• 【發(fā)布單位】工商行政管理總局
• 【發(fā)布文號】國家工商行政管理局令第18號
• 【發(fā)布日期】1993-12-03
• 【生效日期】1993-12-03
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

中華人民共和國國家工商行政管理局令

 中華人民共和國國家工商行政管理局令
 
（第18號）

 《工商行政管理機關(guān)行政處罰程序規(guī)定（試行）》，已經(jīng)一九九三年十二月三日國家工商行政管理局局務(wù)會議通過?，F(xiàn)予發(fā)布,，自發(fā)布之日起施行。



 局長 劉敏學(xué)

 一九九三年十二月二十四日

 工商行政管理機關(guān)行政處罰程序規(guī)定（試行）




 第一章 總則



 第一條 為保證工商行政管理機關(guān)依法行使職權(quán)，正確,、及時查處違反國家有關(guān)工商行政管理法律,、行政法規(guī)、規(guī)章以及具有普遍約束力的決定,、命令的行為（以下簡稱違法行為）,，維護社會主義市場經(jīng)濟秩序，制定本規(guī)定,。



 第二條 各級工商行政管理機關(guān)及其派出機構(gòu)查處違法行為,，依照本規(guī)定執(zhí)行。

 法律,、行政法規(guī)另有規(guī)定的,，按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。



 第三條 工商行政管理機關(guān)查處違法行為,，應(yīng)當遵循以下原則：

 （一）事實清楚,，證據(jù)確鑿，定性準確,，處理恰當,，程序合法。

 （二）依法獨立行使職權(quán),，不受非法干預(yù),。

 （三）上級工商行政管理機關(guān)對下級工商行政管理機關(guān)進行業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督。

 （四）辦案人員與當事人有利害關(guān)系的,，應(yīng)當回避,。


 第二章 管轄



 第四條 對違法行為的查處，由違法行為地或者違法行為人所在地的工商行政管理機關(guān)管轄,。



 第五條 縣（區(qū)）,、市（地、州）工商行政管理機關(guān)管轄本轄區(qū)內(nèi)發(fā)生的案件,。

 省,、自治區(qū)、直轄市工商行政管理局管轄本轄區(qū)內(nèi)發(fā)生的重大,、復(fù)雜的案件,；

 國家工商行政管理局管轄跨省區(qū)重大、復(fù)雜的案件及根據(jù)職權(quán)應(yīng)當查處的案件,。



 第六條 公用企業(yè)或者其他依法具有獨占地位的經(jīng)營者,，限定他人購買其指定的經(jīng)營者的商品，以排擠其他經(jīng)營者公平競爭的,，由省級或者設(shè)區(qū)的市的工商行政管理機關(guān)管轄,。



 第七條 商標注冊人許可他人使用其注冊商標,，未按照《
商標法》及《
商標法實施細則》的規(guī)定予以備案的，由商標使用許可人或者被許可人所在地工商行政管理機關(guān)管轄,。注冊商標使用被許可人未在商品上標明自己的名稱及產(chǎn)地的，由被許可人所在地工商行政管理機關(guān)管轄,。



 第八條 兩個以上工商行政管理機關(guān)因管轄權(quán)發(fā)生爭議的,，由有管轄權(quán)的各方，本著誰先立案誰查處或者方便查處的原則,，共同協(xié)商,；協(xié)商不成時，報請各方共同上級工商行政管理機關(guān)指定管轄,。



 第九條 上級工商行政管理機關(guān)可以直接查處下級工商行政管理機關(guān)管轄的案件,，也可以將自己管轄的案件交由下級工商行政管理機關(guān)管轄。

 重大,、疑難案件,，下級工商行政管理機關(guān)可以報請上級工商行政管理機關(guān)管轄。



 第十條 工商行政管理機關(guān)發(fā)現(xiàn)所查處的案件不屬于自己管轄時,，應(yīng)當及時將案件移送有管轄權(quán)的機關(guān)管轄,。


