證券投資咨詢機構(gòu)的設(shè)立條件

時間：2020-11-26 來源：法律投稿

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根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第六條規(guī)定,，申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu),，應(yīng)具備下列條件：1,、從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu),，有五名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員,；同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有十名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員,；其高級管理人員中至少一名取得證券投資咨詢從業(yè)資格,。
2、有100萬元人民幣以上的注冊資本,。

3,、有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施。

4,、有公司章程,。

5、有健全的內(nèi)部管理制度,。

6,、具備中國證監(jiān)會要求的其他條件。

證券投資咨詢機構(gòu)有專營和兼營之分,。從事證券經(jīng)營和其他咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu),，符合上述規(guī)定條件的，可以申請兼營證券投資咨詢業(yè)務(wù),。

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