• 【發(fā)布單位】深圳
• 【發(fā)布文號(hào)】--
• 【發(fā)布日期】2002-07-24
• 【生效日期】2002-07-24
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

深圳證券交易所境外特別會(huì)員管理規(guī)定

深圳證券交易所境外特別會(huì)員管理規(guī)定








第一章 總 則




第一條 為規(guī)范深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“本所"）境外特別會(huì)員的行為,，加強(qiáng)對(duì)境外特別會(huì)員的管理，根據(jù)《
證券交易所管理辦法》第四十一條規(guī)定,，制定本規(guī)定。




第二條 本規(guī)定適用于境外機(jī)構(gòu)駐華代表處（以下簡(jiǎn)稱“代表處" ）申請(qǐng)成為本所境外特別會(huì)員的情況,。



 境外機(jī)構(gòu)指在中國(guó)境外注冊(cè)的經(jīng)其所在國(guó)或地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局批準(zhǔn)可以從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),。




第三條 本所依據(jù)中國(guó)有關(guān)法律、法規(guī),、規(guī)章和本所章程,、規(guī)則對(duì)境外特別會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理。




第四條 在中國(guó)設(shè)有多家代表處的境外機(jī)構(gòu),，只能選擇其中一家代表處申請(qǐng)成為本所的境外特別會(huì)員,。



 在中國(guó)設(shè)有總代表處的，如果申請(qǐng)成為本所境外特別會(huì)員,，應(yīng)當(dāng)以總代表處名義申請(qǐng),。




第二章 特別會(huì)員會(huì)籍的申請(qǐng)




第五條 代表處申請(qǐng)成為境外特別會(huì)員，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：



 （一）依法設(shè)立已滿一年,；



 （二）承諾遵守本所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則,，接受本所監(jiān)管；



 （三）其所屬境外機(jī)構(gòu)具有從事國(guó)際證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn),，且具有良好的信譽(yù)和業(yè)績(jī),；



 （四）代表處及其所屬境外機(jī)構(gòu)最近一年無(wú)因重大違法違規(guī)行為而受主管當(dāng)局處罰的情形。




第六條 代表處申請(qǐng)成為境外特別會(huì)員,，應(yīng)當(dāng)向本所提交以下文件：



 （一） 其所屬境外機(jī)構(gòu)出具的同意該代表處申請(qǐng)本所境外特別會(huì)員會(huì)籍的授權(quán)書(shū),；



 （二）代表處首席代表或總代表簽署的申請(qǐng)書(shū)；



 （三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的批準(zhǔn)設(shè)立證書(shū),；



 （四） 其所屬境外機(jī)構(gòu)所在國(guó)或地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局核發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）或合法開(kāi)業(yè)證明,；



 （五）其所屬境外機(jī)構(gòu)的公司章程,；



 （六）其所屬境外機(jī)構(gòu)出具的在華代表處成為境外特別會(huì)員后，對(duì)代表處以境外特別會(huì)員身份從事的有關(guān)活動(dòng)承擔(dān)法律責(zé)任的承諾函,；



 以上文件,，凡是用外文書(shū)寫(xiě)的，應(yīng)當(dāng)附上相應(yīng)中文譯本,；如果兩種文本有歧義,，以中文文本為準(zhǔn)。




第七條 本所審查第六條所述申請(qǐng)文件,，文件齊備并符合本所要求的,，向申請(qǐng)者發(fā)出正式申請(qǐng)表和代表處所屬境外機(jī)構(gòu)基本情況表。代表處應(yīng)當(dāng)自接到以上表格之日起1個(gè)月內(nèi)填寫(xiě)完畢并報(bào)送本所,。




第八條 本所收到代表處填寫(xiě)完備的正式申請(qǐng)表和代表處所屬境外機(jī)構(gòu)基本情況表后,，在1個(gè)月內(nèi)做出是否接收代表處為本所境外特別會(huì)員的決定。



 同意接收代表處為本所境外特別會(huì)員的,，本所予以批復(fù),；不同意接收的，本所將說(shuō)明理由并退回申請(qǐng)文件,。




第九條 境外特別會(huì)員應(yīng)當(dāng)指定其首席代表或其他代表為本所聯(lián)絡(luò)人,，負(fù)責(zé)與本所的聯(lián)絡(luò)工作，處理境外特別會(huì)員,、其所屬境外機(jī)構(gòu)與本所的相關(guān)業(yè)務(wù),。



 第三章特別會(huì)員的權(quán)利、義務(wù)




第十條 境外特別會(huì)員享有以下權(quán)利：



 （一）列席本所會(huì)員大會(huì),；



 （二）向本所提出相關(guān)建議,；



 （三）接受本所提供的業(yè)務(wù)培訓(xùn)、技術(shù)咨詢等相關(guān)服務(wù),；



 境外特別會(huì)員除享受以上權(quán)利外,，不享受本所會(huì)員的其他權(quán)利。




第十一條 境外特別會(huì)員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)以下義務(wù)：



 （一）遵守中國(guó)相關(guān)法律法規(guī),、規(guī)章和本所章程,、業(yè)務(wù)規(guī)則及其他相關(guān)規(guī)定，執(zhí)行本所決議,；



