• 【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2000]264號(hào)
• 【發(fā)布日期】2000-11-14
• 【生效日期】2000-11-14
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】
• 【所屬類別】國(guó)家法律法規(guī)

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于 證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部有關(guān)問(wèn)題的通知

 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于
 證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部有關(guān)問(wèn)題的通知
 
（2000年11月14日證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔2000〕264號(hào)）
各證券監(jiān)管辦公室、辦事處,、特派員辦事處：

 為滿足廣大投資者的需要,，推動(dòng)證券市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展，在清理規(guī)范遠(yuǎn)程證券交易網(wǎng)點(diǎn)工作的基礎(chǔ)上,，我會(huì)將開展受理新設(shè)證券服務(wù)部的審核工作?，F(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：



 一、申報(bào)條件

 證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部需符合下列條件：

 （一）證券公司及擬設(shè)立證券服務(wù)部的證券營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)控制度健全,，規(guī)章完備,；

 （二）證券公司及擬設(shè)立證券服務(wù)部的證券營(yíng)業(yè)部運(yùn)作規(guī)范，近一年內(nèi)沒(méi)有被處罰的記錄或因涉嫌重大違規(guī)正在受到調(diào)查,；

 （三）在證券機(jī)構(gòu)設(shè)立方面沒(méi)有歷史遺留問(wèn)題或歷史遺留問(wèn)題已得到解決且滿一年,；

 （四）證券公司沒(méi)有新發(fā)生挪用客戶交易結(jié)算資金的行為，歷史上發(fā)生的挪用正按照上報(bào)批準(zhǔn)的客戶交易結(jié)算資金清理方案逐步歸位,；

 （五）證券公司擬設(shè)立的證券服務(wù)部應(yīng)與其歸屬的證券營(yíng)業(yè)部在同一省級(jí)行政區(qū),；

 中國(guó)證監(jiān)會(huì)已批復(fù)撤銷的遠(yuǎn)程證券交易網(wǎng)點(diǎn)，原證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不能在原址申請(qǐng)重新設(shè)立,。



 二,、申請(qǐng)材料

 證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部，需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列材料：

 （一）申請(qǐng)報(bào)告,。包括擬設(shè)立證券服務(wù)部的證券營(yíng)業(yè)部的名稱,、設(shè)立理由、具體地點(diǎn)等,。

 （二）證券公司基本情況,。包括上一年度的經(jīng)營(yíng)情況；證券營(yíng)業(yè)部和證券服務(wù)部的分布情況,；近一年是否因違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰,；挪用客戶交易結(jié)算資金及清理歸位情況；在機(jī)構(gòu)設(shè)立方面存在的歷史遺留問(wèn)題及解決情況,；公司內(nèi)控制度建設(shè)的有關(guān)情況,。

 （三）擬設(shè)立證券服務(wù)部的證券營(yíng)業(yè)部的基本情況。包括上一年度的盈利情況,；業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件（公司蓋章）,；證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)情況、管理制度情況,；是否建立了證券營(yíng)業(yè)部對(duì)證券服務(wù)部的管理制度,；是否存在挪用客戶交易結(jié)算資金及個(gè)人柜臺(tái)債務(wù)。

 （四）落實(shí)清理規(guī)范遠(yuǎn)程證券交易網(wǎng)點(diǎn)方案的情況,。

 （五）設(shè)立證券服務(wù)部的可行性研究報(bào)告,。

 （六）證券服務(wù)部管理規(guī)章制度,。包括人事管理制度、設(shè)備管理制度,、安全管理制度,、計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)管理制度、稽核管理制度及其它管理制度,。

 （七）與銀行簽訂的銀證轉(zhuǎn)帳協(xié)議,。

 （八）會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的獨(dú)立出資設(shè)立證券服務(wù)部的文件。

 （九）證券服務(wù)部負(fù)責(zé)人申請(qǐng)表,。擬委派的證券服務(wù)部負(fù)責(zé)人的任職資格比照證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)理管理,，申請(qǐng)表比照證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)理任職資格申請(qǐng)表填寫。

