• 【發(fā)布單位】81908
• 【發(fā)布文號】深府[1996]316號
• 【發(fā)布日期】1996-11-07
• 【生效日期】1996-11-07
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

深圳市人民政府關于印發(fā) 《深圳市公司監(jiān)事會工作暫行規(guī)定》的通知

 深圳市人民政府關于印發(fā)
 《深圳市公司監(jiān)事會工作暫行規(guī)定》的通知
 
（1996年11月7日深府〔1996〕316號）
各區(qū)人民政府,，市政府各部門，市屬有關單位,，市屬各企業(yè)：

 《深圳市公司監(jiān)事會工作暫行規(guī)定》已經市,、委、市政府同意,，現印發(fā)給你們,，請遵照執(zhí)行。



 深圳市公司監(jiān)事會工作暫行規(guī)定




 第一章 總則





 第一條 為了進一步完善公司治理結構,，保障監(jiān)事會依法獨立行使監(jiān)督權,，根據《
中華人民共和國公司法》和深圳經濟特區(qū)有關法規(guī)，特制定本規(guī)定。



 第二條 本規(guī)定所稱的監(jiān)事會,，是指國有獨資有限責任公司,、有限責任公司和股份有限公司設立的監(jiān)事會。



 第三條 監(jiān)事會依法行使公司督權,，保障股東權益,、公司利益和員工的合法權益不受侵犯。



 第四條 監(jiān)事應當遵守法律,、行政法規(guī),、公司章程，忠實履行監(jiān)督職責,。



 第五條 監(jiān)事依法行使監(jiān)督權的活動受法律保護,，任何單位和個人不得干涉。



 第六條 本規(guī)定適用于在深圳市依法設立的國有獨資有限責任公司,、有限責任公司和股份有限公司,。




 第二章 監(jiān)事會的性質和職權





 第七條 監(jiān)事會是公司貪污設立的監(jiān)督機構，對股東大會（含股東會,，下同）負責并報告工作,。



 第八條 監(jiān)事會行使下列職權：

 （一）檢查公司的財務；

 （二）對董事,、經理執(zhí)行公司職務時違反法律,、法規(guī)或公司章程的行為進行監(jiān)督；

 （三）當董事和經理的行為損害公司的利益時,，要求董事和經理予以糾正,，不予糾正的，有權向股東大會或產權單位報告,；

 （四）經出席監(jiān)事會監(jiān)事一致表決同意,，提議召開臨時股東大會；

 （五）經全體監(jiān)事一致表決同意,，對董事會決議擁有建設復議權,；

 （六）對公司的重大生產經營活動行使監(jiān)督權；

 （七）公司章程規(guī)定和股東大會授予的其它職權,。監(jiān)事有權列席董事會會議,。



 第九條 監(jiān)事會對董事、經理的違法行為和重大失職行為,，經全體監(jiān)事一致表決同意,，有權向股東大會提出更換董事或向董事會提出解聘經理的建議,。




 第三章 監(jiān)事會的產生





 第十條 公司監(jiān)事會由三至五名監(jiān)事組成,，包括以下人員：

 （一）股東代表；

 （二）國有產權代表；

 （三）不低于監(jiān)事會成員總數三分之一的員工代表,。



 第十一條 監(jiān)事會中的股東代表由股東提出候選人名單,，國有產權代表由國有產權單位提名，經股東大會出席會議的股東所持表決權的半數以上同意選舉產生,，更換時亦同,。

 監(jiān)事會中的員工代表由公司職工民主選舉產生，更換時亦同,。

 國有獨資有限責任公司設監(jiān)事會,，其三分之二的監(jiān)事由國有產權單位派出，其余由職工代表出任,，并按前款規(guī)定產生,。

 股份有限公司設立時，采取發(fā)起設立方式的,，其首任監(jiān)事由發(fā)起人提名,，經創(chuàng)立大會選舉產生；采取募集設立方式的,，其首任監(jiān)事由主要股東提名,，經創(chuàng)立大會選舉產生。本款所列選舉產生的監(jiān)事,，應當經出席會議的認股人所持表決權的半數以上通過,。



