為規(guī)范中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）發(fā)行審核委員會（以下簡稱發(fā)審委）的工作,，更好地貫徹公開、公平,、公正原則,，提高股票發(fā)行審核工作的質(zhì)量和透明度,，根據(jù)《中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)行審核委員會辦法》（以下簡稱《發(fā)審委辦法》）,，制定本工作細則。

一,、發(fā)審委會議前的工作規(guī)程

（一）中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部（以下簡稱發(fā)行監(jiān)管部）具體負責發(fā)行審核委員會工作會議（以下簡稱發(fā)審委會議）前的各項準備工作,。主要包括：確定發(fā)審委會議日期、發(fā)審委會議審核的發(fā)行人,、出席發(fā)審委會議的發(fā)審委委員（以下簡稱委員）,，向委員送達發(fā)審委會議通知、發(fā)行人的股票發(fā)行申請文件和發(fā)行監(jiān)管部的初審報告（以下簡稱審核材料）,，在中國證監(jiān)會網(wǎng)站上公布適用普通程序?qū)徍说墓善卑l(fā)行申請的發(fā)審委會議（以下簡稱普通程序發(fā)審委會議）的有關(guān)信息等,。

（二）發(fā)行監(jiān)管部在每月月底前制定下月發(fā)審委會議召開計劃并告知全體委員，非專職委員應(yīng)當在每月月底前將下月能參加發(fā)審委會議的時間安排報告發(fā)行監(jiān)管部,。發(fā)審委會議原則上應(yīng)當在每周固定時間召開,。

（三）發(fā)行監(jiān)管部安排發(fā)審委會議審核發(fā)行人的順序，原則上按照發(fā)行人向發(fā)行監(jiān)管部報送審核材料的時間先后確定,。

（四）發(fā)行監(jiān)管部在普通程序發(fā)審委會議召開5天前,，將會議通知及審核材料送達參會委員并請委員簽收。對適用特別程序?qū)徍说墓善卑l(fā)行申請的發(fā)審委會議（以下簡稱特別程序發(fā)審委會議）,，發(fā)行監(jiān)管部在會議召開前及時將會議通知及審核材料送達參會委員,，并請委員簽收。外地委員的審核材料可以采取委員認可的方式送達,。

（五）發(fā)行監(jiān)管部在將發(fā)審委會議通知及審核材料送達參會委員后,，在中國證監(jiān)會網(wǎng)站上公布普通程序發(fā)審委會議審核的發(fā)行人名單、會議時間,、發(fā)行人承諾函和參會委員名單,。特別程序發(fā)審委會議不公布會議審核的發(fā)行人名單、會議時間,、發(fā)行人承諾函和參會委員名單,。

（六）委員應(yīng)當將須回避的有關(guān)情況及時上報發(fā)行監(jiān)管部。若發(fā)現(xiàn)存在須回避情形或者已確定出席發(fā)審委會議后又因特殊原因不能出席會議的,，參加普通程序發(fā)審委會議的委員應(yīng)在會議召開3天前通知發(fā)行監(jiān)管部,，并提出書面申請及理由，發(fā)行監(jiān)管部經(jīng)核實后對參會委員作相應(yīng)調(diào)整,并及時履行上網(wǎng)公告程序,；參加特別程序發(fā)審委會議的委員應(yīng)在接到會議通知后及時提出有關(guān)申請,，發(fā)行監(jiān)管部經(jīng)核實后對參會委員作相應(yīng)調(diào)整,。

（七）委員收到審核材料后，應(yīng)當按照《發(fā)審委辦法》第二十條的規(guī)定,，根據(jù)法律,、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)章，全面審閱審核材料并按要求填寫審核工作底稿,。

（八）委員審核材料期間,，經(jīng)發(fā)行監(jiān)管部登記后，可調(diào)閱履行職責所必需的與發(fā)行人有關(guān)的資料,。

二,、發(fā)審委會議的工作規(guī)程

（一）發(fā)審委會議議程：

1.出席會議委員達到規(guī)定人數(shù)后，委員應(yīng)填寫與發(fā)行人接觸事項的有關(guān)說明,，交由發(fā)行監(jiān)管部工作人員核對后,，召集人宣布會議開始并主持會議。

2.發(fā)行監(jiān)管部預(yù)審人員向委員報告審核情況,，并就有關(guān)問題提供說明,。

3.召集人組織委員對初審報告中提請委員關(guān)注的問題和審核意見逐一發(fā)表個人審核意見。委員也可對初審報告提請關(guān)注問題以外的其他事項發(fā)表個人審核意見,。

