• 【發(fā)布單位】81909
• 【發(fā)布文號】--
• 【發(fā)布日期】1993-05-20
• 【生效日期】1993-05-20
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

深圳證券交易所章程

深圳證券交易所章程
（修正稿）
 （1993年5月20日第二屆會員大會通過,，1993年
 8月根據(jù)國務(wù)院《證券交易所管理暫行辦法》修訂）
 第一章 總則





 第一條 為提供證券集中交易場所,、創(chuàng)造公平、公開,、公正的市場環(huán)境,。保護投資者的合法權(quán)益，促進我國證券事業(yè)的發(fā)展,，特設(shè)立本所,。



 第二條 本所為會員制、非盈利性的事業(yè)法人。名稱為深圳證券交易所,。



 第三條 本所由深圳市人民政府（以下簡稱市政府）管理,，中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）監(jiān)管。



 第四條 本所辦公地點及集中交易市場設(shè)在深圳經(jīng)濟特區(qū),。




 第二章 注冊資本





 第五條 本所注冊資金為一千萬元人民幣,。




 第三章 業(yè)務(wù)范圍





 第六條 本所辦理下列業(yè)務(wù)：

 （1）提供證券集中交易的場所和設(shè)施；

 （2）制定有關(guān)證券交易的規(guī)則,；

 （3）審核批準(zhǔn)證券的上市申請；

 （4）對證券交易市場進行監(jiān)管,；

 （5）對上市公司及會員進行監(jiān)管,；

 （6）辦理或委托辦理上市證券交易的清算交割、上市證券的過戶及集中保管,；

 （7）提供證券市場的信息服務(wù),；

 （8）國家證券管理部門許可或委托的其他業(yè)務(wù)。




 第四章 會員





 第七條 具備下列條件的法人,，向本所提出申請,，經(jīng)本所理事會批準(zhǔn)后，可成為本所會員,。

 （1）經(jīng)中國人民銀行及其分行批準(zhǔn)設(shè)立,，具有經(jīng)營證券業(yè)務(wù)資格的金融機構(gòu)；

 （2）資本金或證券業(yè)務(wù)營運資金在500萬元人民幣以上,；

 （3）組織機構(gòu),、業(yè)務(wù)人員及其他方面符合本所規(guī)定的條件；

 （4）承認本所章程,、交納不低于100萬元人民幣的會員席位費,。



 第八條 本所會員具有以下權(quán)利：

 （1）參加會員大會；

 （2）選舉權(quán)和被選舉權(quán),；

 （3）本所事務(wù)的提議與表決權(quán),；

 （4）參加場內(nèi)交易，享受本所提供的服務(wù),；

 （5）對本所事務(wù)和其他會員的活動進行監(jiān)督,；

 （6）轉(zhuǎn)讓會員席位。



 第九條 會員的義務(wù)：

 （1）遵守本所章程,，自覺執(zhí)行本所的決議和各項規(guī)章制度,；

 （2）維護本所的利益，共同促進交易市場的穩(wěn)定與繁榮,；

 （3）按規(guī)定交納各項經(jīng)費和提供有關(guān)信息資料,；

 （4）接受本所對上市證券集中交易業(yè)務(wù)有關(guān)的日常管理和監(jiān)督。



 第十條 對不履行義務(wù)的會員,，本所根據(jù)情節(jié)輕重給予下列處分：

 （1）罰款,；

 （2）書面通報,；

 （3）暫停參加場內(nèi)交易；

 （4）開除會籍,。

 前項開除會籍的處分須經(jīng)本所理事會討論通過,。




 第五章 會員大會





 第十一條 會員大會是本所的最高權(quán)力機構(gòu)。



 第十二條 會員大會在每會計年度結(jié)束后半年內(nèi)召開一次,，須由三分之二以上的會員出席,，在會員大會閉會期間，經(jīng)理事會或三分之一以上會員提議,，可召開會員大會特別會議,。



