中國證券監(jiān)督管理委員會各證券監(jiān)管辦公室,、辦事處、特派員辦事處,，各證券交易所,、期貨交易所，中國證券登記結(jié)算有限責任公司,，中國證券業(yè)協(xié)會,，中國期貨業(yè)協(xié)會，各省,、自治區(qū),、直轄市人民政府法制辦公室，中國國際貿(mào)易促進委員會,、各仲裁委員會：

為了充分發(fā)揮仲裁法律制度解決經(jīng)濟糾紛快捷,、方式靈活、成本低廉,、不公開進行等獨特優(yōu)勢,，防范和及時化解證券、期貨市場風險,，保護證券,、期貨市場主體的合法權(quán)益，保障證券,、期貨市場的健康發(fā)展,，根據(jù)《中華人民共和國仲裁法》(以下簡稱仲裁法)、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于貫徹實施〈中華人民共和國仲裁法〉需要明確的幾個問題的通知》(國辦發(fā)〔1996〕22號,，以下簡稱國辦22號文件)的規(guī)定,，現(xiàn)就依法做好證券、期貨合同糾紛仲裁工作的有關(guān)事項通知如下：

一,、關(guān)于證券,、期貨合同糾紛的仲裁范圍

仲裁是適應(yīng)社會主義市場經(jīng)濟發(fā)展需要的解決民商事糾紛的重要方式。適用仲裁方式解決的證券,、期貨合同糾紛主要有：

1,、證券發(fā)行人與證券公司之間、證券公司與證券公司之間因證券發(fā)行,、證券承銷產(chǎn)生的糾紛,；

2、證券公司,、期貨經(jīng)紀公司,、證券投資咨詢機構(gòu)、期貨投資咨詢機構(gòu)與客戶之間因提供服務(wù)產(chǎn)生的糾紛,；

3,、基金發(fā)起人、基金管理公司,、基金托管機構(gòu)之間因基金發(fā)行,、管理、托管產(chǎn)生的糾紛,；

4,、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所,、資信評估機構(gòu)等中介機構(gòu)與證券發(fā)行人,、上市公司之間因提供服務(wù)產(chǎn)生的糾紛；

5,、上市公司,、證券公司、期貨經(jīng)紀公司,、基金管理公司因股權(quán)變動產(chǎn)生的糾紛,；

6、證券公司,、證券投資咨詢機構(gòu),、期貨投資咨詢機構(gòu)、期貨經(jīng)紀公司,、上市公司,、基金管理公司、登記結(jié)算機構(gòu)及其他證券,、期貨市場主體之間產(chǎn)生的與證券,、期貨交易有關(guān)的其他合同糾紛。

上市公司與證券市場公眾投資人之間糾紛的仲裁,，另行研究確定,。

二、關(guān)于在證券,、期貨合同中依法訂立仲裁協(xié)議

根據(jù)仲裁法的規(guī)定,，當事人選擇仲裁方式解決糾紛，應(yīng)當預(yù)先在證券,、期貨合同中訂立仲裁條款,，或者在糾紛發(fā)生前后以其他方式達成仲裁協(xié)議。為了充分保障證券,、 期貨交易當事人選擇仲裁方式解決糾紛的權(quán)利,，訂立證券,、期貨合同和制訂；證券,、期貨合同示范文本或者格式合同,，應(yīng)當按照仲裁法和國辦22號文件的規(guī)定，將仲裁解決糾紛的方式載入合同爭議解決條款,。凡不符合仲裁法和國辦22號文件規(guī)定的合同示范文本應(yīng)當在2004年6月30日前依法修訂,。

