• 【發(fā)布單位】81908
• 【發(fā)布文號】深府[2001]131號
• 【發(fā)布日期】2001-09-12
• 【生效日期】2001-09-12
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• 【文件來源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

深圳市人民政府關(guān)于印發(fā)深圳市 深化投融資體制改革指導(dǎo)意見的通知

深圳市人民政府關(guān)于印發(fā)深圳市
 深化投融資體制改革指導(dǎo)意見的通知
 
（2001年9月12日深府〔2001〕131號）
 《深圳市深化投融資體制改革指導(dǎo)意見》已經(jīng)市政府三屆三十六次常務(wù)會議討論通過，現(xiàn)予印發(fā),，請遵照執(zhí)行,。



 深圳市深化投融資體制改革指導(dǎo)意見



 為貫徹落實黨的十五屆四中全會和市委三屆三次全會提出的加快投融資體制改革的精神,，適應(yīng)我國加入世界貿(mào)易組織的需要，進一步深化我市投融資體制改革,，廣泛籌措社會資金,，建立投資風(fēng)險約束機制，確保我市國民經(jīng)濟持續(xù),、快速,、健康發(fā)展，特制定本指導(dǎo)意見,。



 一,、投融資體制改革的目標和原則

 （一）投融資體制改革的目標。我市投融資體制改革的目標是：適應(yīng)經(jīng)濟體制與經(jīng)濟增長方式兩個根本性轉(zhuǎn)變和擴大開放的要求,，實現(xiàn)投資主體多元化,、融資渠道商業(yè)化、投資決策程序化,、項目管理專業(yè)化,、政府調(diào)控透明化以及中介服務(wù)社會化，建立以市場為導(dǎo)向的新型投融資體制,，推動我市國民經(jīng)濟持續(xù),、快速、健康發(fā)展,。

 （二）投融資體制改革的原則,。我市投融資體制改革的原則是：打破壟斷，放寬市場準入,；堅持誰投資,、誰所有、誰受益,、誰承擔風(fēng)險,；充分發(fā)揮市場對投融資活動的調(diào)節(jié)作用，實行政府宏觀指導(dǎo)協(xié)調(diào),、企業(yè)自主投資,、銀行獨立審貸；積極培育多元投資主體,，鼓勵公平競爭,，政府依法保障各類投資者權(quán)益和公眾利益。



 二,、合理界定各類投資主體的投資領(lǐng)域

 （三）政府非經(jīng)營性投資的主要領(lǐng)域,。政府非經(jīng)營性投資以非經(jīng)營性基礎(chǔ)設(shè)施項目、非經(jīng)營性社會事業(yè)項目和重大高新技術(shù)項目為主，主要集中在教育,、文化,、衛(wèi)生、體育,、民政,、口岸以及高新技術(shù)研發(fā)、環(huán)境保護,、市政建設(shè),、防洪排澇、河道整治等領(lǐng)域,。對于藥品和糧食儲備,、與生態(tài)農(nóng)業(yè)配套的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，政府繼續(xù)給予支持,。政府對于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的投資主要用于啟動重點片區(qū)的土地開發(fā),、主要路網(wǎng)、設(shè)立重點研發(fā)機構(gòu)和其他非經(jīng)營性項目,。此外,，政府通過培育創(chuàng)業(yè)投資市場體系、運用企業(yè)技術(shù)進步資金,、科技三項費用和各類專項基金,，以及政府采購等辦法對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和重要技改項目進行扶持。

 （四）政府經(jīng)營性投資的主要領(lǐng)域,。政府經(jīng)營性投資以帶動社會資本投資為目的,，僅限于社會需要但民間資本和外資等社會資本不愿或無力投資的經(jīng)營性基礎(chǔ)設(shè)施項目、經(jīng)營性社會事業(yè)項目和需要政府以戰(zhàn)略投資者角色支持的重大高新技術(shù)項目等領(lǐng)域,。政府投資應(yīng)逐步退出社會資本有投資意愿的上述領(lǐng)域,，對金融、能源,、交通運輸,、基礎(chǔ)設(shè)施項目，以及高新技術(shù)產(chǎn)業(yè),、建筑業(yè)和商貿(mào),、旅游等領(lǐng)域的重點骨干項目，鼓勵其他經(jīng)濟成份投資參股,，實現(xiàn)政府投資的放大效應(yīng),。