 第十三條 會員大會行使下列職權(quán)：

 （1）制定、修改或廢除本所章程,；

 （2）選舉和罷免理事會,、監(jiān)察委員會成員；

 （3）審議理事會和總經(jīng)理的工作報告,；

 （4）審議本所財務(wù)預(yù)算,、決算報告；

 （5）其他必須由會員大會審議的重大事項,。



 第十四條 會員大會由理事會召集,，主席由理事長擔(dān)任。理事長缺席時,，由副理事長擔(dān)任,。



 第十五條 會員向會同大會提交議案，至少需五名會員聯(lián)名提出方可付諸審議,。



 第十六條 會員大會須有三分之二以上會員出席,，其決議經(jīng)出席會議的過半數(shù)以上會員表決通過后方為有效。表決采取無記名方式,，每一會員一票,。




 第六章 理事會





 第十七條 本所設(shè)理事會，必要時可設(shè)常務(wù)理事會,。理事會為本所的決策機構(gòu),，向會員大會負責(zé)。



 第十八條 本所理事會不少于七人,，其中非會員理事人數(shù)應(yīng)當(dāng)不少于理事會成員總數(shù)的三分之一,。會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由市政府會同中國證監(jiān)會提名,，會員大會選舉產(chǎn)生,。



 第十九條 本所理事會設(shè)理事長一人、副理事長一至二人，必要時設(shè)常務(wù)理事若干人,。理事長,、副理事長、常務(wù)理事由市政府會同中國證監(jiān)會提名,，理事會選舉產(chǎn)生,，報國務(wù)院證券委員會（以下簡稱國務(wù)院證券委）備案。



 第二十條 理事會職責(zé)如下：

 （1）執(zhí)行會員大會決議,；

 （2）審計,、修改本所業(yè)務(wù)規(guī)則；

 （3）聘任總經(jīng)理和根據(jù)總經(jīng)理提名聘任副總經(jīng)理,；

 （4）根據(jù)總經(jīng)理提議,，批準(zhǔn)新會員加入本所的申請；

 （5）審定總經(jīng)理提交的工作計劃,；

 （6）審定總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算、決算方案,；

 （7）審定對會員開除會籍的處分,；

 （8）根據(jù)需要決定專門委員會、若干職能部門的設(shè)置與撤并,；

 （9）會員大會授予的其他職權(quán),。

 理事會下設(shè)秘書處，辦理會員大會交付的事項和處理理事會日常事務(wù)工作,。



 第二十一條 理事長負責(zé)召集和主持理事會會議,，理事長因故不能執(zhí)行職務(wù)時，由副理事長代其履行職責(zé),?；蛘哂衫硎麻L指定的常務(wù)理事代其履行職責(zé)。



 第二十二條 理事會每半年召開一次例會,，常務(wù)理事會可不定期地舉行,，須有三分之二以上成員出席。遇特殊情況,，由理事長決定召開理事會特別會議,。理事會決議須經(jīng)理事會三分之二以上出席成員表決通過后方可生效。




 第七章 總經(jīng)理





 第二十三條 本所實行理事會領(lǐng)導(dǎo)下的總經(jīng)理負責(zé)制,。設(shè)總經(jīng)理一人,、副總經(jīng)理一至三人，總經(jīng)理,、副總經(jīng)理任期三年,。總經(jīng)理由市政府會同中國證監(jiān)會提名，由理事會聘任,，報國務(wù)院證券委備案,。總經(jīng)理為理事會當(dāng)然理事,。副總經(jīng)理由總經(jīng)理提名,，理事會聘任，報市政府會同中國證監(jiān)會備案,。



 第二十四條 總經(jīng)理在理事會領(lǐng)導(dǎo)下負責(zé)本所的日常管理工作,，為本所法定代表人，其職責(zé)如下：

 （1）組織實施會員大會和理事會決議,，并向其報告工作,；

 （2）主持本所的日常業(yè)務(wù)和行政工作；

 （3）提名副總經(jīng)理候選人和聘任本所部門負責(zé)人,；

 （4）在理事會授權(quán)范圍內(nèi)代表本所對外處理有關(guān)事務(wù),。總經(jīng)理因故臨時不能履行職責(zé)時,，由總經(jīng)理指定一名副總經(jīng)理代其履行職責(zé),。



