• 【發(fā)布單位】81308
• 【發(fā)布文號(hào)】廈府[1992]綜152號(hào)
• 【發(fā)布日期】1992-06-04
• 【生效日期】1992-06-04
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

廈門(mén)市股票發(fā)行管理暫行辦法

 廈門(mén)市股票發(fā)行管理暫行辦法
 
（1992年6月4日廈府〔1992〕綜152號(hào)）
 第一章 總則





 第一條 為促進(jìn)企業(yè)體制改革，保證股票發(fā)行公開(kāi)順利進(jìn)行,，維護(hù)投資者的合法權(quán)益,，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和政策,，制訂本辦法,。



 第二條 廈門(mén)市股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱公司）發(fā)行股票均須遵守本辦法，國(guó)家法律,、法規(guī)另有規(guī)定的除外,。



 第三條 股票發(fā)行應(yīng)遵守公開(kāi)、公平,、公正,、合法的原則。



 第四條 廈門(mén)市股票發(fā)行主管機(jī)關(guān)是中國(guó)人民銀行廈門(mén)分行（以下簡(jiǎn)稱主管機(jī)關(guān)）,，日常工作由中國(guó)人民銀行廈門(mén)分行金融管理處負(fù)責(zé),。




 第二章 股票





 第五條 股票是公司簽發(fā)的證明股東按其所持股份享有權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)的書(shū)面憑證。



 第六條 股票的票面必須載明以下內(nèi)容：

 （一）發(fā)行股票的公司的名稱,、住所,；

 （二）公司設(shè)立登記或新股發(fā)行之變更登記的文號(hào)及日期；

 （三）公司注冊(cè)資本,；

 （四）股票種類、每股金額,、股票面額,；

 （五）本次發(fā)行的股份數(shù)；

 （六）股東姓名或名稱,；

 （七）股票號(hào)碼,；

 （八）發(fā)行日期；

 （九）其他需要載明的事項(xiàng),。

 股權(quán)證除載明上款事項(xiàng)外,，還應(yīng)載明認(rèn)購(gòu)與轉(zhuǎn)讓范圍,。

 股票由董事長(zhǎng)簽名，公司蓋章后生效,。

 股票應(yīng)加具人民銀行批準(zhǔn)募股的文號(hào)及日期,；股權(quán)證應(yīng)加具政府授權(quán)部門(mén)批準(zhǔn)募股的文號(hào)及日期。



 第七條 股票的票面格式須經(jīng)主管機(jī)關(guān)認(rèn)可,，并在主管機(jī)關(guān)指定的印刷廠印制,。



 第八條 股票原則上實(shí)行一手一票制，每股面值為一元,，按不同的股票分別確定若干股為一手,。



 第九條 股票均為記名股票，價(jià)值貨幣為人民幣,。用外匯購(gòu)買(mǎi)的人民幣特種股票的管理辦法另行規(guī)定,。



 第十條 公司可以發(fā)行普通股和優(yōu)先股股票。



 第十一條 股份按投資來(lái)源分為以下幾種（國(guó)家另有規(guī)定的除外）：

 （一）國(guó)家股,。是指有權(quán)代表國(guó)家投資的政府部門(mén)或機(jī)構(gòu)以國(guó)有資產(chǎn)投入公司形成的股份,。

 （二）法人股。是指境內(nèi)企業(yè)法人以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份,，或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體以國(guó)家允許用于經(jīng)營(yíng)的資產(chǎn)向公司投資形成的股份,。

 （三）個(gè)人股。是指社會(huì)個(gè)人或本公司內(nèi)部職工以個(gè)人合法財(cái)產(chǎn)投入公司形成的股份,。

 （四）外資股,。是指外國(guó)和我國(guó)香港、澳門(mén),、臺(tái)灣地區(qū)投資者以購(gòu)買(mǎi)人民幣特種股票形式向公司投資形成的股份,。



 第十二條 股票可轉(zhuǎn)讓、抵押,、繼承,，但不得退股。




 第三章 股票發(fā)行方式





 第十三條 股票發(fā)行可分為公開(kāi)發(fā)行,、私募發(fā)行和內(nèi)部發(fā)行,。



 第十四條 公開(kāi)發(fā)行。是指公司以同一條件向社會(huì)非特定單位和個(gè)人發(fā)行,。但本公司內(nèi)部職工享有優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán),，認(rèn)購(gòu)股份不得超過(guò)公司向社會(huì)公眾發(fā)行部分的10％。發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份自公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓,。



 第十五條 私募發(fā)行,。是指公司股份由三個(gè)以上的發(fā)起人（法人）全額認(rèn)購(gòu)股份，不向發(fā)起人之外的任何人募集股份,。公司股權(quán)證的轉(zhuǎn)讓須在法人之間進(jìn)行,。