 （五）社會資本投資的主要領(lǐng)域。除涉及國家和地區(qū)安全的項目外,，其他領(lǐng)域一律向社會資本開放,。要打破地區(qū),、行業(yè),、所有制和內(nèi)外資界限,，全方位開放經(jīng)營性基礎(chǔ)設(shè)施和經(jīng)營性社會事業(yè)領(lǐng)域，使更多社會資本成為這兩大領(lǐng)域新的投資主體,。除高速公路,、港口、機場,、電力等已經(jīng)向社會資本開放的領(lǐng)域外,，軌道交通、自來水供應(yīng),、污水處理,、垃圾處理等基礎(chǔ)設(shè)施項目和教、科,、文,、衛(wèi)、體等社會事業(yè)領(lǐng)域也要實行投資開放政策,，實現(xiàn)投資主體多元化和融資渠道商業(yè)化,。



 三、確立各類項目的投資主體

 （六）政府非經(jīng)營性投資項目,，由建筑工務(wù)局或有基建職能的部門承擔項目建設(shè)責(zé)任,。政府對非經(jīng)營性基礎(chǔ)設(shè)施項目和教、科,、文,、衛(wèi)、體等非經(jīng)營性社會事業(yè)項目的投資,，要逐步轉(zhuǎn)向?qū)I(yè)化運作和管理,，克服以往建設(shè)主體和使用主體合一、缺乏內(nèi)在投資約束機制的現(xiàn)象,?；ㄈ蝿?wù)較重的規(guī)劃與國土資源、住宅,、水務(wù),、交通、教育,、公安,、口岸等部門可繼續(xù)保留必要的基建職能，分別負責(zé)其職責(zé)范圍內(nèi)的基建項目建設(shè),。政府其他非經(jīng)營性建設(shè)項目,，如醫(yī)院、圖書館、大型體育場館等一律實行“交鑰匙”工程,，由建筑工務(wù)局負責(zé)組織建設(shè),。使用單位提出項目功能和設(shè)計要求，并派人參與工程的設(shè)計審定和工程竣工驗收等工作,，項目建成后,，由使用單位運營管理或通過競爭方式確定運營主體。建筑工務(wù)局和有基建職能的部門作為政府授權(quán)的項目責(zé)任人,，代表政府行使業(yè)主職能,，落實項目建設(shè)責(zé)任，對建設(shè)工程質(zhì)量,、安全,、工期和投資全面負責(zé)，并接受政府相關(guān)部門的監(jiān)督,。

 （七）政府經(jīng)營性投資項目,，通過授權(quán)的投資機構(gòu)確立項目法人。原則上,，政府今后不再作為主要投資主體直接投資于港口,、電力、公交,、燃氣,、供水、污水處理,、收費公路等經(jīng)營性基礎(chǔ)設(shè)施項目以及教,、科、文,、衛(wèi),、體中的經(jīng)營性社會事業(yè)項目。政府對已投資或新投資的經(jīng)營性項目,，授權(quán)市屬三家資產(chǎn)經(jīng)營公司,、一些大型國有企業(yè)集團或新的專業(yè)投資公司作為投資主體。上述投資主體可單獨或與其他社會投資者共同組成項目法人,，承擔項目投資和運營責(zé)任,。

 （八）社會資本投資的項目，實行自主決策,、自擔風(fēng)險,。民間資本和外資等社會資本出資建設(shè)的項目,，無論新建、擴建和改建,，均由投資者自主決策、自擔風(fēng)險,，企業(yè)內(nèi)部要健全投資風(fēng)險責(zé)任制度，完善投資監(jiān)督約束機制,。



 四,、加快培育新型投資和運營主體

 （九）打破壟斷，鼓勵競爭,。給予民間資本,、外資等社會資本平等的地位，在投資機會和條件,、要素供給等方面消除人為壁壘,，鼓勵各類資本利用參股、收購,、兼并等方式參與國有企業(yè)改制和事業(yè)單位公司化進程,。

 （十）鼓勵社會資本投資基礎(chǔ)設(shè)施項目。積極引導(dǎo)民間資本和外資等社會資本向基礎(chǔ)設(shè)施項目投資,。對于軌道交通等短期效益不明顯,、中長期效益較穩(wěn)定,、投資規(guī)模大、其他社會資本全面介入有困難的重點項目,，采取投資與運營適當分離,、專項資金補貼,、土地補償以及其他優(yōu)惠政策，吸引新的投資和運營主體,。