根據(jù)仲裁法的規(guī)定，合法有效的仲裁協(xié)議必須選定具體負責糾紛仲裁的仲裁委員會,。證券,、期貨市場主體有權(quán)選擇任何仲裁機構(gòu)負責仲裁。各有關(guān)方面要根據(jù)尊重當事 人意愿和便捷的原則,，積極為證券,、期貨市場主體提供就地選定具體仲裁委員會的便利，仲裁委員會要根據(jù)便民的原則協(xié)助當事人確定適當?shù)闹俨玫攸c,。未設(shè)立仲裁 委員會的地區(qū)的證券,、期貨合同糾紛仲裁工作，由省,、自治區(qū)人民政府法制機構(gòu)商中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)派出機構(gòu)在鄰近的仲裁委員會中,，按照從優(yōu)原則選擇具體的仲裁委員會負責，并向有關(guān)當事人推薦,。

三,、關(guān)于依法選聘證券、期貨專業(yè)人士參加仲裁工作

證券,、期貨合同糾紛仲裁工作專業(yè)性較強,，應(yīng)當由符合仲裁法規(guī)定條件的證券、期貨專業(yè)人士（包括證券,、期貨法律專業(yè)人士和熟悉證券,、期貨市場的其他專業(yè)人士）擔任仲裁員。證券,、期貨專業(yè)人士是指：(一)經(jīng)過系統(tǒng)的證券,、期貨專業(yè)教育，從事證券,、期貨業(yè)相關(guān)工作五年以上的,；(二)具備較豐富的證券、期貨專業(yè)知識,，從事證券,、期貨相關(guān)法律工作五年以上的；(三)熟悉證券,、期貨市場情況,，從事相關(guān)領(lǐng)域研究,、教學(xué)科研工作五年以上或取得高級職稱的。

選聘證券,、期貨專業(yè)人士擔任仲裁員,，由仲裁委員會提出證券、期貨專業(yè)人士推薦名單,，經(jīng)與所在地的省,、自治區(qū),、直轄市人民政府法制機構(gòu)和中國證監(jiān)會派出機構(gòu)充分醞釀,、協(xié)商，并報中國仲裁協(xié)會(在中國仲裁協(xié)會成立前暫送國務(wù)院法制辦公室商中國證監(jiān)會,，下同)確 認后,，由仲裁委員會依法聘任。中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會提出的推薦人選名單報中國仲裁協(xié)會確認后依法聘任,。非經(jīng)中國仲裁協(xié)會確認的證券,、期貨專業(yè)人士不 得聘任為證券、期貨專業(yè)仲裁員,。仲裁委員會應(yīng)當編制專門的證券,、期貨專業(yè)仲裁員名冊供當事人選擇，非證券,、期貨專業(yè)仲裁員不得列入證券,、期貨專業(yè)仲裁員名冊。

證券,、期貨專業(yè)仲裁員任期屆滿前三個月,，所聘任的仲裁委員會應(yīng)當對其工作情況進行考核，考核結(jié)果報中國仲裁協(xié)會,，并通報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu),。證券、期貨專業(yè)仲裁員任期未滿,，本人申請不再繼續(xù)擔任仲裁員或者有不適宜擔任仲裁員情形的,，由所聘任的仲裁委員會依法解聘。

證 券,、期貨專業(yè)仲裁員對涉及所在證券,、期貨機構(gòu)或組織的仲裁案件應(yīng)當依法回避。對在仲裁過程中私自會見當事人,、代理人的,，或者接受當事人、代理人請客送禮,，情節(jié)嚴重的,；或者有索賄受賄,，徇私舞弊，枉法裁決行為的證券,、期貨專業(yè)仲裁員,，由所聘任的仲裁委員會依法予以除名，并報中國仲裁協(xié)會通報全國各仲裁委員 會,。被除名的仲裁員同時受聘于其他仲裁委員會的,，所聘任的仲裁委員會在接到通報后亦應(yīng)予以除名。仲裁員被除名后,，終身不得再聘任,。被除名的仲裁員由除名的 仲裁委員會公告。