 第十六條 內(nèi)部發(fā)行,。是指公司發(fā)行的股份除發(fā)起人認(rèn)購(gòu)?fù)猓溆喙煞莶幌蛏鐣?huì)公眾公開(kāi)發(fā)行,，而是向其他法人和本公司內(nèi)部職工發(fā)行,，其股份形式為股權(quán)證。對(duì)股權(quán)證的管理,，由主管機(jī)關(guān)制定辦法另行規(guī)定,。



 第十七條 股票分為按面值發(fā)行和濫價(jià)發(fā)行，不得低于面值發(fā)行,，公司所確定的發(fā)行價(jià)格須經(jīng)主管機(jī)關(guān)認(rèn)可,。




 第四章 股票發(fā)行申請(qǐng)





 第十八條 企業(yè)申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)符合下列條件：

 （一）必須是經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立或改組成公司,；

 （二）生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)符合國(guó)家的產(chǎn)業(yè)政策,；

 （三）財(cái)務(wù)及經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)良好，凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元,；

 （四）發(fā)起人認(rèn)繳股份不得低于總股本的35％,；

 （五）向社會(huì)非特定個(gè)人公開(kāi)發(fā)行的股份不得少于總股本的25％，主管機(jī)關(guān)可根據(jù)情況提高公開(kāi)發(fā)行股票的比例,；

 （六）股東人數(shù)不少于1000人,；

 （七）申請(qǐng)企業(yè)或發(fā)起人在近三年內(nèi)沒(méi)有違法行為或損害公眾利益的記錄。



 第十九條 申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票須向主管機(jī)關(guān)報(bào)送下列文件,、材料：

 （一）發(fā)行股票申請(qǐng)報(bào)告,；

 （二）政府有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)為公司的文件和公司籌建登記證明；

 （三）公司章程,；

 （四）招股說(shuō)明書(shū),；

 （五）有權(quán)進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估和驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告和驗(yàn)資報(bào)告。上述報(bào)告凡涉及對(duì)國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估和驗(yàn)資的,，須由國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)出具確認(rèn)文件,；

 （六）發(fā)起人認(rèn)繳股份的驗(yàn)資報(bào)告；

 （七）資金運(yùn)用的可行性報(bào)告,；

 （八）籌資用于固定資產(chǎn)投資的,，應(yīng)提交有關(guān)管理部門(mén)的批準(zhǔn)文件；

 （九）經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所或經(jīng)濟(jì)師事務(wù)所簽證的未來(lái)一年的公司盈利預(yù)測(cè)文件,；

 （十）主管機(jī)關(guān)要求的其他文件,、材料。



 第二十條 申請(qǐng)?jiān)俅伟l(fā)行股票,，須符合下列條件：

 （一）前次發(fā)行以來(lái)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)良好，資金運(yùn)用屬同行業(yè)較好水平,；

 （二）距前次發(fā)行的時(shí)間不少于一年,；

 （三）申請(qǐng)發(fā)行的新股面值總額不得超過(guò)原有注冊(cè)資本的總額,；

 （四）所籌資金的運(yùn)用符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策；

 （五）有利于證券市場(chǎng)健康發(fā)展,。

 公司連續(xù)兩年盈利不足以支付股利的,，不得再次發(fā)行股票。



 第二十一條 申請(qǐng)?jiān)俅伟l(fā)行股票,，應(yīng)向主管機(jī)關(guān)報(bào)送下列文件,、材料：

 （一）申請(qǐng)?jiān)俅伟l(fā)行股票的報(bào)告；

 （二）股東大會(huì)通過(guò)的增加資本和修改章程的決議,；

 （三）經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所或經(jīng)濟(jì)師事務(wù)所簽證的最近一年的財(cái)務(wù)報(bào)表,；

 （四）資金運(yùn)用計(jì)劃，政府有關(guān)部門(mén)的立項(xiàng)批文,，項(xiàng)目可行性報(bào)告,；

 （五）發(fā)行方式、價(jià)格,、范圍和數(shù)量,。



 第二十二條 公司派發(fā)紅股屬于擴(kuò)股。公司派發(fā)紅股不得超過(guò)其公司章程規(guī)定的分配比例,，并須將股東大會(huì)和董事會(huì)決議報(bào)送主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后方可執(zhí)行,。