 第三章 行政強制措施



 第十一條 工商行政管理機關(guān)在查處違法行為過程中，可以根據(jù)具體情況,，依法采取扣留,、封存、暫停支付等行政強制措施,。

 采取行政強制措施,，或者解除行政強制措施，應(yīng)當經(jīng)縣級及縣級以上工商行政管理局局長（含副局長,，下同）批準,。

 行政強制措施復(fù)議期間，不停止強制措施的執(zhí)行,。



 第十二條 扣留,、封存相對人的財物，應(yīng)當開具扣留,、查封單據(jù),，交相對人一份。

 緊急情況下先采取扣留,、封存措施的,，應(yīng)當在三日內(nèi)補辦報批手續(xù)。



 第十三條 扣留相對人托運的物品,，應(yīng)當填寫扣留通知書,，通知有關(guān)運輸部門協(xié)助辦理，并書面通知相對人。



 第十四條 對相對人交待的家存或者寄存的違法物品,，需要查扣的,，應(yīng)當會同當?shù)赜嘘P(guān)部門將其取出，并辦理扣留手續(xù),。



 第十五條 對于扣留的財物應(yīng)當妥善保管,，嚴禁動用、調(diào)換或者損毀,。

 對容易腐爛,、變質(zhì)的物品，在征得相對人同意后,，可以先行處理,；相對人不同意或者無法找到相對人的，也可以先行處理,。

 被封存的物品,，應(yīng)當加封工商行政管理機關(guān)的封條，保管人不得隨便動用,；物品由相對人自己保管的,，應(yīng)當由相對人出具保證書。



 第十六條 暫停支付相對人的銀行存款和往來款項,，應(yīng)當通知其開戶銀行依法執(zhí)行,。

 執(zhí)行暫停支付后，應(yīng)當通知相對人,。



 第十七條 必須對相對人的人身,、住所或者其它地方進行檢查，或者必須對相對人收審,、拘留時,，應(yīng)當依法提請公安機關(guān)執(zhí)行，工商行政管理機關(guān)予以配合,。



 第十八條 扣留,、封存的財物，必須是與違法行為有直接關(guān)系的財物,。經(jīng)查明確實與違法行為無關(guān)的,，應(yīng)當立即解除扣留、封存措施,，發(fā)給相對人啟封,、解除扣留通知書。

 對于不應(yīng)予以暫停支付的款項,，應(yīng)當及時通知其開戶銀行解除暫停支付措施,，并通知相對人,。



 第十九條 工商行政管理機關(guān)執(zhí)行《
反不正當競爭法》采取責令暫停銷售、不得轉(zhuǎn)移,、隱匿,、銷毀有關(guān)財物強制措施，應(yīng)當以工商行政管理機關(guān)的名義,，并以書面形式告知相對人,，由相對人執(zhí)行。


 第四章 行政處罰的普通程序



 第二十條 工商行政管理機關(guān)查處違法行為,，應(yīng)當立案。適用簡易程序的除外,。



 第二十一條 立案應(yīng)當填寫立案報告表,，同時附上相關(guān)的材料（檢舉材料、控告材料,、上級機關(guān)交辦或者有關(guān)部門移送的材料,、相對人交代的材料、監(jiān)督檢查人員的檢查報告等）,，由縣級及縣級以上工商行政管理局局長批準,，指定兩名以上辦案人員負責調(diào)查或者授權(quán)其派出機構(gòu)調(diào)查處理。



 第二十二條 違法行為的受害人,，可以向侵害行為地或者侵害行為人所在地的縣（區(qū)）,、市（地、州）或者省級工商行政管理機關(guān)申請查處違法行為,。

 前款所稱受害人,，是指國家依法確定并加以保護的專有權(quán)利的主體，如商標專用權(quán)人,、商業(yè)秘密權(quán)利人,、企業(yè)名稱權(quán)人等。

 申請應(yīng)當采取書面形式,，并載明下列事項：

 （1）申請人的姓名,、性別、年齡,、職業(yè),、住址（法人或者其他組織的名稱、地址,、法定代表人的姓名）,；

 （2）被申請人的名稱、地址,；

 （3）申請的要求,、理由及相關(guān)的事實根據(jù),；

 （4）申請日期。



 第二十三條 工商行政管理機關(guān)應(yīng)當自收到申請書之日起十日內(nèi),，作出以下處理：

 （1）申請符合規(guī)定的,，予以受理，書面通知申請人,。

 （2）申請不符合規(guī)定的,，不予受理；對申請缺乏有關(guān)要件的,，可發(fā)回限期補正,。不予受理或者限期補正應(yīng)當書面通知申請人，并告知其理由,。