 （二）接受本所年度定期檢查和臨時(shí)檢查,，提交年度報(bào)告和其他重大事項(xiàng)變更報(bào)告；



 （三）及時(shí)協(xié)調(diào),、聯(lián)絡(luò)所屬境外機(jī)構(gòu)與本所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù),；



 （四）按本所規(guī)定交納境外特別會(huì)員費(fèi)及相關(guān)費(fèi)用；




第十二條 境外特別會(huì)員費(fèi)及相關(guān)費(fèi)用的收取標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)額和范圍等由本所理事會(huì)規(guī)定和調(diào)整,。




第十三條 境外特別會(huì)員所屬境外機(jī)構(gòu)發(fā)生下列重大事項(xiàng),，境外特別會(huì)員應(yīng)當(dāng)在境外機(jī)構(gòu)公告后或做出相關(guān)決定后的二個(gè)工作日內(nèi)向本所書(shū)面報(bào)告：



 （一）章程、注冊(cè)資本或注冊(cè)地址變更,；



 （二）發(fā)生破產(chǎn)清算,、撤銷或者合并；



 （三）主要負(fù)責(zé)人變動(dòng),；



 （四）發(fā)生嚴(yán)重經(jīng)營(yíng)損失,；



 （五）因違法、違規(guī)行為受到主管當(dāng)局或行業(yè)協(xié)會(huì)處罰,；



 （六）做出撤銷其在華代表處或終止本所特別會(huì)員會(huì)籍的決定,。




第十四條 境外特別會(huì)員發(fā)生下列重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)在該事項(xiàng)發(fā)生后五個(gè)工作日內(nèi)向本所書(shū)面報(bào)告,，同時(shí)應(yīng)當(dāng)附上該事項(xiàng)變更的有關(guān)文書(shū)復(fù)印件,。



 （一）登記地址發(fā)生變更；



 （二）首席代表,、副代表或聯(lián)絡(luò)人發(fā)生變動(dòng),；



 （三）代表處變更為總代表處；



 （四）因違法,、違規(guī)行為受到主管當(dāng)局處罰,。




第四章 境外特別會(huì)員會(huì)籍管理與處分




第十五條 境外特別會(huì)員可以申請(qǐng)終止會(huì)籍。申請(qǐng)終止會(huì)籍應(yīng)當(dāng)向本所提交以下文件：



 （一）其所屬境外機(jī)構(gòu)出具的決定終止代表處境外特別會(huì)員會(huì)籍的文件,；



 （二）首席代表或總代表簽署的終止代表處境外特別會(huì)員會(huì)籍的申請(qǐng)書(shū)；



 以上文件,，凡是用外文書(shū)寫(xiě)的,，應(yīng)當(dāng)附上相應(yīng)中文譯本。




第十六條 本所對(duì)境外特別會(huì)員終止會(huì)籍的申請(qǐng)文件進(jìn)行審查,，審查同意后,，境外特別會(huì)員的會(huì)籍立即終止。




第十七條 境外特別會(huì)員有以下情形之一的,，本所可以撤銷其會(huì)籍：



 （一）因重大違法,、違規(guī)行為受到主管當(dāng)局處罰的；



 （二）拖欠本所規(guī)定應(yīng)交費(fèi)用達(dá)半年以上的,；



 （三）連續(xù)兩年定期檢查被列為不合格的,；



 （四）不執(zhí)行本所相關(guān)決議或不履行有關(guān)事項(xiàng)的報(bào)告義務(wù)，經(jīng)本所督促后,，仍拒不執(zhí)行或履行的,；



 （五）境外特別會(huì)員所屬境外機(jī)構(gòu)發(fā)生破產(chǎn)、清算或者合并,。




第十八條 境外特別會(huì)員違反本所章程,、業(yè)務(wù)規(guī)則和本規(guī)定的,，本所可以責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重單處或者并處以下處罰：



 （一）會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng),；



 （二）公開(kāi)批評(píng),；



 （三）警告；



 （四）限制其在本所或通過(guò)本所進(jìn)行相關(guān)業(yè)務(wù),；



 （五）撤銷會(huì)籍




第十九條 境外特別會(huì)員對(duì)第十八條第（四）,、（五）項(xiàng)的處罰有異議的，可自接到處罰通知之日起15日內(nèi)向本所理事會(huì)申請(qǐng)復(fù)議,，復(fù)議期間不停止處罰決定的執(zhí)行,。




第五章 附 則




第二十條 代表處申請(qǐng)成為境外特別會(huì)員的有關(guān)事項(xiàng)，在本所章程做出相關(guān)修訂之前,，按本規(guī)定執(zhí)行,。




第二十一條 在香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)注冊(cè)的經(jīng)當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)主管當(dāng)局批準(zhǔn)可以從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),，其駐華代表處申請(qǐng)成為本所境外特別會(huì)員比照本規(guī)定執(zhí)行,。




第二十二條 本規(guī)定經(jīng)本所理事會(huì)通過(guò)并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后生效。




第二十三條 本規(guī)定由本所負(fù)責(zé)解釋,。




第二十四條 本規(guī)定自發(fā)布之日起施行,。





二00二年七月二十四日