• 【發(fā)布單位】83003
• 【發(fā)布文號(hào)】瓊銀[1992]市管字第5號(hào)
• 【發(fā)布日期】1992-01-01
• 【生效日期】1992-01-01
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】
• 【所屬類(lèi)別】地方法規(guī)

海南投資基金管理暫行辦法

海南投資基金管理暫行辦法
 
（瓊銀＜1992＞市管字第5號(hào)）
 第一章 總則



 第一條 為了廣泛籌集資金，加速海南房地產(chǎn)建設(shè),，活躍海南證券市場(chǎng),，根據(jù)國(guó)家有關(guān)政策法令，結(jié)合海南具體實(shí)際,，制定本辦法,。



 第二條 海南省內(nèi)非銀行金融機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)管理人）辦理基金，依本辦法執(zhí)行,。



 第三條 中國(guó)人民銀行海南省分行是基金管理的主管機(jī)關(guān),。


 第二章 基金



 第四條 投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)基金）,，是指投資者通過(guò)認(rèn)購(gòu)基金券聚積起來(lái)，并由管理人經(jīng)營(yíng)的長(zhǎng)期投資資金,?；鹬荒苡糜诜康禺a(chǎn)和證券投資。



 第五條 基金券,，是記名式的表示投資人在基金中所享權(quán)益的證書(shū),。基金投資人可以是自然人或法人,。

 基金券可以轉(zhuǎn)讓,、抵押、饋贈(zèng)或繼承,。



 第六條 由持有一定份額基金券的投資者組成監(jiān)管委員會(huì),，監(jiān)督管理人經(jīng)營(yíng)。


 第三章 基金的設(shè)立



 第七條 設(shè)立基金必須報(bào)經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn),。



 第八條 申請(qǐng)辦理基金的管理人必須同時(shí)具備下列條件：

 （一）資本金在一千萬(wàn)元以上,；

 （二）近兩年和申請(qǐng)前一季度業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)狀況良好,；

 （三）了解海南房產(chǎn),、地產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況；

 （四）熟悉證券市場(chǎng)各種投資技巧和行情,；

 （五）有從事基金管理的專(zhuān)業(yè)人才,；

 （六）有經(jīng)營(yíng)和管理基金的專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)。



 第九條 申請(qǐng)辦理基金的單位須向主管機(jī)關(guān)報(bào)送下列文件（一式兩份）：

 （一）申請(qǐng)辦理基金的報(bào)告,；

 （二）經(jīng)工商行政管理部門(mén)注冊(cè)登記的營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本的復(fù)印件,；

 （三）經(jīng)過(guò)注冊(cè)會(huì)計(jì)師事務(wù)所簽證的近二年和申請(qǐng)前一季度的財(cái)務(wù)報(bào)表；

 財(cái)務(wù)報(bào)表指“資產(chǎn)負(fù)債表”,、“損益表”,。

 （四）基金章程；

 （五）基金運(yùn)用的可行性報(bào)告,；

 （六）基金募股說(shuō)明書(shū),；

 （七）管理人組成情況：包括管理人的機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員配備,、文化結(jié)構(gòu),、主要成員簡(jiǎn)歷等；