 第二十四條 辦案人員是本案當事人的近親屬或者與當事人有其他利害關(guān)系,，可能影響案件公正處理的，應(yīng)當回避,。

 當事人對辦案人員提出回避申請的,，應(yīng)當由縣級及縣級以上工商行政管理局局長決定。



 第二十五條 立案后,，辦案人員應(yīng)當及時進行調(diào)查,，收集、調(diào)取證據(jù),。



 第二十六條 辦案人員在調(diào)查取證時,，應(yīng)當出示縣級及縣級以上工商行政管理機關(guān)的證明文件。



 第二十七條 辦案人員調(diào)查案件,，不得少于兩人,。調(diào)查材料應(yīng)當注明來源和出處，并由被調(diào)查人簽名或者蓋章,。



 第二十八條 辦案的工商行政管理機關(guān),，需委托其他工商行政管理機關(guān)協(xié)助調(diào)查、取證的,，必須出具書面委托證明,，受委托的工商行政管理機關(guān)應(yīng)當積極予以協(xié)助。



 第二十九條 工商行政管理機關(guān)對案件進行調(diào)查,，應(yīng)當收集以下證據(jù)：

 （一）書證,；

 （二）物證；

 （三）證人證言,；

 （四）視聽資料,；

 （五）當事人陳述；

 （六）鑒定結(jié)論,；

 （七）勘驗筆錄和現(xiàn)場筆錄,。

 上述證據(jù),，必須經(jīng)過查證屬實，才能作為認定事實的依據(jù),。



 第三十條 辦案人員可以詢問當事人及證明人,。詢問應(yīng)當個別進行。詢問前應(yīng)當告知其如實陳述事實,、提供證據(jù),。詢問應(yīng)當制作筆錄，詢問筆錄應(yīng)當交被詢問人核對,；對沒有閱讀能力的,，應(yīng)當向其宣讀。筆錄如有差錯,、遺漏,，應(yīng)當允許其更正或者補充。經(jīng)核對無誤后,，由被詢問人逐頁在筆錄上簽名或者蓋章。辦案人員亦應(yīng)當在筆錄上簽名,。被詢問人拒絕簽名或者蓋章的,，應(yīng)當在筆錄上注明。



 第三十一條 辦案人員可以要求當事人及證明人提供證明材料或者與違法行為有關(guān)的其他材料,，并由材料提供人在有關(guān)材料上簽名或者蓋章,。拒絕簽名或者蓋章的，應(yīng)當在材料上注明,。



 第三十二條 辦案人員需對相對人的郵件,、包裹、電報,、銀行存款及往來款項進行調(diào)查,、取證的，應(yīng)當經(jīng)縣級及縣級以上工商行政管理局局長批準,，憑批準文件與有關(guān)部門取得聯(lián)系,，按照有關(guān)規(guī)定進行。



 第三十三條 辦案人員應(yīng)當收集,、調(diào)取與案件有關(guān)的原始憑證作為書證,。調(diào)取原始證據(jù)有困難的，可以復(fù)制,，復(fù)制件應(yīng)當標明“經(jīng)確認與原件無誤”,，并由出具書證人簽名或者蓋章。



 第三十四條 對有違法嫌疑的物品進行檢查時,，應(yīng)當有相對人或者兩名以上見證人到場,，并制作現(xiàn)場筆錄,。



 第三十五條 提取物證應(yīng)當開具物品清單，由辦案人員和相對人簽名或者蓋章,。



 第三十六條 案件經(jīng)過調(diào)查,，不需作行政處罰的，經(jīng)縣級及縣級以上工商行政管理局局長批準,，可以撤銷立案,。



 第三十七條 案件調(diào)查終結(jié)后，承辦人員應(yīng)當寫出調(diào)查終結(jié)報告,，經(jīng)辦案機構(gòu)負責人審批后,，連同案卷交由局內(nèi)法制機構(gòu)或者法制工作專職人員進行書面審核。