 （十一）探索社會事業(yè)投資與運營新方式。改革報業(yè),、出版和發(fā)行等系統(tǒng)的投入和運營方式,。除國家有關(guān)政策,、法規(guī)限制開放的領(lǐng)域外,，將新聞,、出版,、宣傳業(yè)務(wù)之外的延伸業(yè)務(wù)和多種經(jīng)營業(yè)務(wù)向社會資本開放,。實行教育投資多元化,，調(diào)動社會各方面投資教育的積極性,，推動成人教育產(chǎn)業(yè)化進程,。建立多層次,、多形式的辦醫(yī)體制,，鼓勵民間資本和外資等社會資本參與醫(yī)療機構(gòu)建設(shè)。體育場館,、會展中心、市民中心,、影劇院和其他大型公共設(shè)施可通過競爭確立運營主體,，降低管理成本,。對無法達到自負盈虧的項目實行政府資助制度。

 （十二）推動我市社會保險基金運營機構(gòu)成為穩(wěn)健的新型投資主體,。設(shè)立社會保險基金投資管理機構(gòu)，依據(jù)國家有關(guān)政策規(guī)定,，負責(zé)確定社會保險基金的投資領(lǐng)域,、投資比例、風(fēng)險預(yù)測和回報比率等事宜,，建立安全有效的社會保險基金運營體制,，為社會保險基金成為新型的投資主體提供制度保障。



 五,、大力發(fā)展直接融資

 （十三）充分發(fā)揮股票市場的融資功能,。積極創(chuàng)造條件，增加我市企業(yè)在國內(nèi)證券市場上市的數(shù)量,，推薦更多的企業(yè)到境外上市,，籌集建設(shè)資金,；有效利用上市公司的配股權(quán)和“殼資源”，將優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)置換到上市公司,，增強其向社會融資的能力,；鼓勵具備條件的企業(yè)經(jīng)過國家批準，到香港和國外資本市場融資,；積極配合中央有關(guān)部門,，推動更多的高新技術(shù)企業(yè)通過“創(chuàng)業(yè)板”籌集資金,，為創(chuàng)業(yè)投資基金建立退出機制創(chuàng)造條件。

 （十四）積極利用債券市場,。爭取國家有關(guān)部門的支持,，開拓地方政府信用融資渠道，采取多樣化的方式,，努力爭取發(fā)行地方政府建設(shè)債券,；鼓勵部分經(jīng)濟效益和市場前景較好的企業(yè)在國內(nèi)外發(fā)行債券；積極開展可轉(zhuǎn)換債券項目,、抵押融資等多種融資方式的試點,。

 （十五）加快發(fā)展各類投資基金。進一步吸引更多的證券投資基金落戶深圳,，拓寬居民儲蓄向投資轉(zhuǎn)化的渠道,；在符合國家政策的前提下，爭取進行組建產(chǎn)業(yè)投資基金試點和設(shè)立軌道交通等專業(yè)投資信托基金等工作,；設(shè)立環(huán)保投資專項基金,，重點吸收對污染源的收費、國內(nèi)外捐助等,，用于支付治污費用,；積極創(chuàng)造條件，使相對穩(wěn)定,、效益良好的產(chǎn)業(yè)投資基金上市,，以吸引更多的資金投入我市的經(jīng)濟建設(shè)；積極支持各類資本創(chuàng)辦創(chuàng)業(yè)投資公司和創(chuàng)業(yè)投資基金,；繼續(xù)搞好土地使用權(quán)的有償出讓,，籌集更多的土地開發(fā)基金，壯大政府支持基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和改善投資環(huán)境的財力,。



 六,、繼續(xù)運用好間接融資

 （十六）進一步發(fā)揮我市商業(yè)銀行的信貸優(yōu)勢。繼續(xù)利用銀企協(xié)調(diào)會等方式為重點項目提供融資便利,。商業(yè)銀行應(yīng)按照獨立審貸的原則,，獨立評估和決定貸款，承擔貸款風(fēng)險和責(zé)任,。爭取法院支持,，加大對相關(guān)案件的執(zhí)行力度，打擊企業(yè)逃廢債務(wù),，建立良好的社會信用環(huán)境,，提高銀行對企業(yè)擴大授信范圍、增加授信額度的積極性,。

 （十七）積極爭取國家政策性貸款,。進一步利用好國家開發(fā)銀行,、國家進出口銀行和國家農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行三大政策性銀行的信貸資金，促進我市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè),、傳統(tǒng)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè),、基礎(chǔ)設(shè)施、進出口項目和“三高”農(nóng)業(yè)的發(fā)展,，擴大我市產(chǎn)業(yè)升級的資金來源,。

 （十八）充分利用多種來源的國際貸款和資助。進一步優(yōu)化投資環(huán)境,，廣泛吸收國際金融市場的信貸資金,，充分利用世界銀行、亞洲開發(fā)銀行和各國政府的低息貸款及國內(nèi)外民間組織的資助,。