 （八）組建監(jiān)管委員會(huì)的設(shè)想,；

 （九）主管機(jī)關(guān)要求的其他文件,。



 第十條 基金的期限為五年以上，二十年以下。



 第十一條 基金起點(diǎn)為人民幣一千萬(wàn)元,。

 基金券單位面值為人民幣一元,，券面面值一千元。



 第十二條 基金券券面應(yīng)載明下列要素：

 （一）管理人名稱(chēng),、注冊(cè)地,；

 （二）單位面值,、券面面值,；

 （三）基金券編號(hào)；

 （四）基金期限,；

 （五）發(fā)行日期,；

 （六）管理人公章；

 （七）登記過(guò)戶(hù)機(jī)構(gòu),；

 （八）轉(zhuǎn)讓,、掛失、背書(shū)或過(guò)戶(hù)欄目,。



 第十三條 管理人必須認(rèn)購(gòu)基金百分之十五以上的份額,。基金發(fā)行期限最長(zhǎng)不超過(guò)一個(gè)月,，基金募集到其申請(qǐng)總額80％以上即可成立,。發(fā)行費(fèi)用計(jì)入基金成本。發(fā)行期滿(mǎn),，未能成立的基金,，由管理人向投資人退回所籌資金，并支付同期活期存款利息,，所發(fā)生的有關(guān)費(fèi)用由管理人承擔(dān),。基金清盤(pán)前,，管理人持有基金券的余額不得低于基金總份額的百分之十五,。



 第十四條 基金券在管理人處或主管機(jī)關(guān)指定的機(jī)構(gòu)辦理過(guò)戶(hù)。



 第十五條 基金應(yīng)設(shè)置專(zhuān)戶(hù),，獨(dú)立核算,，自負(fù)盈虧。



 第十六條 投資者購(gòu)買(mǎi)基金券視同認(rèn)可基金章程,。

 投資者憑認(rèn)購(gòu)的基金券分享基金的收益,；在清盤(pán)時(shí)，按持有基金份額領(lǐng)取被清資產(chǎn),；并以所認(rèn)購(gòu)的份額為限,，為基金承擔(dān)有限責(zé)任。



 第十七條 本辦法所稱(chēng)基金為封閉式基金，在清盤(pán)前,，不得增加或減少基金的份額,。


 第四章 基金的管理



 第十八條 基金在監(jiān)管委員會(huì)的監(jiān)督下，在國(guó)家政策和法律許可的范圍內(nèi)由管理人獨(dú)立經(jīng)營(yíng),。



 第十九條 管理人行使下列職責(zé)：

 （一）向主管機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)辦理基金的報(bào)告,；

 （二）籌辦成立基金的全部事宜；

 （三）選擇投資對(duì)象,，制定投資決策,，編制投資計(jì)劃；

 （四）每半年公布一次基金的運(yùn)用情況,；

 （五）每半年向監(jiān)管委員會(huì)匯報(bào)一次經(jīng)營(yíng)管理情況,；

 （六）編制年度財(cái)務(wù)報(bào)告，進(jìn)行年度財(cái)務(wù)分析,；

 （七）撰寫(xiě)年度工作規(guī)劃,；

 （八）提出基金分紅報(bào)告，并具體組織實(shí)施,；

 （九）基金清盤(pán)時(shí),，指出清盤(pán)計(jì)劃和具體方案，辦理清盤(pán)的具體事宜,。



 第二十條 管理人受理投資者的建議,、意見(jiàn)、答復(fù)投資者的咨詢(xún),。



 第二十一條 監(jiān)管委員會(huì)應(yīng)在基金設(shè)立后的十五天內(nèi)成立,，并報(bào)經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)。



 第二十二條 監(jiān)管委員會(huì)行使下列職權(quán)：

 （一）選定公證會(huì)計(jì),；

 （二）審查管理人指出的投資計(jì)劃和方案,；

 （三）逐筆審核占基金總額百分之十以上的項(xiàng)目投資；

 （四）每半年對(duì)管理人的經(jīng)營(yíng)情況和財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行一次檢查,，寫(xiě)出檢查報(bào)告,，公布檢查結(jié)果；

 （五）每半年召開(kāi)一次例會(huì),，審議管理人的業(yè)務(wù)報(bào)告,；

 （六）審定基金的分紅報(bào)告，監(jiān)督紅利的分發(fā)和管理的計(jì)提,；

 （七）基金清盤(pán)時(shí),，審定清盤(pán)計(jì)劃，監(jiān)督被清資產(chǎn)分發(fā),。



 第二十三條 監(jiān)管委員會(huì)發(fā)現(xiàn)管理人有違法,、違規(guī)行為,，應(yīng)及時(shí)制止；制止無(wú)效時(shí),，應(yīng)及時(shí)向主管機(jī)關(guān)報(bào)告,。