 調(diào)查終結(jié)報告的內(nèi)容包括：相對人的基本情況,、違法事實,、案件性質(zhì)、處罰依據(jù),、處罰建議等,。



 第三十八條 法制機構(gòu)或者法制工作專職人員經(jīng)對案件進行審核，提出下列書面意見和建議：

 （一）對事實清楚,、證據(jù)充分,、定性準確、處理恰當,、程序合法的案件,，同意制作處罰決定書，由辦案機構(gòu)報局長批準,。

 （二）對定性不準,、適用法規(guī)不當、處罰不當?shù)陌讣?，提出修改建議,。

 （三）對證據(jù)不足、程序不合法或者欠缺的案件,，建議糾正或者補足,。

 辦案機構(gòu)與法制機構(gòu)或者法制工作專職人員就有關(guān)問題不能達成一致意見的，提交局長辦公會議討論決定,。



 第三十九條 下級工商行政管理機關(guān)處理的案件,，需經(jīng)上級工商行政管理機關(guān)審批的，應(yīng)當按照國家工商行政管理局專項規(guī)定辦理,。



 第四十條 對事實清楚,、證據(jù)確鑿、定性準確、處理恰當,、程序合法的案件,，即可制作處罰決定書。

 處罰決定書主要包括以下內(nèi)容：

 （一）相對人的基本情況,；

 （二）違法事實,；

 （三）案件性質(zhì)；

 （四）處罰依據(jù),；

 （五）處罰決定,；

 （六）申請復(fù)議的期限、機關(guān)或者起訴期限,；

 （七）作出處罰決定的時間,。



 第四十一條 凡需作責令停業(yè)整頓、扣繳或者吊銷證照的行政處罰的,，如果辦案機關(guān)與原核發(fā)證照機關(guān)不是同一機關(guān)的,，由辦案機關(guān)建議或者上級工商行政管理機關(guān)責成原核發(fā)證照機關(guān)予以處罰。

 撤銷注冊商標,，由國家工商行政管理局商標局作出,。



 第四十二條 上級工商行政管理機關(guān)對下級工商行政管理機關(guān)不當或者違法的具體行政行為，有權(quán)予以撤銷或者變更,。


 第五章 行政處罰的簡易程序



 第四十三條 工商行政管理機關(guān)及其派出機構(gòu),，對事實清楚、情節(jié)簡單,、不需立案調(diào)查的以下情況，適用簡易程序：

 （一）處罰金額在二百元以下的,；

 （二）處罰金額在二百元以上需作即時處罰,，報經(jīng)縣級及縣級以上工商行政管理局局長批準的。



 第四十四條 適用簡易程序查處違法行為,，應(yīng)當出示檢查證件,，當場了解違法事實，作出筆錄,，收集必要的證據(jù),。



 第四十五條 作出二百元以下行政處罰的，應(yīng)當填制即時處罰決定書,，并由相對人簽名或者蓋章,。拒絕簽名或者蓋章的，應(yīng)當注明,。

 作出二百元以上行政處罰的,，應(yīng)當制作行政處罰決定書。處罰決定書的格式,、內(nèi)容等與普通程序中的處罰決定書相同,。



 第四十六條 適用簡易程序查處案件的有關(guān)材料,，應(yīng)當歸檔保存。


 第六章 備案



 第四十七條 縣級工商行政管理機關(guān)處罰金額在五萬元以上（含五萬元）,、十萬元以下的案件,，應(yīng)當報市（地）級工商行政管理機關(guān)備案。



 第四十八條 縣級,、市（地）級工商行政管理機關(guān)處罰金額在十萬元以上（含十萬元）,、五十萬元以下的案件，應(yīng)報所屬省級工商行政管理機關(guān)備案,。



 第四十九條 下列處罰案件報國家工商行政管理局備案：

 （一）有關(guān)限制競爭行為及商業(yè)秘密的案件,；

 （二）涉外商標案件；

 （三）對外商投資企業(yè)作出處罰的案件,；

 （四）處罰金額在五十萬元以上（含五十萬元）的案件,。



 第五十條 備案材料應(yīng)當裝訂成卷。主要包括：處罰決定書,、案件調(diào)查終結(jié)報告,、審核機構(gòu)的審核意見、證據(jù)材料及其他有關(guān)材料,。


