• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】證監(jiān)查字[1998]6號(hào)
• 【發(fā)布日期】1998-02-18
• 【生效日期】1998-02-18
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于北京市順義縣糧食局 牛欄山直屬庫等單位和個(gè)人違反期貨法規(guī)行為的處罰決定

中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于北京市順義縣糧食局
 牛欄山直屬庫等單位和個(gè)人違反期貨法規(guī)行為的處罰決定
 
（1998年2月18日證監(jiān)查字〔1998〕6號(hào)）
北京市順義糧食局牛欄山直屬庫,、北京糧維商貿(mào)部、北京市順義縣糧食局糧油加工廠,、張子權(quán),，北京商品交易所、沈陽商品交易所：

 最近,，中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)群眾舉報(bào),，對北京市順義縣糧食局牛欄山直屬庫（系北京商品交易所和沈陽商品交易所的定點(diǎn)交割倉庫，以下簡稱“牛欄山直屬庫”）的期貨違規(guī)行為進(jìn)行了調(diào)查,，現(xiàn)已查明有關(guān)單位的以下違規(guī)行為：



 一,、“牛欄山直屬庫”違規(guī)受讓和使用北京商品交易所席位，北京市順義縣糧食局糧油加工廠違規(guī)轉(zhuǎn)讓席位,。

 1995年5月26日,，“牛欄山直屬庫”以北京糧維商貿(mào)部的名義與北京市順義縣糧食局糧油加工廠（以下簡稱“順義糧油加工廠”）簽訂協(xié)議書，受讓“順義糧油加工廠”在北京商品交易所的席位,，并在此后全權(quán)負(fù)責(zé)該席位在北京商品交易所的一切業(yè)務(wù),。北京糧維商貿(mào)部為“牛欄山直屬庫”的附屬公司，其法定代表人與“牛欄山直屬庫”的法定代表人同為張子權(quán)一人,，企業(yè)日常營運(yùn)資金來自“牛欄山直屬庫”,，其業(yè)務(wù)人員主要是“牛欄山直屬庫”職工?！芭谏街睂賻臁焙汀绊樍x糧油加工廠”之間轉(zhuǎn)讓席位,，沒有向北京商品交易所申請，也沒有得到北京商品交易所的批準(zhǔn),?！芭谏街睂賻臁焙汀绊樍x糧油加工廠”的上述行為違反了《中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于北京商品交易所章程和交易規(guī)則的批復(fù)》（證監(jiān)發(fā)字〔1995〕106號(hào)）中關(guān)于“交易所實(shí)行會(huì)員終身制，除被交易所根據(jù)章程取消資格外,，會(huì)員不得自由退出,，但可以按交易所規(guī)定程序轉(zhuǎn)讓席位”的規(guī)定；“牛欄山直屬庫”還違反了《中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于加強(qiáng)定點(diǎn)交割倉庫管理的通知》（證監(jiān)發(fā)字〔1995〕140號(hào)）中關(guān)于“嚴(yán)禁定點(diǎn)交割倉庫直接或間接參與期貨交易”的規(guī)定,。



 二,、“牛欄山直屬庫”違規(guī)參與期貨交易。

 1996年8月，“牛欄山直屬庫”從北京糧食儲(chǔ)運(yùn)公司借款5000萬元,，從順義縣糧貿(mào)公司借款2000萬元,，共計(jì)7000萬元，以北京糧維商貿(mào)部的義務(wù)轉(zhuǎn)上大禹房地產(chǎn)開發(fā)公司從事期貨交易,，其行為違反了《中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于加強(qiáng)定點(diǎn)交割倉庫管理的通知》（證監(jiān)發(fā)字〔1995〕140號(hào)）中關(guān)于“嚴(yán)禁定點(diǎn)交割倉庫直接或間接參與期貨交易”的規(guī)定,。

 為嚴(yán)肅期貨市場法紀(jì)，維護(hù)“公開,、公平,、公正”原則，根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于中國證監(jiān)會(huì)對期貨市場違規(guī)行為進(jìn)行行政處罰有關(guān)問題的復(fù)函》（國辦函〔1996〕86號(hào)）,、《中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于各期貨交易所建立“市場禁止進(jìn)入制度”的通知》（證監(jiān)發(fā)字〔1996〕36號(hào)）,、《中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于加強(qiáng)定點(diǎn)交割倉庫管理的通知》（證監(jiān)發(fā)字〔1995〕140號(hào)）和《中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于北京商品交易所章程和交易規(guī)則的批復(fù)》（證監(jiān)發(fā)字〔1995〕106號(hào)）等有關(guān)規(guī)定，經(jīng)研究決定：

 一,、責(zé)令北京商品交易所,、沈陽商品交易所取消“牛欄山直屬庫”的定點(diǎn)交割倉庫資格；責(zé)令北京商品交易所加強(qiáng)對定點(diǎn)交割倉庫及標(biāo)準(zhǔn)倉單的管理,。

 二,、責(zé)令北京商品交易所取消“順義糧油加工廠”的會(huì)員資格。

 三,、宣布“牛欄山直屬庫”,、北京糧維商貿(mào)部、“順義糧油加工廠”為期貨市場禁止進(jìn)入者,。

 四,、宣布“牛欄山直屬庫”及北京糧維商貿(mào)部法定代表人張子權(quán)為期貨市場禁止進(jìn)入者。