 第十二條 監(jiān)事會設主席一人，由全體監(jiān)事過半數同意選舉產生,。按照公司負責人交叉任職辦法,，監(jiān)事會主席原則上由公司黨委書記、紀委書記,、工會主席人選中產生,。



 第十三條 監(jiān)事的任期每屆為三年。監(jiān)事任期屆滿,，連選可以連任,。監(jiān)事在任期屆滿前，股東大會或委派單位不得無故解除其職務,。




 第四章 監(jiān)事的任職資格,、權利與義務





 第十四條 監(jiān)事一般應具備下列條件：

 （一）能夠維護所有者的權益；

 （二）堅持原則,，清正廉潔,，辦事公道；

 （三）具有與擔任監(jiān)事相適應的工作閱歷和經驗,。



 第十五條 有下列情形之一的,，不得擔任公司的監(jiān)事：

 （一）無民事行為能力或者限制民事行為能力；

 （二）因犯有貪污、賄賂,、侵占財產,、挪用財產罪或者破壞社會經濟秩序罪，被判處刑罰,，執(zhí)行期滿未逾五年,，或者因犯罪被剝奪政治權利，執(zhí)行期滿未逾五年,；

 （三）擔任因經營不善破產清算的公司,、企業(yè)的董事或者廠長、經理,，并對該公司,、企業(yè)的破產負有個人責任的，自該公司,、企業(yè)破產清算完結之日起未逾三年,；

 （四）擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照的公司、企業(yè)的法定代表人,，并負有個人責任的,，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年,；

 （五）個人所負數額較大的債務到期未清償,。



 第十六條 公司違反上述第十五條規(guī)定選舉、委派的監(jiān)事,，該選舉,、委派無效。



 第十七條 董事,、經理及財務負責人不得兼任本公司監(jiān)事,。國家公務員不得兼任公司監(jiān)事。



 第十八條 監(jiān)事有權檢查公司業(yè)務及財務狀況,，審核簿冊和文件,，并有權請求董事會或經理提供有關情況報告。

 監(jiān)事有權對董事會于每個會計年度所造具的各種會計表冊（包括營業(yè)報告書,、資產負債表,、財產目錄、損益表等）進行檢查審核,，將其意見制成報告書經監(jiān)事會表決通過后向股東大會報告,。

 監(jiān)事有權根據公司章程的規(guī)定和監(jiān)事會的委托，行使其他監(jiān)督權,。



 第十九條 監(jiān)事會主席行使下列職權：

 （一）召集和主持監(jiān)事會會議,；

 （二）檢查監(jiān)事會決議的實施情況,；

 （三）代表監(jiān)事會向股東大會報告工作。



 第二十條 當董事和經理與公司發(fā)生訴訟時,，由監(jiān)事會主席代表公司與董事和經理進行訴訟。



 第二十一條 監(jiān)事不得利用在公司地地位和職權為自己謀取私利,，不得利用職權收受賄賂或其他非法收入,，不得侵占公司的財產。

 監(jiān)事除依照法律規(guī)定或經股東會同意外,，不得泄露公司的秘密,。



 第二十二條 監(jiān)事執(zhí)行公司職務時違反法律、行政法規(guī)或公司章程的規(guī)定,，給公司造成損害的,，應當承擔賠償責任。



 第二十三條 任期內監(jiān)事不履行監(jiān)督義務,，致使公司利益,、股東利益或者員工利益遭受重大損害的，應當視其過錯程度,，分別依照有關法律,、法規(guī)追究其責任；股東大會或委派單位可按規(guī)定的程序解除其監(jiān)事職務,。




 第五章 監(jiān)事會監(jiān)督程序





 第二十四條 監(jiān)事會會議每年召開二至四次,，一般應每季度召開一次，每半年則必須召開一次,。

 監(jiān)事在有正當理由和目的情況下,，有權要求監(jiān)事會主席召開臨時監(jiān)事會。是否召開由監(jiān)事會主席決定,。但經三分之一以上監(jiān)事附議贊同的,，臨時監(jiān)事會必須召開。

 監(jiān)事會例會的決議與臨時會議的決議均屬監(jiān)事會決議,，具有同等效力,。



 第二十五條 監(jiān)事會會議于召集前，應當將會議時間,、地點,、內容及表決事項以書面形式通知所有監(jiān)事會成員。

 監(jiān)事應當出席監(jiān)事會會議,。因故缺席的監(jiān)事,，可以事先提交書面意見或局面表決，也可以書面委托其他監(jiān)事代為出席監(jiān)事會,，委托書中應載明授權范圍,。