 第七章 行政復(fù)議



 第五十一條 工商行政管理機關(guān)復(fù)議案件,，應(yīng)當嚴格依照《
行政復(fù)議條例》的規(guī)定執(zhí)行。

 《
行政復(fù)議條例》沒有規(guī)定或者規(guī)定不具體的,，按照本規(guī)定執(zhí)行,。



 第五十二條 工商行政管理機關(guān)復(fù)議案件，應(yīng)當由復(fù)議機構(gòu)進行,。



 第五十三條 被申請人向復(fù)議機關(guān)提交作出具體行政行為的有關(guān)材料或者證據(jù)時,，應(yīng)當按順序裝訂成卷。



 第五十四條 復(fù)議案件需調(diào)查,、取證的,，應(yīng)當按照本規(guī)定第四章的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。



 第五十五條 復(fù)議機關(guān)在下列情況下,，經(jīng)局長批準,，可以延長復(fù)議期限：

 （一）復(fù)議機關(guān)自受理之日起至復(fù)議法定期限屆滿日止，不足三十天的,；

 （二）復(fù)議機關(guān)需進行調(diào)查,、取證，方能作出復(fù)議決定的,；

 （三）被申請人逾期提交案卷材料,，影響復(fù)議期限的；

 （四）其它需要延期的特殊情況。

 延長復(fù)議期限的決定,，應(yīng)當在復(fù)議法定期限屆滿之日前作出,。延長復(fù)議期限不得超過一個月。

 延長復(fù)議期限,，應(yīng)當及時書面通知復(fù)議申請人,，并告知如不同意延期，可以直接就原處罰決定向人民法院提起訴訟,。

 申請人決定向人民法院提起訴訟后,，應(yīng)當及時告知復(fù)議機關(guān)。申請人不得再就此案申請復(fù)議,。



 第五十六條 復(fù)議決定一經(jīng)送達即發(fā)生法律效力,。



 第五十七條 復(fù)議案件審結(jié)后，復(fù)議機關(guān)應(yīng)當將有關(guān)材料整理歸檔,。


 第八章 執(zhí)行



 第五十八條 相對人對處罰決定或者復(fù)議決定拒不執(zhí)行的,，工商行政管理機關(guān)應(yīng)當依法強制執(zhí)行，或者申請人民法院強制執(zhí)行,。



 第五十九條 被處罰的相對人拒絕繳納罰沒款的,，經(jīng)縣級及縣級以上工商行政管理局局長批準，按照有關(guān)規(guī)定通知銀行辦理劃撥手續(xù),，還可以將扣留的物品變價抵繳,，或者依法申請人民法院強制執(zhí)行。被處罰的公民拒絕繳納罰沒款的,，也可以通知其所在單位從個人收入中扣繳,。



 第六十條 罰款或者沒收財物，應(yīng)當向相對人出具罰沒單據(jù),。



 第六十一條 對沒收的物品或者變價物品的處理,，除法規(guī)有專項規(guī)定的以外，由工商行政管理機關(guān)交有經(jīng)營權(quán)的單位拍賣,。

 沒收的票證交有關(guān)部門統(tǒng)一處理。

 銷毀物品,，按照有關(guān)規(guī)定處理,；沒有規(guī)定的，經(jīng)縣級及縣級以上工商行政管理局局長批準,，由兩名以上工商行政管理人員監(jiān)督銷毀,，并制作銷毀記錄。

 物品處理,，應(yīng)當制作清單,。



 第六十二條 吊銷證照的，應(yīng)當予以收繳。吊銷營業(yè)執(zhí)照的,，同時收繳公章及合同專用章,，通知其開戶銀行，并按規(guī)定發(fā)布公告,。



 第六十三條 罰沒款及沒收物品的變價款,，按有關(guān)規(guī)定處理，任何單位和個人不得挪用,。



 第六十四條 所查扣的物品,，在三個月內(nèi)無法找到相對人的，經(jīng)縣級及縣級以上工商行政管理局局長批準,，可以作為無主財產(chǎn),，上繳財政。