 第二十四條 監(jiān)管委員會(huì)每年改選一次,。



 第二十五條 基金清盤(pán)后，監(jiān)管委員會(huì)自行撤銷(xiāo),。


 第五章 利益分配



 第二十六條 基金每個(gè)會(huì)計(jì)年度分紅一次,，若變更,，應(yīng)征得監(jiān)管委員會(huì)的同意,。



 第二十七條 年度會(huì)計(jì)決算,，須到主管機(jī)關(guān)指定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，并出具書(shū)面證明,。



 第二十八條 紅利分配比例由管理人提出,，監(jiān)管委員會(huì)審定,。



 第二十九條 管理人每年按基金利益收取不高于百分之五的管理費(fèi),。基金會(huì)計(jì)處理采用現(xiàn)金收付制,。



 第三十條 基金利潤(rùn)應(yīng)按下列程序進(jìn)行分配：

 （一）提取管理費(fèi),；

 （二）分紅。



 第三十一條 基金在到期前半年開(kāi)始準(zhǔn)備清盤(pán),，清盤(pán)計(jì)劃和具體方案由管理人提出,，監(jiān)管委員會(huì)批準(zhǔn)。



 第三十二條 基金若遇不可抗拒的自然和人為因素不能按期清盤(pán)時(shí),，在報(bào)經(jīng)監(jiān)管委員會(huì)的批準(zhǔn)后可提前或推遲清盤(pán),。



 第三十三條 基金的清盤(pán)應(yīng)在監(jiān)管委員會(huì)的監(jiān)督下，由管理人組織實(shí)施,。



 第三十四條 基金清盤(pán)時(shí)須聘請(qǐng)由主管機(jī)關(guān)指定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師事務(wù)所公證,。



 第三十五條 基金清盤(pán)時(shí)，基金券應(yīng)由管理人兌回,，在監(jiān)管委員會(huì)的監(jiān)督下銷(xiāo)毀,。



 第三十六條 基金清盤(pán)時(shí)，基金應(yīng)結(jié)清全部債權(quán)債務(wù),，注銷(xiāo)銀行帳戶(hù),。



 第三十七條 管理人在清盤(pán)結(jié)束后十五天內(nèi)向主管機(jī)關(guān)報(bào)送清盤(pán)報(bào)告。清盤(pán)報(bào)告包括下列內(nèi)容：

 （一）清盤(pán)經(jīng)過(guò),；

 （二）資產(chǎn)總值和處理辦法,；

 （三）基金帳戶(hù)和財(cái)務(wù)資料的處理方式；

 （四）主管機(jī)關(guān)要求的其他事項(xiàng),。


 第六章 罰則



 第二十八條 管理人營(yíng)私舞弊或故意損害基金的,，應(yīng)賠償損失的基金數(shù)額和不低于同檔次的儲(chǔ)蓄存款利息的紅利,。



 第三十九條 管理人違反第九條、第十三條,、第十四條,、第十六條、第二十條,、第三十五條和第三十八條的由主管機(jī)關(guān)給予下列處罰：

 （一）警告,；

 （二）沒(méi)收違法收入；

 （三）處以違法收入二至三倍的罰款,；

 （四）停止整頓,；

 （五）觸犯刑律的，移送司法部門(mén)處理,；

 （六）以上處罰可以并處,。



 第四十條 監(jiān)管委員會(huì)違反第二十三條、第二十四條或與管理人合伙營(yíng)私舞弊的,，由主管機(jī)關(guān)給予下列處罰：

 （一）警告,；

 （二）沒(méi)收違法收入；

 （三）處以違法收入二至三倍的罰款,；

 （四）終止其監(jiān)管職能,；

 （五）追究其直接責(zé)任者法律責(zé)任；

 （六）以上處罰,，可以并處,。


 第七章 附則

 第四十一條 本辦法由主管機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)解釋。



 第四十二條 本辦法自公布之日起實(shí)施,。