 無故缺席且不提交書面意見或書面表決的,，視為同意監(jiān)事會的決議。



 第二十六條 監(jiān)事會的決議,，應當經全體監(jiān)事三分之二以上表決通過,，方為有效。

 監(jiān)事會決議的表決,，應當采用記名表決方式,。

 監(jiān)事會認為必要時，可以邀請董事長,、董事或經理列席會議,。



 第二十七條 監(jiān)事會應將會議決議事項作成會議記錄，出席會議的監(jiān)事和記錄員在會議記錄上簽名,。

 監(jiān)事應對監(jiān)事會決議承擔責任,。監(jiān)事會決議違反法律、行政法規(guī)或公司章程,，致使公司遭受損失的,，參與決議的監(jiān)事對公司負賠償責任。但經證明在表決時曾表示異議并記載會議記錄的,，該監(jiān)事可以免除責任,。



 第二十八條 監(jiān)事會的決議由監(jiān)事執(zhí)行或監(jiān)事會監(jiān)督執(zhí)行。對監(jiān)督事項的實質性決議,，如對公司的財務進行檢查的決議等,，應由監(jiān)事負責執(zhí)行；對監(jiān)督事項的建設性決議,，如當董事或經理的行為損害公司的利益時,，要求董事或經理予以糾正

的決議，監(jiān)事應監(jiān)督其執(zhí)行,。



 第二十九條 監(jiān)事履行職責時,，公司各業(yè)務部門應當予以協(xié)助，不得拒絕,、推諉或阻撓,。

 公司應對監(jiān)事履行職責的行為，提供必要的工作條件,。



 第三十條 監(jiān)事為履行職責,，必要時經監(jiān)事會決議同意，可以代表公司委托會計師,、律師或其他專家進行審核,，所需費用由公司辦公費用中列支。



 第三十一條 建立監(jiān)事會決議執(zhí)行記錄制度,。監(jiān)事會的每一項決議均應指定監(jiān)事執(zhí)行或監(jiān)督執(zhí)行,。被指定的監(jiān)事應將決議的執(zhí)行情況記錄在案,，并將最終執(zhí)行結果報告監(jiān)事會。



 第三十二條 監(jiān)事會認為董事會決議違反法律,、公司章程或損害公司和員工利益時,，可作出決議，建議董事會復議該項決議,。董事會不予采納或經復議仍維護原決議的,，監(jiān)事會有義務向股東單位和國有產權單位報告直至提議召開臨時股東大會解決。

 監(jiān)事和監(jiān)事會對董事會決議不承擔責任,，但未履行本條規(guī)定的建設復議和報告的義務,，視為監(jiān)督失職并依法承擔責任,。



 第三十三條 股份有限公司在出現下列情況：

 （一）董事人數不足法定人數或者公司章程所定人數三分之二時,；

 （二）公司彌補的虧損占股本總額三分之一時；

 （三）持有公司股百分之十以上的股東提出時,；

 董事會應召開但逾期未召開臨時股東大會的,，監(jiān)事會可以決議要求董事會召開臨時股東大會。



 第三十四條 監(jiān)事會不干涉和參與公司日常經營管理和人事任免工作,。




 第六章 其它規(guī)定





 第三十五條 監(jiān)事會應配備有較強業(yè)務水平的專職工作人員1－－3人處理日常工作,，保證監(jiān)事會各項職能的落實。

 監(jiān)事會工作人員的待遇,，應比照公司董事會工作人員的待遇標準確定,。



 第三十六條 公司應當為監(jiān)事會提供必要的辦公條件和業(yè)務活動經費，按照財務有關規(guī)定列支,。




 第七章 附則



 第三十七條 本規(guī)定未盡事宜,，按照國家和深圳經濟特區(qū)有關法律、法規(guī)執(zhí)行,。



 第三十八條 本規(guī)定由深圳市人民政府負責解釋,。



 第三十九條 本規(guī)定自發(fā)布之日起執(zhí)行。