• 【發(fā)布單位】財政部
• 【發(fā)布文號】財庫[2009]136號
• 【發(fā)布日期】2009-10-12
• 【生效日期】2009-10-12
• 【失效日期】--
• 【文件來源】財政部
• 【所屬類別】政策參考

財政部關于2009年記賬式貼現(xiàn)（二十二期）國債發(fā)行工作有關事宜的通知

財政部關于2009年記賬式貼現(xiàn)（二十二期）國債發(fā)行工作有關事宜的通知 

(財庫[2009]136號)





 2009年-2011年記賬式國債承銷團成員,，中央國債登記結算有限責任公司、中國證券登記結算有限責任公司,、中國外匯交易中心,、上海證券交易所、深圳證券交易所：



 為籌集財政資金,，支持國民經濟和社會事業(yè)發(fā)展,，財政部決定發(fā)行2009年記賬式貼現(xiàn)（二十二期）國債（以下簡稱本期國債）。現(xiàn)就本期國債發(fā)行工作有關事宜通知如下：



 一,、發(fā)行條件



 （一）發(fā)行場所,。通過全國銀行間債券市場、證券交易所市場（以下簡稱各交易場所）發(fā)行,。



 （二）品種和數(shù)量,。本期國債期限182天，以低于票面金額的價格貼現(xiàn)發(fā)行,，發(fā)行價格按競爭性招標加權平均中標價格確定,。計劃發(fā)行面值總額150億元，全部進行競爭性招標,。本期國債不進行甲類成員追加投標,。



 （三）時間安排,。2009年10月23日招標，10月26日開始發(fā)行并計息,，10月28日發(fā)行結束,。



 （四）上市安排。2009年10月30日起在各交易場所上市交易,，交易方式為現(xiàn)券買賣和回購,。本期國債上市后，可以在各交易場所間相互轉托管,。



 （五）兌付安排,。本期國債于2010年4月26日（節(jié)假日順延）按面值償還。財政部委托中央國債登記結算有限責任公司（以下簡稱國債登記公司）,、中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱證券登記公司）上海,、深圳分公司辦理到期償還等事宜。



 二,、招標



 （一）招標方式,。采用多種價格美國式招標方式，標的為價格,，全場加權平均中標價格為本期國債的發(fā)行價格,，各中標機構按各自中標價格承銷。低于發(fā)行價格35個以上（不含35個）的標位,，全部落標,。



 （二）投標限定。投標標位變動幅度為0.002元,。每一承銷團成員最高,、最低投標標位差為連續(xù)的50個標位。背離全場加權平均投標價格100個以上（不含100個）的標位視為無效投標,。



 （三）時間安排。2009年10月23日上午9:30-10:30為競爭性招標時間,；競爭性招標結束后15分鐘內為填制債權托管申請書時間,。



 三、分銷



 （一）分銷方式,。采取場內掛牌和場外簽訂分銷合同的方式分銷,。合同分銷部分應于10月26日至10月28日向各交易場所發(fā)出分銷確認。



 （二）分銷對象,。分銷對象為在國債登記公司開立債券賬戶及在證券登記公司開立股票和基金賬戶的各類投資者,。承銷團成員間不得分銷。



 （三）分銷價格,。承銷機構根據(jù)市場情況自定價格分銷,。



 四,、發(fā)行款繳納



 各承銷機構于2009年10月28日前（含10月28日），將發(fā)行款一次繳入財政部指定賬戶,。繳款日期以財政部指定賬戶收到款項為準,。



 戶 名：國家金庫總庫



 開戶銀行：國家金庫總庫



 賬 號：277－0960



 匯入行行號：011100099992



 五、債權確立



 財政部收到發(fā)行款后,，通知國債登記公司確立債權,。



 除上述有關規(guī)定外，本期國債招投標工作按《財政部關于印發(fā)〈2009年記賬式國債招投標規(guī)則〉的通知》（財庫[2009]12號）規(guī)定執(zhí)行,。



 二OO九年十月十二日