四,、關(guān)于依法開展證券,、期貨合同糾紛仲裁工作

仲裁委員會必須堅持為社會主義市場經(jīng)濟服務(wù)的工作方向，根據(jù)證券,、期貨合同糾紛的特點,，積極探索，努力實踐,，依法公正,、及時地處理糾紛，增進證券,、期貨市場的活力和效益,，保護各方當事人的合法權(quán)益，保障證券,、期貨市場正常,、公平的交易秩序。

仲裁委員會要嚴格依照仲裁法的規(guī)定,，在不違反國家法律,、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)章的前提下，善于運用證券,、期貨市場的規(guī)則和慣例解決糾紛,。要充分發(fā)揮仲裁協(xié)商解決 糾紛的優(yōu)勢，減少對立,，避免對抗,，努力通過仲裁活動緩和證券、期貨市場主體之間的矛盾,，促進證券,、期貨市場主體長期合作，共同發(fā)展,。要努力突出仲裁特色,， 切實提高仲裁證券,、期貨合同糾紛的快速結(jié)案率、自愿和解調(diào)解率和裁決自動履行率,，不斷提高仲裁工作的質(zhì)量和效益,。要依法簡化仲裁工作程序，在嚴格執(zhí)行國務(wù) 院辦公廳規(guī)定的收費辦法的同時,，合理降低仲裁案件收費,，減少當事人解決糾紛的成本。要嚴格遵守仲裁法關(guān)于仲裁不公開進行的規(guī)定,，為證券,、期貨市場主體嚴守 商業(yè)秘密，保守國家秘密,。要始終注重仲裁工作的社會效益,，強化維護社會穩(wěn)定的意識,，對群體性,、集團性的證券、期貨合同糾紛的仲裁,，應(yīng)當高度重視,、精心組 織、加強指導(dǎo),，做好耐心細致的工作,。要嚴格依法仲裁，確保案件質(zhì)量,，平等對待雙方當事人,，無論糾紛標的額大小，都要提供優(yōu)質(zhì)的仲裁服務(wù),。對不能嚴格依法仲 裁或發(fā)生重大仲裁案件質(zhì)量問題的仲裁委員會,，要限期整頓。

為了切實保證證券,、期貨合同糾紛的仲裁質(zhì)量,，各仲裁委員會設(shè)立由資深證券、期貨專業(yè)人士組成的專家組織,，負責對仲裁案件提供專業(yè)咨詢,。對重大案件，在作出裁 決前要認真聽取專家咨詢意見,；對涉及全國性的重大案件,，還應(yīng)當聽取中國證監(jiān)會組織的專家論證意見。接受咨詢和參加論證的專家對案件情況及處理結(jié)果負有保密 義務(wù),。

中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu),，證券,、期貨交易所，中國證券登記結(jié)算公司,，中國證券業(yè)協(xié)會,、中國期貨業(yè)協(xié)會等單位，要為仲裁委員會仲裁證券,、期貨合同糾紛提供有關(guān)了解事實,、證據(jù)和仲裁依據(jù)等各項便利。

五,、關(guān)于加強證券,、期貨合同糾紛仲裁工作的指導(dǎo)和監(jiān)督

證券、期貨合同糾紛仲裁依法獨立進行,，依法接受中國仲裁協(xié)會的監(jiān)督,。中國仲裁協(xié)會成立前，由國務(wù)院法制辦公室會同中國證監(jiān)會對全國證券,、期貨合同糾紛仲裁工 作提供政策法律幫助和專業(yè)指導(dǎo),，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對所監(jiān)管區(qū)域內(nèi)證券、期貨合同糾紛仲裁工作提供政策法律和行業(yè)慣例適用的幫助及專業(yè)指導(dǎo),。中國仲裁協(xié)會 成立后,，由證券、期貨專業(yè)人士為主組成中國仲裁協(xié)會的專門機構(gòu),，具體負責對證券,、期貨合同糾紛仲裁工作的指導(dǎo)和監(jiān)督。

                                      國務(wù)院法制辦公室

                                    中國證券監(jiān)督管理委員會