• 【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)/工商行政管理總局
• 【發(fā)布文號(hào)】證監(jiān)發(fā)字[1995]3號(hào)
• 【發(fā)布日期】1995-03-09
• 【生效日期】1995-03-09
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】
• 【所屬類別】國(guó)家法律法規(guī)

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)國(guó)家工商行政管理局 關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司審核批準(zhǔn)和登記注冊(cè)若干問(wèn)題的通知

 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)國(guó)家工商行政管理局
 關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司審核批準(zhǔn)和登記注冊(cè)若干問(wèn)題的通知
 
（證監(jiān)發(fā)字［1995］3號(hào)）
各省,、自治區(qū),、直轄市、計(jì)劃單列市期貨監(jiān)管部門,、工商行政管理局：

 為了貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)關(guān)于堅(jiān)決制止期貨市場(chǎng)盲目發(fā)展若干意見請(qǐng)示的通知》（國(guó)辦發(fā)［1994］69號(hào)）,，搞好期貨經(jīng)紀(jì)公司的審核批準(zhǔn)和登記注冊(cè)工作，現(xiàn)就有關(guān)問(wèn)題通知如下：



 一,、1993年12月底之前已經(jīng)國(guó)家工商行政管理局核準(zhǔn)登記注冊(cè),，但尚未將備案材料上報(bào)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“證監(jiān)會(huì)”）的期貨經(jīng)紀(jì)公司,，必須在1995年4月15日之前，將備案材料經(jīng)所在省,、自治區(qū),、直轄市、計(jì)劃單列市期貨監(jiān)管部門報(bào)證監(jiān)會(huì),。逾期不報(bào)者,，證監(jiān)會(huì)將不予補(bǔ)發(fā)《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》。



 二,、1993年12月底之前已在國(guó)家工商行政管理局登記注冊(cè),，但尚未辦理變更注銷境外期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)范圍的期貨經(jīng)紀(jì)公司，必須在1995年4月15日前,，到國(guó)家工商行政管理局辦理變更登記手續(xù),。逾期不辦者，證監(jiān)會(huì)將不予補(bǔ)發(fā)《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》,，國(guó)家工商行政管理局將按有關(guān)規(guī)定給予處罰,。



 三、已經(jīng)國(guó)家工商行政管理局受理但尚未核準(zhǔn)的期貨經(jīng)紀(jì)公司,，必須在1995年4月15日之前,，將證監(jiān)會(huì)要求的上報(bào)材料經(jīng)所在省、自治區(qū),、直轄市,、計(jì)劃單列市期貨監(jiān)管部門初審?fù)ㄟ^(guò)，報(bào)證監(jiān)會(huì)審核,。逾期不報(bào)者,，證監(jiān)會(huì)將不再受理審核其上報(bào)材料，取消其經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格,，國(guó)家工商行政管理局將通知該公司所在地工商行政管理局吊銷其營(yíng)業(yè)執(zhí)照,。



 四、中外合資期貨經(jīng)紀(jì)公司中尚未轉(zhuǎn)為全資中資公司的,，必須在1995年4月15日之前完成轉(zhuǎn)資手續(xù),，并將證監(jiān)會(huì)要求的上報(bào)材料，經(jīng)所在省,、自治區(qū),、直轄市、計(jì)劃單列市期貨監(jiān)管部門初審?fù)ㄟ^(guò),，報(bào)證監(jiān)會(huì)審核。逾期不報(bào)者,，證監(jiān)會(huì)將不再受理審核其上報(bào)材料,，取消其經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格,，國(guó)家工商行政管理局將通知該公司所在地工商行政管理局依據(jù)法律程序吊銷其營(yíng)業(yè)執(zhí)照。



 一九九五年三月九日