• 【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】證監(jiān)發(fā)[2001]29號(hào)
• 【發(fā)布日期】2001-02-26
• 【生效日期】2001-02-26
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】
• 【所屬類別】國(guó)家法律法規(guī)

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于 規(guī)范證券投資基金運(yùn)作中證券交易行為的通知

 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于
 規(guī)范證券投資基金運(yùn)作中證券交易行為的通知
 
（證監(jiān)發(fā)〔2001〕29號(hào)2001年2月26日）
各基金管理公司,，各托管人,，上海、深圳證券交易所：

 為進(jìn)一步加強(qiáng)證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“基金”）監(jiān)管,，規(guī)范基金運(yùn)作,，維護(hù)基金投資人的合法權(quán)益，根據(jù)《
證券投資基金管理暫行辦法》及有關(guān)規(guī)定,，現(xiàn)就規(guī)范基金運(yùn)作中證券交易行為的有關(guān)問(wèn)題通知如下：



 一,、各基金管理公司及基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)提高認(rèn)識(shí)，轉(zhuǎn)變觀念,，明確自身的法律主體性質(zhì),；竭誠(chéng)為基金投資人服務(wù)，在證券投資交易活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)與其他社會(huì)投資人履行相同的義務(wù),。



 二,、各基金管理公司應(yīng)當(dāng)以取信于市場(chǎng)、取信于社會(huì)投資公眾為宗旨,，按照誠(chéng)實(shí)信用原則,，更新投資理念，調(diào)整和規(guī)范現(xiàn)有的投資決策制度,。



 三、各基金管理公司應(yīng)當(dāng)調(diào)整和完善內(nèi)控制度和各項(xiàng)決策程序,，明確各個(gè)崗位對(duì)保證規(guī)范交易行為的責(zé)任,；要對(duì)公司職員強(qiáng)化職業(yè)操守規(guī)范，對(duì)基金經(jīng)理等主要投資管理人員,，加強(qiáng)法律意識(shí),、行業(yè)規(guī)范，品行操守等方面的監(jiān)督和約束,，并通過(guò)完善的制度確保其守法合規(guī),，嚴(yán)格自律。

 基金經(jīng)理必須對(duì)其管理的基金運(yùn)作中涉及的交易行為負(fù)責(zé),，并向證券交易所提交自律承諾書(shū),，對(duì)偶然發(fā)生的異常交易行為要做出合理的解釋。

 督察員應(yīng)恪盡職守,，強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)察稽核和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控,，及時(shí)、準(zhǔn)確地發(fā)現(xiàn)公司管理制度中的缺陷和不足,，對(duì)發(fā)生的異常交易行為要及時(shí)報(bào)告,，并提出有效的改進(jìn)措施。



 四、各基金管理公司應(yīng)當(dāng)關(guān)注并接受社會(huì)公眾對(duì)基金證券投資交易行為的合理評(píng)論和監(jiān)督,，及時(shí)根據(jù)證券交易制度的修訂調(diào)整修正基金的證券投資和交易行為,。



 五、證券交易所在日常交易監(jiān)控中,，應(yīng)當(dāng)將一個(gè)基金視為單一的投資人,，將一個(gè)基金管理公司視為持有不同帳戶的單一投資人，比照同一投資人進(jìn)行監(jiān)控,。當(dāng)單一基金或基金管理公司管理的不同基金出現(xiàn)異常交易行為時(shí),，證券交易所應(yīng)根據(jù)不同情況進(jìn)行以下處理：

 1．電話提示，要求基金管理公司或有關(guān)基金經(jīng)理做出解釋,；

 2．書(shū)面警告,；

 3．公開(kāi)譴責(zé)；

 4．對(duì)異常交易程度和性質(zhì)的認(rèn)定有爭(zhēng)議書(shū)面報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì),。



 六,、各基金托管人應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)監(jiān)督意識(shí)，強(qiáng)化監(jiān)控手段,，增加對(duì)基金證券投資交易監(jiān)督的人員和技術(shù)系統(tǒng)配備,。當(dāng)所托管基金出現(xiàn)異常交易行為時(shí)，各基金托管人應(yīng)當(dāng)針對(duì)不同情況進(jìn)行以下方式的處理：

 1．電話提示,。對(duì)媒體和輿論反映集中的問(wèn)題,，電話提示有關(guān)基金管理公司；

 2．書(shū)面警示,。對(duì)所托管基金投資比例接近超標(biāo),、資金頭寸不足等問(wèn)題，以書(shū)面方式對(duì)有關(guān)基金管理公司進(jìn)行提示,；

 3．書(shū)面報(bào)告,。對(duì)所托管基金投資比例超標(biāo)、清算資金透支以及其他涉嫌違規(guī)交易等行為,，書(shū)面提示有關(guān)基金管理公司并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì),。



 七、中國(guó)證監(jiān)會(huì)將建立基金運(yùn)作中證券交易行為的定期分析制度,，對(duì)有爭(zhēng)議的問(wèn)題,，向社會(huì)各界廣泛征求意見(jiàn)，對(duì)證據(jù)確鑿的違法違規(guī)行為,，嚴(yán)肅查處,。