• 【發(fā)布單位】湖南省
• 【發(fā)布文號】湘國資〔2007〕214號
• 【發(fā)布日期】2007-09-27
• 【生效日期】2007-09-27
• 【失效日期】--
• 【文件來源】湖南省
• 【所屬類別】政策參考

湖南省國資委參股公司國有產(chǎn)權(quán)代表重大事項報告暫行規(guī)定

湖南省國資委參股公司國有產(chǎn)權(quán)代表重大事項報告暫行規(guī)定
 
(湘國資〔2007〕214號)





省國資委參股公司國有產(chǎn)權(quán)代表：

 為進一步完善出資人制度,，維護國有出資人的合法權(quán)益,，規(guī)范省國資委參股公司國有產(chǎn)權(quán)代表重大事項管理制度，防止國有資產(chǎn)流失,，根據(jù)《中華人民共和國公司法》,、《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》等法律法規(guī)，結(jié)合省國資委所出資企業(yè)實際,，特制定《湖南省國資委參股公司國有產(chǎn)權(quán)代表重大事項報告暫行規(guī)定》,，現(xiàn)印發(fā)給你們，請結(jié)合實際情況,，認真執(zhí)行,。



湖南省人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會

二00七年九月二十七日





湖南省國資委參股公司國有產(chǎn)權(quán)代表重大事項報告暫行規(guī)定




第一章 總 則




第一條 為進一步完善出資人制度，維護國有出資人的合法權(quán)益,，規(guī)范省國資委參股公司國有產(chǎn)權(quán)代表重大事項管理制度,，防止國有資產(chǎn)流失，根據(jù)《中華人民共和國公司法》,、《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》等法律法規(guī),，結(jié)合省國資委所出資企業(yè)實際，制定本規(guī)定,。


第二條 本規(guī)定所稱參股公司是指省國資委持有公司50％以下股權(quán)（份）,，且不是第一大股東，對公司不具有實際控制力的公司,。


第三條 本規(guī)定所稱國有產(chǎn)權(quán)代表（以下簡稱產(chǎn)權(quán)代表）是指由省國資委提出人選,，按照法定程序產(chǎn)生的參股公司中的董事長、副董事長,、董事,、監(jiān)事會主席和監(jiān)事。


第四條 產(chǎn)權(quán)代表擔任公司法定代表人的，該法定代表人為首席產(chǎn)權(quán)代表,。產(chǎn)權(quán)代表不擔任法定代表人的,，由省國資委在產(chǎn)權(quán)代表中指定一人為首席產(chǎn)權(quán)代表。

 產(chǎn)權(quán)代表為重大事項的報告主體,，首席產(chǎn)權(quán)代表為重大事項報告的主要責任人,。首席產(chǎn)權(quán)代表負責組織其他產(chǎn)權(quán)代表向省國資委報告重大事項和按照省國資委的指示行使表決權(quán)。


第五條 在召開股東（大）會時,，由產(chǎn)權(quán)代表或省國資委另行指定的其他人員代表省國資委行使表決權(quán),，但都必須取得省國資委的明確授權(quán)。


第六條 產(chǎn)權(quán)代表重大事項報告分為定期報告與不定期報告,。


第七條 重大事項報告應(yīng)采用書面形式,。特殊情況下，可事先以口頭或電話等形式報告,，但事后需以書面形式補報,。


第八條 省國資委應(yīng)當制定產(chǎn)權(quán)代表重大事項報告內(nèi)部工作規(guī)程，完整保存有關(guān)文件和資料,，嚴格保守公司的商業(yè)秘密,。




第二章 定期報告的方式及內(nèi)容




第九條 定期報告分為年中報告和年度報告。

 年中報告是指產(chǎn)權(quán)代表應(yīng)于每年7月底之前將公司半年來生產(chǎn)經(jīng)營,、計劃執(zhí)行等有關(guān)工作情況以及每位產(chǎn)權(quán)代表半年來履行職責情況向省國資委書面報告,。

