• 【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】證監(jiān)發(fā)字[1994]55號(hào)
• 【發(fā)布日期】1994-04-22
• 【生效日期】1994-04-22
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國(guó)家法律法規(guī)

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于 對(duì)鞍山市信托投資股份有限公司違反 證券法規(guī)行為的處罰決定

 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于
 對(duì)鞍山市信托投資股份有限公司違反
 證券法規(guī)行為的處罰決定
 
（1994年4月22日
 證監(jiān)發(fā)字［1994］55號(hào)）
 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)最近對(duì)鞍山市信托投資股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“鞍山信托”）在增資發(fā)行股票過程中的違法行為進(jìn)行了調(diào)查,。

 經(jīng)查實(shí),，鞍山信托于1993年10月13日經(jīng)遼寧省體改委批準(zhǔn)增加募集500萬股法人股。1994年3月2日,，鞍山信托在有關(guān)報(bào)刊上刊登了分紅送股及增資配股公告,，配股的除權(quán)日為3月7日。

 鞍山信托的上述配股行為,，違反了《
股份有限公司規(guī)范意見》第
三十六條和《證監(jiān)會(huì)
關(guān)于上市公司送配股的暫行規(guī)定》第
一條第一款關(guān)于股份有限公司兩次增發(fā)股票的間隔時(shí)間不得少于十二個(gè)月的規(guī)定,，構(gòu)成《
股票發(fā)行與交易管理暫行條例》（以下簡(jiǎn)稱《股票條例》）第
七十條第一款第三項(xiàng)所稱的“未按規(guī)定方式、范圍發(fā)行股票”的行為,。

 為了嚴(yán)肅
證券法紀(jì),，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，根據(jù)《股票條例》第
七十條第一款第三項(xiàng)和第二款的規(guī)定,，現(xiàn)決定：1．對(duì)公司董事長(zhǎng)處以罰款人民幣三萬元,，罰款上交國(guó)庫；2,、由于鞍山信托1994年度正常配股的時(shí)間應(yīng)在1994年10月13日以后,，而該公司已提前7個(gè)月進(jìn)行了配股，因此,，該公司在1995年10月13日以前不得進(jìn)行配股,。