• 【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】--
• 【發(fā)布日期】1999-08-31
• 【生效日期】1999-09-01
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國(guó)家法律法規(guī)

期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格管理辦法

期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格管理辦法
 
（一九九九年八月三十一日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)）
 第一章 總則





 第一條 為加強(qiáng)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格的管理,，根據(jù)《
期貨交易管理暫行條例》，制定本辦法,。



 第二條 在中華人民共和國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立的期貨經(jīng)紀(jì)公司,，其高級(jí)管理人員任職資格的管理，適用本辦法,。



 第三條 本辦法所稱期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員指期貨經(jīng)紀(jì)公司的董事長(zhǎng),、副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理,、副總經(jīng)理,。



 第四條 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）依照本辦法負(fù)責(zé)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格的審查與管理,，包括任職資格的審查與確認(rèn)、任職期間的考核,、任職資格暫停與撤銷以及其他相關(guān)事宜,。

 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派駐各地的證券監(jiān)管辦公室、辦事處,、特派員辦事處（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)”）依照本辦法和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員的任職資格進(jìn)行審查與管理,。




 第二章 任職資格





 第五條 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

 （一）具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍；

 （二）取得《期貨業(yè)從業(yè)人員資格證書》并從事金融,、證券或者期貨工作3年以上,；

 （三）身體狀況良好；

 （四）具有良好的職業(yè)道德,；

 （五）具有履行高級(jí)管理人員職責(zé)所必備的經(jīng)濟(jì),、金融、期貨知識(shí)和組織協(xié)調(diào)能力,，熟悉金融,、期貨等相關(guān)法律法規(guī)；

 （六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件,。



 第六條 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員不得在黨政機(jī)關(guān)兼職,。總經(jīng)理,、副總經(jīng)理不得在其他營(yíng)利性組織兼職,。



 第七條 下列人員不得擔(dān)任期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員：

 （一）有《
期貨交易管理暫行條例》第
十條所列情形之一的；

 （二）被中國(guó)證監(jiān)會(huì)宣布為證券,、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者的,；

 （三）被開除的國(guó)家公務(wù)員，自被開除之日起未逾5年的,；

 （四）因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所,、期貨經(jīng)紀(jì)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、董事,、監(jiān)事,，自被解除職務(wù)之日起未逾5年的；

 （五）因失職造成重大經(jīng)濟(jì)損失或者導(dǎo)致發(fā)生重大案件的直接責(zé)任人和負(fù)有直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的人員,，受到警告或者警告以上處罰,，執(zhí)行期滿未逾5年的。



 第八條 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在其任職期間除負(fù)責(zé)公司的正常營(yíng)運(yùn)外,，還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

 （一）遵守有關(guān)法律,、法規(guī)、規(guī)章和政策,；

 （二）遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程,；

 （三）建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則,、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度,、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度；

 （四）向公司股東會(huì)或者董事會(huì)報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)情況,；

 （五）配合,、服從中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。




 第三章 日常管理





 第九條 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員必須取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格證書》,。

 未取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格證書》的,，期貨經(jīng)紀(jì)公司不得為其辦理任職手續(xù)。



 第十條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)通過審核材料,、考察談話,、定期考核等方式，對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司推薦擬任高級(jí)管理人員的能力,、品行和資歷進(jìn)行審查,。



 第十一條 期貨經(jīng)紀(jì)公司推薦擬任職的高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列材料：

 （一）《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表》,；

 （二）身份證復(fù)印件并加蓋推薦單位公章,；

 （三）學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦單位公章；

 （四）《期貨業(yè)從業(yè)人員資格證書》復(fù)印件及推薦單位董事會(huì)或者上級(jí)主管部門出具的從業(yè)經(jīng)歷證明,。

 （五）擬任人員推薦單位董事會(huì)或者上級(jí)主管部門的鑒定材料及推薦意見,；

 （六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他材料。



 第十二條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)前條所列材料進(jìn)行初審,，并將初審意見及期貨經(jīng)紀(jì)公司提交的材料報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì),。

 中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)在收到符合規(guī)定的材料之日起1個(gè)月內(nèi)，以書面形式通知申請(qǐng)人是否批準(zhǔn)其申請(qǐng),。予以批準(zhǔn)的,，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格證書》；未予批準(zhǔn)的,，應(yīng)當(dāng)在書面通知中說明理由,。



