據(jù)悉,，國元證券經(jīng)紀(jì)前負(fù)責(zé)人在職期間，因未有履行其作為高管人員的相關(guān)職責(zé),，近日,，證監(jiān)會作出暫時吊銷其牌照六個月的決定。證券市場也在市場經(jīng)濟(jì)中占有重要的位置,，由于市場在發(fā)展過程中存在著特定的缺點(diǎn),，證券市場的運(yùn)營也不例外，證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)作為國家的行政機(jī)構(gòu),，對證券發(fā)行以及交易活動實(shí)施監(jiān)督,，對于穩(wěn)定證券市場，保護(hù)經(jīng)濟(jì)的平穩(wěn)運(yùn)行發(fā)揮了積極的作用,。

證監(jiān)會暫時吊銷國元證券經(jīng)紀(jì)前負(fù)責(zé)人許林釗牌照六個月

證監(jiān)會暫時吊銷香港國元證券經(jīng)紀(jì)前負(fù)責(zé)人許林釗的牌照六個月,，由上周五（19日）起至今年11月18日止。處分由于當(dāng)局早前對國元違反打擊洗錢指引所作的制裁,，國元于2010年9月至2012年7月期間,，在替客戶處理第三者資金提存時未有進(jìn)行適當(dāng)查詢及審查，以減低洗錢及恐怖分子資金籌集的風(fēng)險,，違反打擊洗錢指引。

當(dāng)局指,，許林釗在有關(guān)期間于國元負(fù)責(zé)處理及審批第三者資金調(diào)動的負(fù)責(zé)人員兼高級管理人員,，亦是負(fù)責(zé)確保第三者資金調(diào)動符合打擊洗錢規(guī)定的人員之一。當(dāng)局發(fā)現(xiàn),，國元的缺失部分可歸因于許林釗未有履行其作為國元負(fù)責(zé)人員及高級管理人員的職責(zé),，確保國元已采取一切合理措施，減低洗錢及恐怖分子資金籌集的風(fēng)險,。未有確保國元就某些第三者資金調(diào)動進(jìn)行適當(dāng)查詢及作出跟進(jìn),，盡管已出現(xiàn)多個紅旗訊號，顯示該等交易為異?；?qū)贊撛诳梢山灰?，及國元有關(guān)處理第三者資金調(diào)動的程序得到有效運(yùn)用，以確保洗錢風(fēng)險得以緩減,。

當(dāng)局并表示,，在決定上述紀(jì)律處分時，已考慮到所有相關(guān)情況,，包括許林釗在解決當(dāng)局關(guān)注方面時表現(xiàn)合作,，以及他過往并無遭受紀(jì)律處分的紀(jì)錄。（市商網(wǎng)）

證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)附有哪些監(jiān)管職責(zé)

隨著我國證券市場的不斷完善,，對于公司的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)管的力度也在不斷的加大,，為了保障證券市場的平穩(wěn)運(yùn)行與發(fā)展,，我國的《證券法》賦予了證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)督職權(quán)，并且對于監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職責(zé)做出了列舉性的規(guī)定,，以明確其職責(zé)范圍,；綜合證券法等相關(guān)法律的規(guī)定，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)在對證券市場實(shí)施監(jiān)督管理中的職權(quán),，主要涉及到以下幾項內(nèi)容,。

首先，監(jiān)管機(jī)關(guān)依法享有對證券的發(fā)行,、上市,、交易、登記,、存管,、結(jié)算，進(jìn)行監(jiān)督管理的職權(quán),；同時依據(jù)我國《證券法》的相關(guān)對定,，監(jiān)管機(jī)關(guān)還有權(quán)依法對證券發(fā)行人、上市公司,、證券交易所,、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu),、證券投資基金管理公司,、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動，進(jìn)行監(jiān)督管理,； 《證券法》在規(guī)定證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理權(quán)時,，有兩點(diǎn)特殊之處：它首次提及“證券投資基金管理機(jī)構(gòu)”，但《證券法》未將證券投資基金明確列為調(diào)整對象,；其次是它沒有將證券投資者納人證券行為人的范圍,，但《證券法》在若干條款中已將證券投資者列人《證券法》調(diào)整之列。