 年度報告是指產(chǎn)權(quán)代表應(yīng)于每年1月底之前將公司上年度工作（含內(nèi)部審計）總結(jié)、本年度工作（含內(nèi)部審計）計劃及每位產(chǎn)權(quán)代表上年度履行職責情況向省國資委書面報告,。其中公司年度財務(wù)決算報表（經(jīng)中介機構(gòu)審計）于每年3月底前報省國資委,。


第十條 定期報告由首席產(chǎn)權(quán)代表向省國資委呈報，其他產(chǎn)權(quán)代表應(yīng)在報告上署名,。其他產(chǎn)權(quán)代表不署名的,，應(yīng)注明不署名的原因。




第三章 不定期報告的方式及內(nèi)容




第十一條 不定期報告分為事前報告事項和事后備案事項,。

 事前報告事項是指在召開公司股東（大）會,、董事會,、監(jiān)事會決策之前,，產(chǎn)權(quán)代表應(yīng)當將擬決議事項報告省國資委，并按照省國資委的指示發(fā)表意見,、行使表決權(quán)的事項,。

 事后備案事項是指在公司股東（大）會、董事會,、監(jiān)事會決策之后或重大事件發(fā)生之后,，產(chǎn)權(quán)代表將決議事項或重大事件報省國資委備案的事項。


第十二條 下列事項為事前報告事項：

 （一）制定或修改公司章程；

 （二）制定公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃或?qū)Πl(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃作出重大調(diào)整,；

 （三）公司分立,、合并、增加或減少注冊資本,、改制,、重組并購、破產(chǎn),、解散,、清算、發(fā)行公司債券,、增發(fā)新股,、上市、變更注冊地址等重大事項,；

 （四）公司法定代表人,、董事長、副董事長,、董事,、監(jiān)事會主席、監(jiān)事,、總經(jīng)理的變動情況,；

 （五）公司負責人經(jīng)營業(yè)績考核和薪酬分配方案、實施股權(quán)（份）激勵方案,；

 （六）公司年度財務(wù)預(yù)算和決算方案,、利潤分配方案和彌補虧損方案；

 （七）根據(jù)公司章程規(guī)定,，由公司股東（大）會作出決議的對外投資,、擔保、轉(zhuǎn)讓或受讓重大資產(chǎn),、轉(zhuǎn)讓重要子公司股權(quán)（份）等事項,；

 （八）公司是有限責任公司形式的，其他股東轉(zhuǎn)讓本公司股權(quán)的,；

 （九）法律法規(guī),、規(guī)章、公司章程及相關(guān)規(guī)范性文件規(guī)定的其他應(yīng)向股東（出資人）報告的事項以及產(chǎn)權(quán)代表認為應(yīng)當報告的其他事項,。


第十三條 下列事項為事后備案事項：

 （一）根據(jù)公司章程規(guī)定,，由公司股東（大）會以外的其他議事機構(gòu)作出決議的對外投資、擔保,、轉(zhuǎn)讓或受讓重大資產(chǎn),、轉(zhuǎn)讓子公司股權(quán)（份）等事項,；

 （二）公司年度投資計劃、未列入年度投資計劃的投資項目,、超過年度投資計劃中該項目計劃投資額10％以上的投資項目,；

 （三）公司變更主營業(yè)務(wù)（含與公司主營業(yè)務(wù)相關(guān)的各種資質(zhì)的轉(zhuǎn)移）、轉(zhuǎn)讓核心技術(shù)和著名品牌,；

 （四）從事證券,、期貨及其他金融衍生產(chǎn)品等高風險業(yè)務(wù)；

 （五）公司職工董事,、職工監(jiān)事及其他高級管理人員變動情況,；

 （六）公司采用的會計政策發(fā)生重大更改，涉及資產(chǎn)核算方法發(fā)生重要變化的,；

 （七）公司重大法律訴訟,、重大安全生產(chǎn)事故、董事,、監(jiān)事,、高級管理人員涉嫌經(jīng)濟違法或刑事犯罪以及其他對省國資委權(quán)益可能產(chǎn)生較大影響，造成公司國有資產(chǎn)損失的事項,；