 第十三條 期貨經(jīng)紀(jì)公司聘任已取得《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格證書》的高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案,。



 第十四條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員的考察談話必須有書面記錄,，并經(jīng)考察人和被考察人雙方簽字。



 第十五條 擬任期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在取得《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格證書》后6個(gè)月內(nèi)未辦理任職手續(xù),，該證書自動(dòng)失效,。



 第十六條 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在公司章程或者其他書面文件中載明，當(dāng)法定代表人因故臨時(shí)不能履行職務(wù)時(shí),，由法定代表人指定符合任職資格的高級(jí)管理人員代表其履行職責(zé),，并報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案,。



 第十七條 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員有下列事項(xiàng)之一的，應(yīng)當(dāng)在該事項(xiàng)發(fā)生之日起10日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：

 （一）擬因私離境1個(gè)月以上,；

 （二）家庭成員擬移居境外或已在境外居住2年以上,；

 （三）因涉嫌違法、違規(guī)行為被調(diào)查,、處理,；

 （四）擬從所在期貨經(jīng)紀(jì)公司離職。



 第十八條 期貨經(jīng)紀(jì)公司董事會(huì)對(duì)其高級(jí)管理人員給予處分或者免職的,，必須在決定公布前報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案,。



 第十九條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)每年度對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格進(jìn)行年度考核。

 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在每年3月底前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交公司高級(jí)管理人員上年度述職報(bào)告和公司董事會(huì)評(píng)價(jià)意見,。



 第二十條 期貨經(jīng)紀(jì)公司董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理擬離任時(shí),，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)委托具有法定資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行離任審計(jì),，并將審計(jì)結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì),。




 第四章 罰則





 第二十一條 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在任職期間出現(xiàn)不符合本辦法第五條、第六條,、第七條規(guī)定情形的,，責(zé)令改正，并可暫停其期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格6個(gè)月或者撤銷其期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格,；推薦單位隱瞞不報(bào)的,，根據(jù)情節(jié)輕重對(duì)推薦單位給予警告或者處1萬元以上3萬元以下的罰款。



 第二十二條 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員有違反法律,、法規(guī),、規(guī)章和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的行為的，除根據(jù)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰外,，可視情節(jié)輕重暫停其期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格6個(gè)月或者撤銷其期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格,。



 第二十三條 未取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格證書》而在期貨經(jīng)紀(jì)公司任職的，責(zé)令其任職的期貨經(jīng)紀(jì)公司予以改正,，并對(duì)該公司給予警告,；逾期不改，情節(jié)嚴(yán)重的,，責(zé)令停業(yè)整頓,。



 第二十四條 期貨經(jīng)紀(jì)公司未按本辦法規(guī)定的程序任免高級(jí)管理人員的，給予警告,，并責(zé)令其按規(guī)定程序申報(bào)高級(jí)管理人員任職資格,；逾期不改，情節(jié)嚴(yán)重的,，責(zé)令停業(yè)整頓,。



 第二十五條 期貨經(jīng)紀(jì)公司對(duì)擬任高級(jí)管理人員提供的材料出具虛假的鑒定或者推薦意見的,，責(zé)令改正，并對(duì)該公司及其法定代表人給予警告,；逾期不改,，情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓,。



 第二十六條 期貨經(jīng)紀(jì)公司不按時(shí)報(bào)送高級(jí)管理人員年度述職報(bào)告和董事會(huì)評(píng)價(jià)意見的，給予警告,，并責(zé)令其限期上報(bào),；逾期不改，情節(jié)嚴(yán)重的,，責(zé)令停業(yè)整頓,。




 第五章 附則



 第二十七條 本辦法施行前已任職的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員仍可繼續(xù)任職，但應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定期限內(nèi)取得《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格證書》,。



 第二十八條 期貨經(jīng)紀(jì)公司營(yíng)業(yè)部經(jīng)理和副經(jīng)理的任職資格,，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)參照本辦法審查、確認(rèn),，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案,。



 第二十九條 本辦法由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。



 第四十條 本辦法自1999年9月1日起施行,。