• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】證監(jiān)機構(gòu)字[1999]105號
• 【發(fā)布日期】1999-09-21
• 【生效日期】1999-09-21
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于對證券經(jīng)營機構(gòu)及其營業(yè)部 從事證券咨詢及證券信息傳播業(yè)務(wù)加強管理的通知

 中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于對證券經(jīng)營機構(gòu)及其營業(yè)部
 從事證券咨詢及證券信息傳播業(yè)務(wù)加強管理的通知
 
（1999年9月21日證監(jiān)機構(gòu)字〔1999〕105號）
各證券監(jiān)管辦公室,、辦事處,、特派員辦事處：

 近一時期，一些證券經(jīng)營機構(gòu)及其營業(yè)部通過股評報告會,、內(nèi)部刊物,、內(nèi)部信息網(wǎng)等方式傳播虛假信息，甚至傳播政治謠言,，有的通過與他人合辦“理財工作室”從事代客理財?shù)确欠I(yè)務(wù),，嚴重違反了《
證券法》、《
證券,、期貨投資咨詢管理暫行辦法》和《
關(guān)于加強證券期貨信息傳播管理的若干規(guī)定》（證監(jiān)〔1997〕17號）,，擾亂了正常的市場秩序。為維護證券市場的穩(wěn)定,，保護投資者利益,，現(xiàn)就證券經(jīng)營機構(gòu)及其營業(yè)部從事證券咨詢及證券信息傳播業(yè)務(wù)的有關(guān)事宜規(guī)定如下：



 一、集會性證券投資咨詢活動的管理

 （一）集會性證券投資咨詢活動主要指股評報告會,、講評會,、沙龍、研討會等涉及證券投資咨詢業(yè)務(wù)的集會活動,。

 （二）在公眾場所舉辦此類活動,、在媒體上刊登記此類活動廣告均須經(jīng)擬辦活動所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)審批。主辦者必須是有證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機構(gòu),，演講人須為有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的人員，廣告中須注明“本次活動經(jīng)×××證券監(jiān)管辦公室（辦事處,、特派員辦事處）批準”字樣,。如依據(jù)有關(guān)規(guī)定需報當(dāng)?shù)毓膊块T批準的，應(yīng)履行相應(yīng)報批手續(xù),。

 （三）證券營業(yè)部在營業(yè)時間,、營業(yè)場所內(nèi)由本公司總部或營業(yè)部咨詢?nèi)藛T為本營業(yè)部客戶進行內(nèi)部咨詢服務(wù)，不需報批,，但不得以任何形式對外做廣告宣傳,，不得引用、傳播虛假信息,、內(nèi)幕信息,、市場傳言。如聘請本公司以外咨詢?nèi)藛T在本營業(yè)部舉辦此類活動,，需按規(guī)定程序報批,。



 二、證券經(jīng)營機構(gòu)與咨詢機構(gòu)合辦“理財顧問工作室”的管理

 （一）證券經(jīng)營機構(gòu)及其營業(yè)部與證券咨詢機構(gòu)合辦的“理財顧問工作室”屬經(jīng)營機構(gòu)及其營業(yè)部聘請咨詢機構(gòu)為其特定客戶提供特別證券咨詢服務(wù)的一種形式，不是獨立的經(jīng)濟實體,?！袄碡旑檰柟ぷ魇摇表氃O(shè)在證券營業(yè)部內(nèi)。

 （二）證券經(jīng)營機構(gòu)及其營業(yè)部與咨詢機構(gòu)需按有關(guān)規(guī)定簽訂合辦“理財顧問工作室”合同,，并報證券咨詢機構(gòu)所在地與“理財顧問工作室”所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案,。證券經(jīng)營機構(gòu)不能與咨詢?nèi)藛T單獨簽訂開辦“理財顧問工作室”的協(xié)議。

 （三）證券咨詢機構(gòu)及人員受證券經(jīng)營機構(gòu)及其營業(yè)部聘請為投資者提供咨詢服務(wù),，由證券經(jīng)營機構(gòu)對投資者負責(zé),。咨詢機構(gòu)及人員只須對經(jīng)營機構(gòu)負責(zé)，并不得從投資者處直接或間接收取任何費用,，也不得通過手續(xù)費分成,、客戶利潤分成方式從證券經(jīng)營機構(gòu)及營業(yè)部獲取咨詢業(yè)務(wù)收入。

 （四）受聘的咨詢機構(gòu)及人員在服務(wù)時,，不得對投資者做任何收益承諾,，不得為投資者代理操作，不得強行要求投資者買賣股票,，不得向投資者散布虛假信息,、內(nèi)幕信息、市場傳言,。如在該類工作室工作的咨詢機構(gòu)及人員違規(guī)從業(yè)損害投資者利益,，除咨詢機構(gòu)、咨詢?nèi)藛T負直接責(zé)任外,，證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任,。



@ 三、證券經(jīng)營機構(gòu)及營業(yè)部信息資料的管理

 （一）證券公司及其營業(yè)部必須加強內(nèi)部信息資料的管理,，內(nèi)部刊物,、信息簡報、動態(tài),、快報,、內(nèi)部信息網(wǎng)絡(luò)等內(nèi)部信息資料不得刊載虛假信息、內(nèi)幕信息,、市場傳言,，不得變相傳播謠言，不得在調(diào)研報告中傳播上市公司未披露的業(yè)績,、發(fā)展計劃,、資本運作方案等內(nèi)幕信息。

 （二）證券經(jīng)營機構(gòu)及其營業(yè)部需加強對外來信息,、資料的審查,，對本機構(gòu)訂購及通過其他方式得到的刊載有虛假信息,、內(nèi)幕信息、市場傳言的報刊,、證券分析軟件,、股評傳真件等須妥善管理，不得以任何形式對投資者傳播這些信息,。張貼的證券投資咨詢報告須由具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)撰寫,。

 請各派出機構(gòu)將本通知轉(zhuǎn)發(fā)轄區(qū)內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)、咨詢機構(gòu),，并督促證券經(jīng)營機構(gòu),、咨詢機構(gòu)加強內(nèi)部管理，嚴格按《
證券法》,、《
證券,、期貨投資咨詢管理暫行辦法》和《
關(guān)于加強證券期貨信息傳播管理的若干規(guī)定》規(guī)范證券咨詢和證券信息傳播活動。對證券經(jīng)營機構(gòu)及其營業(yè)部制造,、傳播虛假信息,、內(nèi)幕信息的行為，我會將按有關(guān)法規(guī)進行查處,，并按法人負責(zé)制的原則,，追究法人單位及領(lǐng)導(dǎo)人責(zé)任。對情節(jié)嚴重的,，我會將在三年內(nèi)不受理該機構(gòu)證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的申請,；已取得資格的予以撤銷。