4.發(fā)行人代表和保薦代表人各2名到會陳述和接受詢問,，時間不超過45分鐘。

5.召集人總結(jié)委員的主要審核意見,，形成發(fā)審委會議對發(fā)行人股票發(fā)行申請的審核意見,。

6.委員對發(fā)審委會議記錄、審核意見記錄確認并簽名,。

7.召集人組織委員進行投票表決,。表決方式采取封閉式記名投票，委員個人的投票意見不對外公布,。

8.發(fā)行監(jiān)管部工作人員負責監(jiān)票及統(tǒng)計投票結(jié)果,。

9.召集人宣布表決結(jié)果。

10.委員在發(fā)審委會議表決結(jié)果上簽名,，同時提交審核工作底稿,。

（二）發(fā)行監(jiān)管部工作人員負責發(fā)審委會議記錄、審核意見記錄和會議考勤記錄,，并對會議全過程進行錄音,。

（三）發(fā)審委會議依據(jù)《發(fā)審委辦法》第三十條規(guī)定對發(fā)行人的股票發(fā)行申請暫緩表決的，按以下規(guī)定辦理：

1.委員在審核材料期間,，如發(fā)現(xiàn)發(fā)行人存在尚待調(diào)查核實并影響明確判斷的重大問題,，認為需暫緩表決的，應(yīng)在審核工作底稿上寫明意見，并在發(fā)審委會議前以書面方式向發(fā)行監(jiān)管部發(fā)審委工作處提出建議,。

2.發(fā)審委會議首先聽取提出暫緩表決建議的委員對該股票發(fā)行申請暫緩表決的理由,，由會議對該股票發(fā)行申請是否需要暫緩表決進行投票。同意票數(shù)達到5票的,，可以對該股票發(fā)行申請暫緩表決,，召集人總結(jié)對該股票發(fā)行申請暫緩表決的審核意見。同意票數(shù)未達到5票的,，發(fā)審委會議按正常程序?qū)υ摴善卑l(fā)行申請進行審核,。

3.發(fā)審委會議同意對發(fā)行人的股票發(fā)行申請暫緩表決后，發(fā)行人如申請再次審核,，應(yīng)當自收到暫緩表決審核意見之日起1個月內(nèi)向發(fā)行監(jiān)管部提出申請,。

4.被暫緩表決的股票發(fā)行申請再次提交發(fā)審委會議審核時,，原發(fā)審委委員如不能參加會議,，應(yīng)當向發(fā)行監(jiān)管部作出說明。

三,、發(fā)審委會議后的工作規(guī)程

（一）發(fā)行監(jiān)管部在普通程序發(fā)審委會議結(jié)束后,，在中國證監(jiān)會網(wǎng)站上公布會議的表決結(jié)果。特別程序發(fā)審委會議不公布會議的表決結(jié)果,。

（二）依據(jù)《發(fā)審委辦法》第三十二條規(guī)定召開的會后事項發(fā)審委會議還應(yīng)當遵守以下規(guī)定：

1.會后事項發(fā)審委會議應(yīng)當對發(fā)行人完整的申請文件進行審核,。

2.會后事項發(fā)審委會議不設(shè)暫緩表決。

3.會后事項發(fā)審委會議只進行1次審核,。

4.中國證監(jiān)會的其他規(guī)定,。

四、發(fā)審委會議紀律

（一）委員應(yīng)當遵守以下規(guī)定：

1.委員應(yīng)當在規(guī)定時間內(nèi)提出回避申請,，不得拖延或者在發(fā)審委會議現(xiàn)場提出回避申請,。

2.委員應(yīng)當按時參加發(fā)審委會議，不遲到,、不早退,、不在會議期間無故離開會場。

3.審核材料應(yīng)當由委員妥善保管,，不得對外泄露,，待發(fā)審委會議結(jié)束后由發(fā)行監(jiān)管部工作人員收回。

4.發(fā)審委會議召開過程中,，參會人員應(yīng)當關(guān)閉手機,、呼機及其他通訊工具。

5.委員應(yīng)遵循獨立,、客觀,、公正的原則，不得與其他委員串通表決或者誘導(dǎo)其他委員表決,。

6.委員不得泄露發(fā)審委會議討論內(nèi)容,、表決情況及其他有關(guān)情況,。

7.委員不得利用發(fā)審委委員身份從事與發(fā)行審核無關(guān)的活動。

（二）發(fā)審委會議召集人應(yīng)當遵守以下規(guī)定：

1.主持發(fā)審委會議,，維持發(fā)審委會議紀律,，根據(jù)發(fā)行人的具體情況掌握發(fā)審委會議進度。

2.組織委員在發(fā)審委會議上發(fā)表個人審核意見,。

3.負責總結(jié)參會委員需向發(fā)行人代表和保薦代表人詢問的問題,。

4.負責總結(jié)發(fā)審委會議討論、關(guān)注的問題,。

5.負責總結(jié)參會委員的主要審核意見,，形成本次發(fā)審委會議對發(fā)行人股票發(fā)行申請的審核意見。

6.組織參會委員投票表決,，宣讀表決結(jié)果,。

（三）委員任期屆滿，中國證監(jiān)會將對委員遵守發(fā)審委紀律和履行職責的情況進行考核和評價,。

（四）中國證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)發(fā)行人及其他相關(guān)單位或者個人以任何不正當手段影響委員或者干擾發(fā)審委審核的,，發(fā)行監(jiān)管部將暫停安排發(fā)審委會議對相關(guān)發(fā)行人股票發(fā)行申請的審核。

