• 【發(fā)布單位】作者：周芬棉
• 【發(fā)布文號】--
• 【發(fā)布日期】2014-05-14 14:26:18
• 【生效日期】--
• 【失效日期】--
• 【文件來源】來源：法制日報
• 【所屬類別】立法追蹤

滬港股市互通試點規(guī)定征求意見-證券服務(wù)公司不得搞場外交易-

中國證監(jiān)會近日就《滬港股票市場交易互聯(lián)互通機制試點若干規(guī)定》公開征求意見。這是繼上海證券交易所與香港聯(lián)合交易所有限公司依據(jù)聯(lián)合公告的原則性規(guī)定,分別發(fā)布相關(guān)實施細(xì)則之后,滬港股票互通試點的又一重要規(guī)定,該規(guī)定進一步明確了證券服務(wù)公司的設(shè)立,、職責(zé),、行為準(zhǔn)則,以及證券公司、登記結(jié)算公司各自的職責(zé)及業(yè)務(wù)規(guī)則,。



 該《規(guī)定》擬明確,為內(nèi)地投資者服務(wù)的證券服務(wù)公司,由上交所依照相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則安排其履行的職責(zé),包括提供必要的設(shè)施和技術(shù)服務(wù),履行額度管理職責(zé),。為履行此職責(zé),證券服務(wù)公司應(yīng)當(dāng)制定港股通的業(yè)務(wù)規(guī)則、操作流程和風(fēng)險控制措施,制定內(nèi)地券商開展港股通業(yè)務(wù)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),并對擬開展業(yè)務(wù)公司的技術(shù)系統(tǒng)進行測試評估,為券商提供技術(shù)服務(wù),并對其接入港股通的技術(shù)系統(tǒng)運行情況進行監(jiān)控,。



 《規(guī)定》提出,證券交易服務(wù)公司和證券公司或經(jīng)紀(jì)商,不得自行撮合投資者通過滬港通買賣股票的訂單成交,不得以其他任何形式在證券交易所以外的場所對通過滬港通買賣的股票提供轉(zhuǎn)讓服務(wù),。