1,、子公司出資人的法定代表人或者授權(quán)代表簽署的申請報告（參見示范文本）及其附件

2、符合法律,、行政法規(guī)規(guī)定的子公司章程草案

3,、可行性研究報告（參見示范文本）及其附件

4、作為出資的非貨幣財產(chǎn)的資產(chǎn)評估報告（如果涉及）

5,、子公司擬任董事長,、監(jiān)事會主席和高級管理人員的任職資格證明文件　

6、子公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書

7,、證券公司《關(guān)于申請設(shè)立子公司的承諾》（參見示范文本）

8,、出資人關(guān)于設(shè)立子公司的合同或者單獨出資設(shè)立子公司的股東（大）會決議

9、持有百分之五以上股權(quán)的出資人近三年的審計報告和財務(wù)報表（按照企業(yè)會計準(zhǔn)則須編制合并財務(wù)報表的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)提交合并財務(wù)報表）,，以及注冊會計師和具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格會計師事務(wù)所執(zhí)業(yè)證書復(fù)印件（證券公司出資人可以免予提交）,；持有百分之五以下股權(quán)的出資人最近一年的審計報告和財務(wù)報表，以及注冊會計師和會計師事務(wù)所執(zhí)業(yè)證書復(fù)印件

10,、子公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)圖（逐層追溯至最終權(quán)益持有人）　　

11,、直接持有或者間接控制子公司5％以上股權(quán)自然人填寫的《直接持有或者間接控制證券公司5％以上股權(quán)的自然人情況申報表》（參見示范文本，如適用）

子公司不存在直接持有或者間接控制5％以上股權(quán)的自然人的,，申請人應(yīng)當(dāng)出具說明,。

12、子公司其他出資人出具的《關(guān)于入股XX公司有關(guān)情況的說明與承諾》

13,、（子公司其他出資人為有限合伙企業(yè)的）子公司其他出資人關(guān)于資金來源和合伙人背景情況（包括名稱或者姓名,、國籍、經(jīng)營范圍或者職業(yè),、出資額等）的說明

14,、（子公司其他出資人為有限合伙企業(yè)的）負(fù)責(zé)執(zhí)行有限合伙企業(yè)事務(wù)的普通合伙人關(guān)于有限合伙企業(yè)入股子公司不違反反洗錢的規(guī)定，不違反我國證券業(yè)對外開放政策,，不存在損害我國國家利益的情形,，對有限合伙企業(yè)入股子公司承擔(dān)最終責(zé)任的承諾

15、中國境內(nèi)律師事務(wù)所出具的法律意見書及其附件,，以及律師事務(wù)所及律師的執(zhí)業(yè)證書

16,、中國證監(jiān)會要求的其他文件

同時，證券公司應(yīng)當(dāng)提交減少相應(yīng)業(yè)務(wù)種類的申請及相關(guān)材料,、證券公司變更業(yè)務(wù)范圍,、增加注冊資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整、減少注冊資本,、變更持有5%以上股權(quán)的股東,、實際控制人、變更公司章程重要條款及合并,、分立審批,。