申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股

 申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股
（Ｂ股）公司報送材料標準格式
 （一九九九年四月十四日中國證監(jiān)會） 申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股（以下簡稱“Ｂ股”）公司向中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“證監(jiān)會”）報送申請材料時,，應按下列材料格式制作：



 一、發(fā)行申請材料的紙張、封面及份數(shù)

 （一）紙張

 應采用幅面為209×295毫米規(guī)格的紙張（相當于Ａ4紙張規(guī)格）

 （二）封面

 1．標有“發(fā)行境內(nèi)上市外資股申請材料”字樣,；

 2．申請企業(yè)名稱；

 材料側面必須標注企業(yè)名稱,。

 （三）份數(shù)

 1．申請材料首次報送三份,，其中一份為原件。

 2．申報材料經(jīng)補充,、修改后,，發(fā)審會之前根據(jù)我會發(fā)行監(jiān)管部要求的份數(shù)補報材料。發(fā)審會通知后,，除原件和復印件各一份留證監(jiān)會存檔外,，其余申請材料退該企業(yè)。



 二,、發(fā)行申請材料目錄

 第一章 省級人民政府或國務院有關部門出具的推薦文件

 第二章 批準設立股份有限公司的文件

 2－1 省級人民政府或國務院授權部門批準設立或確認股份有限公司規(guī)范化運行的文件

 2－2 發(fā)起人的營業(yè)執(zhí)照或其他身份證明文件

 2－3 股份有限公司營業(yè)執(zhí)照

 第三章 發(fā)行授權文件

 3－1 股東大會同意發(fā)行Ｂ股的決議

 3－2 發(fā)行申請報告

 第四章 公司章程

 4－1 公司章程

 4－2 股東大會批準公司章程的決議

 第五章 招股說明書

 5－1 招股說明書

 5－2 招股說明書概要

 5－3 招股說明書附件

 5－3－1 審計報告

 5－3－2 盈利預測報告（如公開披露須報）

 5－3－3 資產(chǎn)評估報告

 5－3－4 法律意見書

 5－3－5 驗資報告

 第六章 資金運用的可行性分析

 6－1 有全體董事簽字的募集資金運用可行性分析

 6－2 國家有關部門同意固定資產(chǎn)投資立項的批準文件

 6－3 被收購兼并企業(yè)或項目情況

 第七章 發(fā)行方案

 第八章 公司改制方案及原企業(yè)有關財務資料

 8－1 證監(jiān)會派出機構對公司改制運行情況的調(diào)查報告

 8－2 公司改制方案,、非經(jīng)營性資產(chǎn)的處理及離退休人員的安置情況、關聯(lián)關系及其交易

 8－3 設立不滿三年的股份有限公司設立以前年份原企業(yè)會計報表

 8－4 設立不滿三年的股份有限公司設立以前年份的原企業(yè)會計報表與申報會計報表各項目數(shù)據(jù)及主要財務指標的差異比較表

 8－5 設立不滿三年的股份有限公司設立以前年份的資產(chǎn)負債表各項目的剝離標準和損益表各項目的確認方法

 8－6 前三年及最近一期的納稅資料及其法律依據(jù)

 第九章 定向募集公司申請發(fā)行Ｂ股還須提交的文件

 9－1 定同募股發(fā)行情況的報告

 9－2 定向募集股票的托管情況的報告

 9－3 股本演變情況的說明及相關法律文件

 9－4 省級人民政府關于股票托管情況的確認文件

 9－5 省級人民政府或國務院有關部門關于該公司內(nèi)部職工股清理情況的文件

 第十章 發(fā)行申請材料的附件

 10－1 招股說明書外文文本

 10－2 土地使用證或土地使用權處置方案

 10－3 國有資產(chǎn)管理部門關于國有資產(chǎn)評估的確認文件（如果土地單獨評估,，還需提供地方或者國家土地管理部門關于土地評估結果的確認文件）

 10－4 歷年發(fā)放股利情況

 10－5 前次發(fā)行募集資金的使用情況說明

 10－6 關聯(lián)交易的重要合同

 10－7 承銷協(xié)議

 10－8 承銷團協(xié)議

 10－9 各中介機構的證券從業(yè)資格證書

 10－10 有關中介機構出具的文件簽字者的證券從業(yè)資格證書

 10－11 境內(nèi)外證券經(jīng)營機構從事外資股業(yè)務資格證書

 注：1．每一頁的頁碼必須與目錄中的頁碼相符

 2．頁碼標注的舉例說明

 例如：第四章4－1的頁碼標注應為：4－1－1,，4－1－2，4－1－3,，……4－1－ｎ,。

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