 （十九）完善我市中小企業(yè)的融資擔保體系,。進一步發(fā)揮中小企業(yè)信用擔保中心和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)服務(wù)有限公司的作用，為不同所有制的中小企業(yè)貸款提供信用擔保,；積極創(chuàng)造條件,，發(fā)展各類民間信用擔保公司，面向市場擴大擔保業(yè)務(wù),；鼓勵保險公司設(shè)立為中小企業(yè)貸款提供還款信用保險的險種,；建立中小企業(yè)信息系統(tǒng),，逐步實現(xiàn)工商,、稅務(wù)、銀行聯(lián)網(wǎng)的信息共享體系,，為各金融機構(gòu)及時了解中小企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營和信用狀況提供條件,。



 七、廣泛采用新型融資方式

 （二十）充分采用ＢＯＴ融資方式,，為新建大型基礎(chǔ)設(shè)施項目籌集資金,。對一些大型基礎(chǔ)設(shè)施項目，如橋梁,、隧道,、電廠、水廠,、污水處理廠等,，通過采用“建設(shè)－運營－移交”的形式，引入其他社會資本投資建設(shè),，政府允許投資者享有一定時期內(nèi)的專營權(quán),，并享受經(jīng)營收益，專營期屆滿后,，政府無償收回經(jīng)營權(quán),。

 （二十一）積極推進ＴＯＴ融資方式,，通過轉(zhuǎn)讓大型基礎(chǔ)設(shè)施項目的經(jīng)營權(quán)籌集資金。通過“轉(zhuǎn)讓－運營－移交”的形式,，政府將已建成的某些大型基礎(chǔ)設(shè)施項目（如污水處理設(shè)施）作價后轉(zhuǎn)讓給其他社會資本,，政府以收回的投資進行新的項目建設(shè)，受讓方在一定時期內(nèi)享有專營權(quán),，期滿后無償將經(jīng)營權(quán)移交給政府,。

 （二十二）努力探索ＡＢＳ融資方式，進行信貸資產(chǎn)證券化試點,。積極探索信貸資產(chǎn)的再融資方式,，擴大信貸資產(chǎn)證券化的范圍。政府支持有關(guān)企業(yè),、銀行將有抵押的信用資產(chǎn)重組,，以抵押資產(chǎn)的預(yù)期現(xiàn)金流為擔保，通過資本市場發(fā)行證券,。認真搞好我市住房抵押貸款證券化的試點,，鼓勵企業(yè)與境內(nèi)外金融機構(gòu)合作，進行應(yīng)收帳款等其他信貸資產(chǎn)證券化的探索,。

 （二十三）廣泛實行融資租賃等方式,，擴大資金來源。積極促進企業(yè)與有關(guān)廠商,、金融機構(gòu)合作,，采用融資租賃的方式，以少量投資獲得大中型設(shè)備的使用權(quán),，再通過分期付款（租）獲取設(shè)備完全所有權(quán),。



 八、加強宏觀調(diào)控和制度建設(shè)

 （二十四）完善投資信息發(fā)布體系,。建立投資信息發(fā)布制度,。政府定期編制和發(fā)布產(chǎn)業(yè)投資導(dǎo)向目錄，利用報刊,、電視,、互聯(lián)網(wǎng)等各類媒體，向社會發(fā)布投資信息和引資政策,，引導(dǎo)國內(nèi)外投資者做出科學(xué)的投資決策,。建立政府公共刊物專售中心，方便各類投資者了解政府投資政策和有關(guān)法律,、法規(guī),。

 （二十五）完善公用事業(yè)監(jiān)督管理體制。強化對具有公益性和自然壟斷特點的經(jīng)營性行業(yè)的宏觀監(jiān)控，對燃氣,、供水,、污水處理、城市通信等管道設(shè)施及公交線路實行專營權(quán)制度,。通過制訂具有約束力的專營權(quán)條例,，對專營行業(yè)運營主體的產(chǎn)生機制、價格形成機制,、服務(wù)質(zhì)量,、經(jīng)營期限、收費標準,、價格調(diào)整等進行法律規(guī)范,，以利于改善投資環(huán)境，保障投資者權(quán)益和公眾利益,。

 （二十六）理順市,、區(qū)兩級政府在投資領(lǐng)域的責(zé)、權(quán),、利關(guān)系,。按照財權(quán)與事權(quán)相統(tǒng)一的原則，明確市,、區(qū)兩級政府在不同投資領(lǐng)域的責(zé),、權(quán)、利關(guān)系,。市政府投資建設(shè)項目,，應(yīng)兼顧區(qū)的利益，凡屬市跨區(qū)投資建設(shè)的重點項目,，所受益的區(qū)在綜合考慮其國土收入的基礎(chǔ)上,，明確投資比例,，發(fā)揮區(qū)級政府投資的積極性,，促進市、區(qū)兩級協(xié)調(diào)運作,、共同發(fā)展,。