 第九章 期間,、送達



 第六十五條 期間以時,、日、月計算,，期間開始之時或日不計算在期間內(nèi),。期間不包括在途時間，期間屆滿的最后一日為法定節(jié),、假日的,，以節(jié)、假日后的第一日為期間屆滿的日期,。



 第六十六條 工商行政管理機關(guān)送達文書,，應(yīng)當直接送達當事人，由當事人在送達回證上注明收到日期,，并簽名或蓋章,，當事人在送達回證上的簽收日期為送達日期。當事人是法人,、經(jīng)營單位或者其他組織的,，交其收發(fā)部門簽收；當事人是公民或者個體工商戶的,，交其本人簽收,，本人不在的，交其同住的成年家屬或者所在單位簽收,；相對人已指定代收人的,，交代收人簽收。當事人拒絕接受有關(guān)文書的,，送達人應(yīng)邀請有關(guān)人員到場,，說明情況,，在送達回證上記明拒收的事由和日期，由送達人,、見證人簽名或者蓋章,，將文書留在當事人的收發(fā)部門或者住處，即視為送達,。



 第六十七條 直接送達有困難的,，可以掛號郵寄送達，以掛號
回執(zhí)上注明的日期為送達日期,，也可以委托當?shù)毓ど绦姓芾頇C關(guān)代為送達,。



 第六十八條 無法采取上述幾種方式送達的，可以公告,，自公告發(fā)布之日起經(jīng)過三十天,，即視為送達。


 第十章 立卷



 第六十九條 案件處罰決定或者復(fù)議決定執(zhí)行完畢后,，工商行政管理機關(guān)應(yīng)當按照下列要求及時將案件材料立卷歸檔：

 （一）案卷必須一案一卷,，案卷可分為正卷、副卷,；

 （二）各類文書齊全,，手續(xù)完備；

 （三）書寫文書用毛筆或者鋼筆,；

 （四）案卷應(yīng)按順序裝訂,。

 原處理機關(guān)案卷裝訂的順序：

 1、案卷封面,；

 2,、案卷材料目錄；

 3,、處罰決定書,；

 4、案件調(diào)查終結(jié)報告及批件（可放入副卷）,；

 5,、立案審批表（可放入副卷）；

 6,、復(fù)議決定書,；

 7、證據(jù)材料,；

 8、財物處理單據(jù),；

 9,、其它有關(guān)材料,。

 復(fù)議機關(guān)案卷裝訂的順序：

 1、案卷封面,；

 2,、案卷材料目錄；

 3,、復(fù)議決定書,；

 4、復(fù)議申請書,；

 5,、復(fù)議終結(jié)報告及批件（可放入副卷）；

 6,、原處罰決定書,；

 7、證據(jù)材料,；

 8,、延期復(fù)議的決定、通知,；

 9,、其它有關(guān)材料。



 第七十條 案卷立卷歸檔后,，任何人不得私自增添或者抽取案卷材料,。未經(jīng)局長批準，任何單位和個人不得借閱案卷,。


 第十一章 附則

 第七十一條 本規(guī)定所稱相對人,，是指工商行政管理機關(guān)具體行政行為直接指向的對象。



 第七十二條 本規(guī)定所稱當事人,，是指與工商行政管理機關(guān)作出處罰決定有直接關(guān)系的人,。工商行政管理機關(guān)依職權(quán)主動對違法行為作出處罰的案件，當事人范圍僅限于行政處罰的相對人,。工商行政管理機關(guān)依受害人申請,，對違法行為作出處罰的案件，當事人包括行政處罰的相對人及提出申請的受害人,。



 第七十三條 經(jīng)濟合同仲裁,、企業(yè)名稱權(quán)爭議的裁決，商標權(quán)爭議的裁定或者決定及商標侵權(quán)賠償案件,，不適用本規(guī)定,。



 第七十四條 本規(guī)定中有關(guān)文書、表格式樣,，由國家工商行政管理局統(tǒng)一制定,，各省,、自治區(qū)、直轄市工商行政管理局統(tǒng)一組織印發(fā)后施行,。



 第七十五條 本規(guī)定由國家工商行政管理局負責解釋,。



 第七十六條 本規(guī)定自公布之日起施行。凡在本規(guī)定施行前發(fā)布的行政處罰程序同時廢止,。