 第二十三條 招股說(shuō)明書(shū)須真實(shí)、全面地揭示下列事項(xiàng)：

 （一）公司名稱,、住所,；

 （二）生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)范圍；

 （三）公司董事,、經(jīng)理或公司籌委會(huì)主要成員簡(jiǎn)歷,；

 （四）發(fā)行股份的目的和理由；

 （五）發(fā)行股份的總額,、種類,、數(shù)量、每股面額及售價(jià),；

 （六）發(fā)行方式,；

 （七）發(fā)行對(duì)象；

 （八）公司沿革及未來(lái)發(fā)展情況,，主要任務(wù),、財(cái)務(wù)狀況、資產(chǎn)負(fù)債總額及構(gòu)成情況,；

 （九）經(jīng)簽證的盈利預(yù)測(cè),；

 （十）證券承銷(xiāo)商的名稱、承銷(xiāo)總額及承銷(xiāo)方式,；

 （十一）資金運(yùn)用計(jì)劃,；

 （十二）股東權(quán)利義務(wù),；

 （十三）其他需要說(shuō)明的事項(xiàng)。




 第五章 股票發(fā)行審批





 第二十四條 股票發(fā)行須經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn),，未經(jīng)批準(zhǔn),，禁止發(fā)行。



 第二十五條 主管機(jī)關(guān)應(yīng)在接到申請(qǐng)發(fā)行的全部文件后二十天內(nèi)決定是否批準(zhǔn),，不予批準(zhǔn)的,，應(yīng)向申請(qǐng)人書(shū)面說(shuō)明理由。



 第二十六條 股票發(fā)行申請(qǐng)一經(jīng)批準(zhǔn),，發(fā)行公司不得變更,。如需變更，須經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn),。




 第六章 股票的發(fā)售和承銷(xiāo)





 第二十七條 股票公開(kāi)發(fā)售的方式經(jīng)主管機(jī)關(guān)確認(rèn)后實(shí)行,。



 第二十八條 發(fā)行公司須在股票發(fā)售七天前，在主管機(jī)關(guān)指定的報(bào)刊刊登招股說(shuō)明書(shū),。



 第二十九條 股票的公開(kāi)發(fā)行必須由證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱證券承銷(xiāo)商）承銷(xiāo),，承銷(xiāo)可采取包銷(xiāo)、助銷(xiāo)和代銷(xiāo)方式,。

 承銷(xiāo)數(shù)量超過(guò)3000萬(wàn)元（按股票面值計(jì)價(jià)）的,，應(yīng)有不少于三家證券承銷(xiāo)商組成承銷(xiāo)團(tuán)發(fā)售。

 承銷(xiāo)團(tuán)中的主承銷(xiāo)商的承銷(xiāo)比例應(yīng)不超過(guò)50％,，具體比例由主承銷(xiāo)商與各分銷(xiāo)商商定,。



 第三十條 證券承銷(xiāo)商每次承銷(xiāo)股票的期限不得超過(guò)90天，承銷(xiāo)期滿時(shí)尚未出售的股票,，按承銷(xiāo)合同規(guī)定的條款處理,。



 第三十一條 證券承銷(xiāo)商在發(fā)售股票前，須將承銷(xiāo)合同的副本報(bào)送主管機(jī)關(guān)備案,。



 第三十二條 股票承銷(xiāo)合同應(yīng)載明下列事項(xiàng)：

 （一）合同當(dāng)事人的名稱,、住所及法定代表人；

 （二）承銷(xiāo)方式,；

 （三）承銷(xiāo)股票名稱,、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格,；

 （四）股票發(fā)行的日期,；

 （五）承銷(xiāo)的起止日期；

 （六）承銷(xiāo)付款的日期及方式,；

 （七）承銷(xiāo)費(fèi)用的計(jì)算及支付方式和支付日期,；

 （八）剩余股票的退還方法；

 （九）違約責(zé)任；

 （十）其他需要約定的事項(xiàng),。



 第三十三條 證券承銷(xiāo)商可按實(shí)際承銷(xiāo)總金額的比例收取費(fèi)用,，其費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)另定。



 第三十四條 證券承銷(xiāo)商應(yīng)在承銷(xiāo)期滿后或承銷(xiāo)的股票全部售完后15天內(nèi),，向主管機(jī)關(guān)報(bào)送股票承銷(xiāo)情況報(bào)告書(shū)，包括以下內(nèi)容：

 （一）承銷(xiāo)經(jīng)過(guò)及數(shù)量,；

 （二）認(rèn)購(gòu)人總數(shù),；

 （三）認(rèn)購(gòu)發(fā)行額0．5％以上者的名單；

 （四）承銷(xiāo)期滿后由證券商自己認(rèn)購(gòu)的數(shù)量,；

 （五）主管機(jī)關(guān)要求的其他事項(xiàng),。



 第三十五條 公司應(yīng)于發(fā)行結(jié)束后一個(gè)月內(nèi)，向主管機(jī)關(guān)報(bào)送股票發(fā)行結(jié)果報(bào)告書(shū),，包括以下內(nèi)容：

 （一）本次實(shí)際發(fā)售股票的數(shù)量,、種類及價(jià)格；

 （二）股票發(fā)售范圍及方式,；

 （三）公司董事,、監(jiān)事、經(jīng)理及占總股份1％以上的股東名單,；

 （四）主管機(jī)關(guān)要求的其他事項(xiàng),。




 第七章 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)