 （二十七）建立新型政府資助管理體制。進一步公開各類政府資助的種類,、數(shù)量,、申請方式、申請條件和評審程序,，對獲得資助和補貼的項目實行跟蹤評價制和項目審計制,；改革部分政府專項資金、補貼的下達方式，實行項目招投標制,、專家同行評議評審制,、項目協(xié)調(diào)人制和全成本核算制，使政府專項資金,、補貼資金的投入更具公平性和競爭性,。

 （二十八）加強對政府授權(quán)投資機構(gòu)的政策指導(dǎo)與監(jiān)控。在資產(chǎn)經(jīng)營公司,、大型企業(yè)集團,、專業(yè)投資公司等政府授權(quán)投資機構(gòu)引入獨立董事制度。這類公司一般不得對無產(chǎn)權(quán)關(guān)系的企業(yè)提供貸款擔保,；對有產(chǎn)權(quán)關(guān)系的企業(yè),，也要按產(chǎn)權(quán)比重確定相應(yīng)的擔保數(shù)額。及時監(jiān)控大額信貸資金的使用方向,，不得將流動資金貸款用于長期投資,。

 （二十九）加快建立政府投資決策咨詢制度和建設(shè)責(zé)任制度。對于達到一定數(shù)額的政府投資項目,，引入公眾參與和專家評議制度,，同時征詢政府法律顧問和大型投資顧問機構(gòu)的意見，避免行政訴訟或投資失誤,，提高政府投資的科學(xué)化,、民主化、法制化水平,。嚴格執(zhí)行基本建設(shè)程序,，認真做好前期準備工作，堅持先勘察,、后設(shè)計,、再施工，避免倉促上馬,。政府有關(guān)部門,、建設(shè)單位和個人在其職責(zé)范圍內(nèi)對項目決策和實施承擔責(zé)任。

 （三十）強化政府投資項目審計監(jiān)管,。嚴格實行政府投資項目的預(yù)算,、期中（含現(xiàn)場簽證、設(shè)計變更和建設(shè)資金使用）,、決算全過程跟蹤審計,，進一步規(guī)范建筑市場，保障建設(shè)資金的合法使用,，合理控制工程造價,，提高投資效益。

 （三十一）認真落實各項建設(shè)管理制度。嚴格執(zhí)行資質(zhì)管理,、招投標,、合同管理、項目后評價等建設(shè)管理制度,。建立和完善優(yōu)勝劣汰的機制,，使參與政府工程的勘察、設(shè)計,、施工,、監(jiān)理等企業(yè)具有較高的素質(zhì)，淘汰不合格企業(yè),，保證工程質(zhì)量,；政府投資項目在勘察、設(shè)計,、施工,、監(jiān)理、設(shè)備與材料采購等環(huán)節(jié)均須依法進行招投標和簽訂合同,；實行投資項目后評價制度,，由獨立機構(gòu)對已交付使用的項目提出評估與審計報告。



 九,、積極培育社會中介服務(wù)體系

 （三十二）轉(zhuǎn)變政府職能,，實現(xiàn)政企分開。逐步將政府有關(guān)部門承擔設(shè)計,、勘察,、監(jiān)理、咨詢,、評估等業(yè)務(wù)的機構(gòu)剝離出來,，實行企業(yè)化經(jīng)營，獨立核算,，自負盈虧,。

 （三十三）建立和完善工程保險和工程擔保制度。發(fā)展相應(yīng)的擔保和保險機構(gòu),，逐步建立和完善設(shè)計責(zé)任險,、監(jiān)理責(zé)任險,、投標擔保,、履約擔保和業(yè)主支付擔保等保險品種和擔保品種，防范和化解從業(yè)風(fēng)險,，促進中介機構(gòu)的進一步發(fā)展,。

 （三十四）發(fā)揮社會中介機構(gòu)在投融資中的作用。完善監(jiān)理、設(shè)計,、評估,、擔保、咨詢,、法律,、社會審計等中介機構(gòu)的資質(zhì)核定與市場準入制度，盡快建立中介機構(gòu)的信譽保險體系和監(jiān)督體系,。各類投融資中介機構(gòu)要遵守“公開,、公平、公正”的原則,，提高執(zhí)業(yè)水平和社會公信度,。