 第二十五條 本所根據(jù)業(yè)務(wù)需要，設(shè)立若干職能部門,，由總經(jīng)理總提議報理事會通過,。




 第八章 上市委員會





 第二十六條 理事會下設(shè)上市委員會，其職責(zé)是：

 （1）審批證券的上市,；

 （2）擬訂
上市規(guī)則和提出修改
上市規(guī)則的建議,；

 本所上市審核部門為上市委員會的工作機構(gòu)。



 第二十七條 上市委員會由十三名委員組成,，其人員構(gòu)成是：

 （1）律師,、注冊會計師、本地會員和外地會員代表各兩人,，由理事會聘任,，報市政府和中國證監(jiān)會備案；

 （2）中國證監(jiān)會和市政府授權(quán)機構(gòu)各委派一人,；

 （3）本所理事長,、總經(jīng)理；

 （4）本所其他理事一人,。



 第二十八條 上市委員會設(shè)主席一人,，副主席一人，由本屆上市委員會第一次會議在委員中推選,。



 第二十九條 上市委員會會議由主席召集和主持,。會議法定人數(shù)不得少于七人,，其決議須經(jīng)出席會議的三分之二以上委員以不記名投票方式表決通過后方為有效。主席因故臨時不能履行職責(zé)時,，由副主席代其履行職責(zé),。



 第三十條 上市委員會除由理事長、總經(jīng)理擔(dān)任的委員外,，其他委員每年更換三分之一,。




 第九章 監(jiān)察委員會





 第三十一條 理事會下設(shè)監(jiān)察委員會，其職責(zé)是,；

 （1）監(jiān)察理事,、總經(jīng)理等高級管理人員執(zhí)行會員大會、理事會決議的情況,；

 （2）監(jiān)察理事,、正副總經(jīng)理及其他工作人員遵守證券法律、法規(guī)和證券交易所章程,、規(guī)則的情況,；

 （3）監(jiān)察證券交易所財務(wù)狀況。

 本所制定的監(jiān)察委員會規(guī)則,，報市政府會同中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后生效,，報國務(wù)院證券委備案。



 第三十二條 監(jiān)察委員會由九名委員組成,，其人員構(gòu)成是：

 （1）證券交易所所在地會員二人,，外地會員四人,，由證券交易所會員大會選舉產(chǎn)生,；

 （2）律師、注冊會計師各一名,，由證券交易所理事會提名,，會員大會通過；

 （3）理事會選舉理事一名擔(dān)任監(jiān)察委員會主席,。



 第三十三條 監(jiān)察委員會設(shè)主席一人,，副主席一至二人。



 第三十四條 監(jiān)察委員會會議根據(jù)工作需要不定期召開,，其決議須經(jīng)三分之二以上出席委員以不記名投票方式表決通過方可生效,。監(jiān)察委員會主席負責(zé)召集和主持會議，主席因故臨時不能履行職責(zé)時,，由副主席或由主席指定一名委員代其履行職責(zé),。



 第三十五條 監(jiān)察委員會有權(quán)對職責(zé)范圍內(nèi)的有關(guān)監(jiān)察事項進行調(diào)查，并依照法律,、法規(guī)和證券交易所章程,、規(guī)則的規(guī)定,，提出處理建議。




 第十章 財務(wù)與會計





 第三十六條 本所根據(jù)國家有關(guān)法律和財務(wù)會計制度的規(guī)定,，制定本所財務(wù)與會計制度,，經(jīng)理事會通過后，報財政部門備案,。



 第三十七條 本所按國家有關(guān)規(guī)定,，向國家證券管理部門和有關(guān)部門報送經(jīng)會計師事務(wù)所注冊會計師查核簽證的年度財務(wù)報告。



 第三十八條 本所按照國家有關(guān)法律,、法規(guī)進行財務(wù)年度決算,。




 第十一章 解散





 第三十九條 本所如遇下列情況，經(jīng)國務(wù)院證券委審核后,，報國務(wù)院予以解散：

 （1）會員大會決議解散，經(jīng)國務(wù)院證券委審批后,，報國務(wù)院批準(zhǔn),；

 （2）依法被撤銷,；

 （3）依法宣告破產(chǎn)。




 第十二章 附則



 第四十條 有關(guān)本所業(yè)務(wù),、行政、經(jīng)費等方面的事宜,，另行制定規(guī)則。



 第四十一條 本章程如有未盡事宜,，依照國家有關(guān)法律、法規(guī)辦理,。



 第四十二條 本章程的解釋權(quán)屬于本所理事會,。



 第四十三條 本章程經(jīng)會員大會通過,，報請市政府會同中國證監(jiān)會審核后實施,，報國務(wù)院證券委備案。