企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格認(rèn)定專家評(píng)審規(guī)則

企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格認(rèn)定專家評(píng)審規(guī)則

(勞社部發(fā)[2004]32號(hào))





 一、為規(guī)范企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格認(rèn)定專家評(píng)審工作,，保證資格認(rèn)定的公平,、公正、公開,，制定本規(guī)則,。



 二、勞動(dòng)保障部按以下步驟公開選聘評(píng)審專家：



 （一） 邀請(qǐng)行業(yè)協(xié)會(huì),、金融監(jiān)管部門或行政管理部門推薦評(píng)審專家,，鼓勵(lì)個(gè)人自愿報(bào)名；



 （二） 審核推薦或報(bào)名專家的專業(yè)能力和職業(yè)聲譽(yù)；



 （三） 會(huì)同有關(guān)部門和機(jī)構(gòu),，按照擇優(yōu)原則確定評(píng)審專家,，建立專家?guī)欤⒃趧趧?dòng)保障部網(wǎng)站上公示,。



 三,、評(píng)審專家專業(yè)范圍包括社會(huì)保障、法律,、金融,、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、公司治理,、風(fēng)險(xiǎn)管理,、信息技術(shù)等方面。



 四,、評(píng)審專家應(yīng)當(dāng)符合下列條件：



 （一） 堅(jiān)持原則,，公正廉潔，忠于職守,，嚴(yán)格遵守法律法規(guī),；



 （二） 熟悉國家有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)章,；



 （三） 精通所從事行業(yè)的專業(yè)知識(shí),，在所從事領(lǐng)域享有較高聲譽(yù)；



 （四） 未從事與評(píng)審事項(xiàng)有利益關(guān)系的工作,；



 （五） 沒有重大違法違紀(jì)記錄,；



 （六） 勞動(dòng)保障部認(rèn)為需要符合的其他條件。



 五,、專家?guī)鞂＜胰藬?shù)48人,。由有關(guān)部門或機(jī)構(gòu)推薦產(chǎn)生43人，其中：勞動(dòng)保障部3人,，財(cái)政部2人,，全國總工會(huì)2人，中國銀監(jiān)會(huì)2人,，中國證監(jiān)會(huì)2人,，中國保監(jiān)會(huì)2人,，中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)5人,，中華全國律師協(xié)會(huì)5人，中國銀行業(yè)協(xié)會(huì)5人,，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)5人,，中國保險(xiǎn)業(yè)協(xié)會(huì)5人，大專院?？蒲性核鐣?huì)保障專家5人,。個(gè)人自愿報(bào)名5人,。



 評(píng)審專家每屆任期2年，可以連任,，但連續(xù)任期最長(zhǎng)不超過2屆,。



 任何單位或個(gè)人對(duì)評(píng)審專家持有異議的，可書面向勞動(dòng)保障部提出更換建議,。



 六,、勞動(dòng)保障部對(duì)評(píng)審專家頒發(fā)“企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格認(rèn)定評(píng)審專家”聘書。



 七,、評(píng)審專家接受聘任后,，應(yīng)當(dāng)書面承諾遵守有關(guān)規(guī)定和紀(jì)律，認(rèn)真履行職責(zé),，接受勞動(dòng)保障部和有關(guān)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督,。



 八、勞動(dòng)保障部根據(jù)評(píng)審需要,，選擇不同專業(yè)的專家,，分類建立受托人、賬戶管理人,、托管人,、投資管理人評(píng)審委，每期每類參加評(píng)審委的專家不得少于9人,。勞動(dòng)保障部選擇專家及建立評(píng)審委時(shí),，應(yīng)接受有關(guān)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督。



 評(píng)審委應(yīng)當(dāng)要求評(píng)審專家集中審閱申請(qǐng)人申請(qǐng)材料,。



 九,、評(píng)審委從每期評(píng)審專家中推選一名負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)事項(xiàng),，召集并主持評(píng)審會(huì)議,。



 十、評(píng)審采取投票制,。評(píng)審專家以個(gè)人身份參加評(píng)審會(huì)議,，獨(dú)立發(fā)表評(píng)審意見，不受任何單位和個(gè)人干涉,。



 十一,、評(píng)審委完成評(píng)審當(dāng)日，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議記錄,、專家評(píng)審意見及工作底稿交勞動(dòng)保障部留存,。



 十二、勞動(dòng)保障部對(duì)評(píng)審過程和結(jié)果進(jìn)行監(jiān)督檢查，可要求評(píng)審專家對(duì)有關(guān)事項(xiàng)做出解釋和說明,。



 十三,、評(píng)審專家應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守以下規(guī)定：



 （一） 勤勉盡責(zé)、客觀公正,；



 （二） 嚴(yán)格保密評(píng)審結(jié)果,；



 （三） 保守申請(qǐng)人商業(yè)秘密；



 （四） 不得透露本人和其他專家參加評(píng)審工作的情況,；



 （五） 不得利用評(píng)審得到的非公開信息,，為本人、他人或任何機(jī)構(gòu)謀取利益,；



 （六） 不得接受申請(qǐng)人或有關(guān)人員的饋贈(zèng),；



 （七） 不得就評(píng)審事項(xiàng)與利益關(guān)系單位或人員接觸；



 （八） 不得誘導(dǎo)其他評(píng)審專家表決,。



 十四,、評(píng)審專家應(yīng)當(dāng)向勞動(dòng)保障部舉報(bào)任何以不正當(dāng)手段，對(duì)其施加影響的申請(qǐng)人及其他相關(guān)單位和個(gè)人,。



 十五,、評(píng)審專家評(píng)審時(shí)，有下列情形之一的,，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)提出回避：



 （一） 評(píng)審專家或親屬為申請(qǐng)人高級(jí)管理人員的,；



 （二） 評(píng)審專家或親屬為申請(qǐng)人獨(dú)立董事或顧問的；



 （三） 其他可能影響評(píng)審專家公正履行職責(zé)的,。



 十六,、前款所稱親屬是指評(píng)審專家的配偶、父母,、子女,、兄弟姐妹，以及評(píng)審專家配偶的父母,、評(píng)審專家子女的配偶,、評(píng)審專家兄弟姐妹的配偶。



 十七,、評(píng)審專家有下列情形之一的,，應(yīng)當(dāng)予以解聘：



 （一） 嚴(yán)重瀆職、違反法律法規(guī)和評(píng)審紀(jì)律的,；



 （二） 未按有關(guān)規(guī)定勤勉盡責(zé),、客觀公正評(píng)審的；



 （三） 2次以上無故不參加評(píng)審委會(huì)議的,；



 （四） 本人提出辭職申請(qǐng)的,。



 十八、解聘評(píng)審專家后,，勞動(dòng)保障部應(yīng)當(dāng)及時(shí)選聘新的評(píng)審專家,。



 十九、勞動(dòng)保障部建立專家評(píng)審工作監(jiān)督機(jī)制,，接受舉報(bào)并對(duì)有關(guān)人員違法違紀(jì)行為進(jìn)行處理,。

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