wù)管理制度指引
為落實(shí)《上市公司信息披露管理辦法》關(guān)于上市公司應(yīng)當(dāng)制定信息披露事務(wù)管理制度的規(guī)定,,指導(dǎo)上海證券交易所(以下簡(jiǎn)稱"本所")上市公司建立健全信息披露事務(wù)管理制度,,...
2017-05-19 17:05:53 查看全文 >>退費(fèi)制度
我在專升本輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)報(bào)了名,,合同上說(shuō)售出教材不退費(fèi),但是在開(kāi)課之前上交了退費(fèi)申請(qǐng),,也就沒(méi)有領(lǐng)到書(shū),,他這算售出教材嗎,要扣我費(fèi)嗎
其他 解答 13 2017-11-23緩刑制度
緩刑期間必須在戶口所在地嗎?公司和家都在另一個(gè)省市怎么辦,?;緩刑都有什么限制,,除了可以不能私自離開(kāi)居住地,能在當(dāng)?shù)亻_(kāi)車什么的嗎,?;取保候?qū)徠陂g和緩刑期間的限制...
侵犯公民人身權(quán)利犯罪 解答 57 2019-08-23公司臨時(shí)改規(guī)章制度
10.31號(hào)提的辭職 到12.31號(hào)離職 后來(lái)領(lǐng)導(dǎo)跟我談了話 讓1.15離職 我口頭答應(yīng)了 他把離職單也改到了1.15號(hào) 現(xiàn)在突然不想做了 想要辭快工 (1...
勞動(dòng)仲裁 解答 14 2017-12-14極度厭惡婚姻制度
極度厭惡婚姻制度(認(rèn)為婚姻反人性)但又喜歡小孩(傳承),想和多名女性一起生活生孩子,,非婚生子生活,,有沒(méi)有一些協(xié)議或者方法約束對(duì)方行徑,或者從法律層面如何操作比...
同居關(guān)系 解答 64 2020-09-22企業(yè)虧損處罰制度合理嗎
我目前從企業(yè)分公司下屬子公司調(diào)至其他分公司,,調(diào)離時(shí)發(fā)現(xiàn)子公司某一部門(mén)出現(xiàn)虧損,,我是子公司負(fù)責(zé)人,,原分公司領(lǐng)導(dǎo)拿出一份六年前的處罰規(guī)定(我從未見(jiàn)過(guò))要求我承擔(dān)虧...
勞動(dòng)仲裁 解答 54 2019-07-31騷擾信息
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