五,、附則

1.本工作細則自2006年5月18日起施行,。2003年12月11日發(fā)布的《中國證券監(jiān)督管理委員會股票發(fā)行審核委員會工作細則》（證監(jiān)發(fā)〔2003〕88號）同時廢止。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　  中國證券監(jiān)督管理委員會

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○○六年五月十八日

 

附件：

1.中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)行審核委員會委員承諾函

2.中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)行審核委員會委員與發(fā)行人接觸事項的有關(guān)說明

3.中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)行審核委員會審核工作底稿

4.發(fā)行人保證不影響和干擾發(fā)審委審核的承諾函

 

附件1：

中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)行審核委員會委員承諾函

 

本人向中國證券監(jiān)督管理委員會鄭重承諾：

一,、本人在任發(fā)審委委員期間,，將自覺遵守國家的法律法規(guī)和《中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)行審核委員會辦法》及其相關(guān)規(guī)定；

二,、本人將遵守社會公德,，以端正的個人品行自覺維護發(fā)審委形象，并承諾在履行發(fā)審委委員的職責時,，以自己的專業(yè)知識和從業(yè)經(jīng)驗為基礎(chǔ),，履行誠實信用、勤勉盡責的義務(wù),，客觀,、公正地進行審核、獨立發(fā)表個人意見,、進行投票表決,，并對此承擔相關(guān)責任；

三,、本人接受中國證券監(jiān)督管理委員會按有關(guān)規(guī)定進行的考核和監(jiān)督,；

四、本人接受并愿積極配合中國證券監(jiān)督管理委員會按有關(guān)規(guī)定就發(fā)審委有關(guān)事宜進行的調(diào)查；

五,、本人如果違反上述承諾,，愿意承擔由此引起的有關(guān)責任。

承諾人簽名:

年 月 日

 

附件2：

中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)行審核委員會委員與發(fā)行人接觸事項的有關(guān)說明

 

（200 年第 次發(fā)審委會議）

一,、本人曾/未曾私下與本次所審核發(fā)行人或者其他相關(guān)單位或者個人進行過接觸,，接受/未接受過上述單位或者個人提供的資金、物品等饋贈及其他利益,，持有/未持有所核準的發(fā)行申請股票,。如有，請予以具體說明：

二,、本次所審核發(fā)行人或者其他相關(guān)單位或者個人曾/未曾以不正當手段影響本人對本次所審核發(fā)行人的判斷,。如有，請予以具體說明：

三,、其他需要說明的事項：

委員簽名： 年 月 日

附：本次所審核發(fā)行人名單

股份有限公司

股份有限公司

股份有限公司

股份有限公司

 

附件3：

中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)行審核委員會審核工作底稿

 

參會委員姓名：

發(fā)審委會議屆次：200 年 次

發(fā)行人名稱：

發(fā)行類型：

一,、對初審報告提請委員關(guān)注的問題和審核意見發(fā)表個人審核意見及依據(jù)。

二,、發(fā)行人是否存在初審報告提請關(guān)注問題以外的其他問題,，如有,，請說明,。

三、發(fā)行人是否存在尚待調(diào)查核實影響明確判斷的重大問題,，如有,，請說明。

四,、其他,。

五、是否對上述意見有修改,，如有,，請補充。

委員簽名：年 月 日

 

附件4：

發(fā)行人保證不影響和干擾發(fā)審委審核的承諾函

 

股份有限公司向中國證券監(jiān)督管理委員會承諾：

1.在本次發(fā)行申請期間,，本公司保證不直接或者間接地向發(fā)審委委員提供資金,、物品等饋贈及其他利益，保證不直接或間接地向發(fā)審委委員提供本次所核準的發(fā)行申請的股票,，保證不以不正當手段影響發(fā)審委委員對發(fā)行人的判斷,。

2.本公司保證不以任何方式干擾發(fā)審委的審核工作。

3.在發(fā)審委會議上接受發(fā)審委委員的詢問時,，本公司保證陳述內(nèi)容真實,、客觀、準確、簡潔,，不含與本次發(fā)行審核無關(guān)的內(nèi)容,。

4.若本公司違反上述承諾，將承擔由此引起的一切法律責任,。

承諾人： 股份有限公司（加蓋公章）

發(fā)行人負責人簽字：

此項承諾于 年 月 日在 （地點）作出,。