 第三十六條 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)依據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定，向證券主管機(jī)關(guān)提出經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的申請(qǐng),，經(jīng)批準(zhǔn)后方可經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù),。

 禁止任何單位和個(gè)人未經(jīng)批準(zhǔn)，從事證券業(yè)務(wù),。



 第三十七條 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)如需在異地設(shè)立分支機(jī)構(gòu),，須經(jīng)主管機(jī)關(guān)審查通過(guò)后，向異地證券主管機(jī)關(guān)辦理申報(bào)手續(xù),。



 第三十八條 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)如需成為異地證券交易所會(huì)員,，須經(jīng)主管機(jī)關(guān)審查通過(guò)后，向異地證券交易所辦理申報(bào)手續(xù),。



 第三十九條 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)如接受本市公司委托,，申請(qǐng)異地上市股票，須報(bào)主管機(jī)關(guān)審查通過(guò)后,，由證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和公司向異地證券交易所提出上市申請(qǐng),。




 第八章 主管機(jī)關(guān)





 第四十條 主管機(jī)關(guān)的職責(zé)：

 （一）保護(hù)投資者的合法權(quán)益；

 （二）維護(hù)公開(kāi),、公平,、公正的市場(chǎng)原則；

 （三）維護(hù)股票市場(chǎng)的健康運(yùn)作；

 （四）依法審批和管理股票發(fā)行和交易,。



 第四十一條 主管機(jī)關(guān)主管下列事項(xiàng)：

 （一）股票管理法規(guī)的擬訂并制訂有關(guān)實(shí)施辦法,；

 （二）股票發(fā)行的審批、管理和監(jiān)督,；

 （三）股票上市及買(mǎi)賣(mài)的監(jiān)督,；

 （四）股票登記過(guò)戶的管理和監(jiān)督；

 （五）審批證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的設(shè)立及對(duì)其業(yè)務(wù)活動(dòng)的監(jiān)督,；

 （六）協(xié)調(diào)和仲裁證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)之間的爭(zhēng)議,；

 （七）與股份公司運(yùn)作相關(guān)的檢查和監(jiān)督；

 （八）股票市場(chǎng)的調(diào)查統(tǒng)計(jì)和研究分析,；

 （九）依法查處股票市場(chǎng)活動(dòng)中的違法行為,；

 （十）其他有關(guān)股票市場(chǎng)的管理。



 第四十二條 主管機(jī)關(guān)的管理人員必須以身作則,，遵紀(jì)守法,，廉潔奉公，按公開(kāi),、公正,、合法的原則有效地進(jìn)行管理。不得以權(quán)謀私,，徇私舞弊,。




 第九章 罰則





 第四十三條 凡未經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)擅自發(fā)行股票、認(rèn)股權(quán)證及其它各種集資券的,，由主管機(jī)關(guān)給予發(fā)行人責(zé)令其停止違法活動(dòng),，凍結(jié)公司發(fā)行證券所籌資金，退還所籌資金本息,，并可通知金融機(jī)構(gòu)停止其貸款或處以違法活動(dòng)所涉及金額5％以下罰款,。



 第四十四條 發(fā)行公司和證券承銷(xiāo)商不按主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的發(fā)行范圍、數(shù)量及發(fā)行價(jià)格發(fā)行的,，由主管機(jī)關(guān)給予責(zé)令其退還超過(guò)范圍及數(shù)量的款項(xiàng),，并可對(duì)發(fā)行公司及承銷(xiāo)商分別處以涉及金額5％以下罰款或停止其三年以下的發(fā)行及承銷(xiāo)資格。



 第四十五條 凡經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)已發(fā)行股票的公司,，如不按本辦法及時(shí)并如實(shí)向主管機(jī)關(guān)報(bào)送有關(guān)材料或向社會(huì)公眾披露有關(guān)資料,，可給予以下處罰：

 （一）通報(bào)批評(píng)。

 （二）處以一萬(wàn)元以下罰款,。



 第四十六條 凡未經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)擅自從事證券經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)和個(gè)人,，給予取締其非法經(jīng)營(yíng)，沒(méi)收非法所得,，并可處以違法活動(dòng)所涉及金額5％以下罰款,。



 第四十七條 違反第二十二條規(guī)定的,，由主管機(jī)關(guān)處以一萬(wàn)元以上，三萬(wàn)元以下罰款,。



 第四十八條 違反本辦法其他規(guī)定的,，按有關(guān)法律、法規(guī)處理,。



 第四十九條 違反本辦法,，觸犯刑律的，提請(qǐng)司法部門(mén)處理,。




 第十章 附則



 第五十條 本辦法由中國(guó)人民銀行廈門(mén)分行負(fù)責(zé)解釋,。



 第五十一條 本辦法自公布之日起實(shí)行。