 （八）數(shù)額較大的對外捐贈,；

 （九）產(chǎn)權(quán)代表按照省國資委指示對事前報告事項的執(zhí)行和落實情況；

 （十）公司股東（大）會,、董事會,、監(jiān)事會在職權(quán)范圍內(nèi)作出的其它需要備案的決議及其執(zhí)行情況以及產(chǎn)權(quán)代表認為應(yīng)當報告的其他事項。


第十四條 產(chǎn)權(quán)代表對事前報告事項,，應(yīng)在收到召開公司股東（大）會,、董事會、監(jiān)事會通知之日起3日內(nèi)報省國資委,，緊急事項應(yīng)立即報告,，并按照省國資委的指示發(fā)表意見、行使表決權(quán),。


第十五條 產(chǎn)權(quán)代表對事后備案事項應(yīng)在知曉重大事項之日起3日內(nèi)報省國資委,，緊急事項應(yīng)立即報告。


第十六條 產(chǎn)權(quán)代表不定期報告所需文件主要包括：

 （一）召開公司股東（大）會,、董事會,、監(jiān)事會的通知及有關(guān)決議；

 （二）上報事項有關(guān)情況的說明,；

 （三）有關(guān)重大事項可行性研究報告,、盡職調(diào)查報告或咨詢報告等,；

 （四）產(chǎn)權(quán)代表明確的處理意見及依據(jù),；

 （五）其它有關(guān)文件和應(yīng)說明的事項,。


第十七條 對于不定期報告，首席產(chǎn)權(quán)代表應(yīng)充分征求其他產(chǎn)權(quán)代表的意見,，并在報告中予以充分表述,。對報告事項不能達成一致意見的，其他產(chǎn)權(quán)代表可以就其職權(quán)范圍內(nèi)的重大事項直接向省國資委報告,。

 由產(chǎn)權(quán)代表擔任的監(jiān)事會主席或監(jiān)事可根據(jù)法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定就職權(quán)范圍內(nèi)的事項直接向省國資委報告,。


第十八條 省國資委對需要明確提出處理意見的報告，應(yīng)在合理期限內(nèi)給予答復或批復,，且不得超過公司股東（大）會,、董事會、監(jiān)事會表決日期,。


第十九條 省國資委在合理期限內(nèi)沒有給予答復或批復的,，產(chǎn)權(quán)代表可以本著維護國有出資人權(quán)益、促進企業(yè)發(fā)展的原則發(fā)表意見,、行使表決權(quán),。




第四章 責任追究




第二十條 產(chǎn)權(quán)代表違反本規(guī)定，有下列情形之一,，造成國有資產(chǎn)損失的,，按照有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章及省國資委有關(guān)規(guī)定追究產(chǎn)權(quán)代表的相應(yīng)責任：

 （一）不履行或不正確履行職責的,；

 （二）對應(yīng)報告事項未按規(guī)定報告且未及時糾正的,；

 （三）在報告中謊報、瞞報,、漏報重要事實和情況的,；

 （四）嚴重不負責任，被企業(yè)欺騙,，上報情況失真,，造成省國資委決策失誤的；

 （五）發(fā)表意見時嚴重違背省國資委意見的,；

 （六）未按照省國資委的指示行使表決權(quán)的,；

 （七）未按照省國資委的批復意見執(zhí)行的；

 （八）其他違反本規(guī)定的行為,。




第五章 附 則




第二十一條 國家對上市公司產(chǎn)權(quán)代表報告制度有規(guī)定的,，按照國家的規(guī)定執(zhí)行。


第二十二條 由省國資委提出人選的獨立董事不適用本規(guī)定,。


第二十三條 本規(guī)定由省國資委負責解釋,。


第二十四條 本規(guī)定自2007年11月1日起施行。