 證券服務(wù)部至少配備一名具備大專以上學(xué)歷,、具有計(jì)算機(jī)基礎(chǔ)理論知識(shí)和專業(yè)經(jīng)驗(yàn)的信息技術(shù)人員,。

 （十）擬設(shè)立證券服務(wù)部的場(chǎng)地及設(shè)備情況說(shuō)明。場(chǎng)地使用證明,。

 （十一）風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案,。

 （十二）證券公司注冊(cè)地派出機(jī)構(gòu)出具的證券公司符合設(shè)立證券服務(wù)部條件的意見書,。

 以上材料一式兩份,，用Ａ4紙打印裝訂。



 三,、審核程序

 （一）證券公司設(shè)立證券服務(wù)部應(yīng)向擬設(shè)立證券服務(wù)部所在地的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng),，派出機(jī)構(gòu)初審?fù)夂螅瑘?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)復(fù)審,。

 （二）證券服務(wù)部擬設(shè)立地派出機(jī)構(gòu)初審時(shí)間為申請(qǐng)文件送達(dá)日起15個(gè)工作日,；中國(guó)證監(jiān)會(huì)復(fù)審時(shí)間為申請(qǐng)文件送達(dá)日起30個(gè)工作日。如文件資料不完整,，則審核時(shí)限重新計(jì)算,。

 證券公司設(shè)立證券服務(wù)部申請(qǐng)獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)復(fù)審?fù)ㄟ^(guò)，批復(fù)文件主送派出機(jī)構(gòu),，抄送證券公司,；申請(qǐng)未獲得復(fù)審?fù)ㄟ^(guò)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將未獲得復(fù)審?fù)ㄟ^(guò)的原因書面通知證券公司,，且半年內(nèi)不得重新申請(qǐng),。

 （三）證券服務(wù)部籌建期為3個(gè)月，經(jīng)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收并批復(fù)開業(yè)后,，證券服務(wù)部須到當(dāng)?shù)毓ど绦姓芾聿块T申請(qǐng)營(yíng)業(yè)許可證,。逾期不開業(yè)，批復(fù)文件自動(dòng)失效,，半年內(nèi)不得重新申請(qǐng),。



 四,、監(jiān)督管理

 在證券服務(wù)部監(jiān)管工作中，各派出機(jī)構(gòu)除應(yīng)根據(jù)現(xiàn)行證券服務(wù)部監(jiān)管法規(guī)履行職責(zé),，還要做好以下幾項(xiàng)工作：

 （一）要求設(shè)立證券服務(wù)部的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提供證券服務(wù)部負(fù)責(zé)人基本情況真實(shí)性的保證意見書,；

 （二）要求證券公司設(shè)證券服務(wù)部的證券營(yíng)業(yè)部定期向派出機(jī)構(gòu)上報(bào)證券服務(wù)部運(yùn)行、經(jīng)營(yíng)情況,；

 （三）每年要對(duì)本轄區(qū)50％以上的證券服務(wù)部進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查或走訪,；

 （四）證券服務(wù)部發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，要及時(shí)要求證券公司進(jìn)行解決,，并與當(dāng)?shù)卣疁贤ㄇ闆r,。對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)，要及時(shí)上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì),。

 派出機(jī)構(gòu)要指導(dǎo),、督促證券公司切實(shí)履行法人責(zé)任，加強(qiáng)對(duì)證券服務(wù)部的管理,，規(guī)范經(jīng)營(yíng),，防范風(fēng)險(xiǎn)。自本通知收到之日起,，未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立證券服務(wù)的,，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將依據(jù)有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅查處；構(gòu)成犯罪的,，依法追究其刑事責(zé)任,。

 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部文件中存在虛假陳述行為的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將依據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)證券公司及其負(fù)責(zé)人進(jìn)行處罰,，并暫緩或停止受理該證券公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)申請(qǐng),。

 請(qǐng)各派出機(jī)構(gòu)將本通知轉(zhuǎn)發(fā)給在本轄區(qū)內(nèi)注冊(cè)的證券公司。