其次,，監(jiān)管機(jī)關(guān)享有依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章,、規(guī)則，并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán),；根據(jù)這一規(guī)定,，國務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)與僅“根據(jù)證券委的授權(quán)，擬訂有關(guān)證券市場管理的規(guī)則”的證監(jiān)會明顯不同,?！蹲C券法》第172條第1款進(jìn)一步規(guī)定，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)公開其依法制定的規(guī)章、規(guī)則和管理制度,。同時,，我國的證券法還規(guī)定，監(jiān)管機(jī)關(guān)享有審批與核準(zhǔn)的權(quán)利,，即我國《證券法》對股票發(fā)行采取核準(zhǔn)制,，對債券發(fā)行采取審批制。鑒于證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法集中統(tǒng)一管理全國證券市場,，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對股票和債券發(fā)行,，分別享有核準(zhǔn)權(quán)和審批權(quán)。

第三,，依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則,，并監(jiān)督實(shí)施；以及對證券發(fā)行,、上市和交易的信息公開情況進(jìn)行監(jiān)督檢查工作,；同時，還有權(quán)對證券業(yè)協(xié)會的活動依法進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督,，我國的《證券法》規(guī)定,，在國家對證券發(fā)行、交易活動實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下,，依法設(shè)立證券業(yè)協(xié)會,，實(shí)行自律性管理。為了保證自律性管理合乎現(xiàn)行法律與法規(guī),，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)依法對證券業(yè)協(xié)會的活動進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督,。依法對違反證券市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處以及我國的法律,、行政法法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé),。根據(jù)我國證券法的規(guī)定,，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)依據(jù)調(diào)查結(jié)果,，可以對證券違法行為做出處罰決定，且該處罰決定應(yīng)當(dāng)公開,。同時,，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)還可以設(shè)立派出機(jī)構(gòu)，按照授權(quán)履行證券管理職責(zé),。

證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)如何進(jìn)行執(zhí)法

為了保障證券市場的穩(wěn)定,，保護(hù)各方的合法權(quán)益，我國的證券法賦予了證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)的監(jiān)督職責(zé),，為了能夠使得法律有效的運(yùn)行,，保證證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)順利履行其法定職責(zé)，我國的《證券法》也對此做出了較為明確的規(guī)定。

首先是監(jiān)管機(jī)關(guān)有權(quán)進(jìn)入違法行為發(fā)生場所進(jìn)行調(diào)查取證,，并有權(quán)詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人,，要求其對與被調(diào)查有關(guān)的事項做出說明，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)在詢問和調(diào)查過程中,，當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助,，不得拒絕、阻礙和隱瞞,。其次,，有權(quán)查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的證券交易記錄,、登記過戶記錄,、財務(wù)會計資料及其他相關(guān)文件和資料；對可能被轉(zhuǎn)移或者隱匿的文件和資料,，可以予以封存,。第三，查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的資金賬戶,、證券賬戶,，對有證據(jù)證明有轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券跡象的,，可以申請司法機(jī)關(guān)予以凍結(jié),。

但是，為了能夠規(guī)范監(jiān)管部門的監(jiān)管行為,，我國的證券法對此做出了限制性的規(guī)定,，即證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)只具有凍結(jié)建議權(quán)，而無權(quán)對違法資金,、證券進(jìn)行直接凍結(jié),，即證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)不享有采取強(qiáng)制措施的權(quán)力；凍結(jié)建議權(quán)以證明“轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金,、證券跡象”為前提,，而不以確知違法行為人將轉(zhuǎn)移或隱匿資金及證券為條件，至于何種情況構(gòu)成存在上述違法行為之跡象,，應(yīng)依具體環(huán)境而定,；鑒于證券市場流動性強(qiáng)，證券投資風(fēng)險大,，受請求之司法機(jī)關(guān)對證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的合理申請只需進(jìn)行形式審查,，但無權(quán)拒絕或拖延采取凍結(jié)措施。

隨著越來多的國家參與到我國倡議的“一路一帶”建設(shè)中,，市場經(jīng)濟(jì)將會得到空前的發(fā)展,，而繁榮的市場經(jīng)濟(jì)的背后又存在著許多潛在的風(fēng)險,，監(jiān)督管理機(jī)關(guān)在維護(hù)市場經(jīng)濟(jì)安全中有著重要的作用，對于違法運(yùn)作,，擾亂經(jīng)濟(jì)市場的行為進(jìn)行嚴(yán)厲的打擊,，而作為企業(yè)的經(jīng)營者，在發(fā)展企業(yè)的同時,，更應(yīng)該注意遵守法律的底線,，維護(hù)法律的權(quán)威。