• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】證監(jiān)信息字[2001]7號
• 【發(fā)布日期】2001-08-21
• 【生效日期】2001-08-21
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

中國證券監(jiān)督管理委員會關于檢查 行業(yè)落實《證券經(jīng)營機構營業(yè)部信息系統(tǒng)技術 管理規(guī)范》情況和信息系統(tǒng)安全狀況的通知

 中國證券監(jiān)督管理委員會關于檢查
 行業(yè)落實《證券經(jīng)營機構營業(yè)部信息系統(tǒng)技術
 管理規(guī)范》情況和信息系統(tǒng)安全狀況的通知
 
（2001年8月21日證監(jiān)信息字〔2001〕7號）
各證券監(jiān)管辦公室、辦事處,，特派員辦事處,，中國證券登記結算公司，上海,、深圳證券交易所：

 為提高行業(yè)安全應急水平,，有效控制系統(tǒng)風險，保持市場穩(wěn)定,、規(guī)范發(fā)展,，中國證監(jiān)會決定，近期開展一次行業(yè)落實《證券經(jīng)營機構營業(yè)部信息系統(tǒng)技術管理規(guī)范》情況和信息系統(tǒng)安全狀況檢查?，F(xiàn)就有關事項通知如下：



 一,、本次檢查的對象為：中國證券登記結算公司，各證券交易所,，各證券公司及營業(yè)部,、服務部，各基金管理公司,。檢查工作自9月1日開始,，年底結束。



 二,、中國證監(jiān)會信息中心負責本次檢查的總體組織與協(xié)調(diào),，并聘請有關技術專家組成獨立檢查專家組，參與抽查工作,，對檢查中的有關技術問題進行評估,。中國證監(jiān)會各派出機構負責督促轄區(qū)內(nèi)證券公司及營業(yè)部、服務部和基金管理公司的非現(xiàn)場檢查,，并實施現(xiàn)場檢查,。



 三,、檢查采取非現(xiàn)場檢查與現(xiàn)場檢查相結合的方法，分三個階段進行,。

 第一階段：非現(xiàn)場檢查,。

 中國證券登記結算公司，各證券交易所,，證券公司及營業(yè)部,、服務部，基金管理公司根據(jù)相應的非現(xiàn)場檢查表,，進行信息系統(tǒng)全面自查,，發(fā)現(xiàn)問題，及時改進,，并按照要求,，認真填寫非現(xiàn)場檢查表。各證券公司要對本公司所有營業(yè)部,、服務部的非現(xiàn)場檢查工作做好統(tǒng)一規(guī)劃,，并給予技術上的支持。中國證券登記結算公司,，各證券交易所將填好的非現(xiàn)場檢查表以書面和電子兩種形式于2001年10月10日前提交中國證監(jiān)會信息中心,。各證券營業(yè)部、服務部將填好的非現(xiàn)場檢查表以電子形式于10月1日前報公司總部,，由公司總部使用本次檢查統(tǒng)一要求的形式化核查工具進行匯總,、分析，并于10月10日前將匯總,、分析的結果報所在轄區(qū)的中國證監(jiān)會派出機構和中國證監(jiān)會信息中心,。證券公司總部、基金管理公司將填好的非現(xiàn)場檢查表以書面和電子兩種形式于10月10日前提交所在轄區(qū)的中國證監(jiān)會派出機構,，由各派出機構根據(jù)本次檢查統(tǒng)一要求的形式化核查工具進行分析,、匯總，并將分析,、匯總結果于10月12日前報中國證監(jiān)會信息中心,。

 第二階段：現(xiàn)場檢查。

 本階段工作10月15日開始,，11月10日結束,。

 中國證監(jiān)會各派出機構組織對本轄區(qū)內(nèi)至少20％的證券公司及營業(yè)部、服務部和基金管理公司,，依據(jù)相應的現(xiàn)場檢查表進行現(xiàn)場檢查。檢查對象的選擇要依據(jù)各單位提交的非現(xiàn)場檢查表,，能夠體現(xiàn)其整體狀況,。

 與此同時,，中國證監(jiān)會組織獨立檢查專家會同中國證監(jiān)會派出機構對中國證券登記結算公司、證券交易所進行現(xiàn)場檢查,；對證券公司及營業(yè)部,、服務部和基金管理公司以抽查的方式進行現(xiàn)場檢查，抽查比例的2％,。

 第三階段：總結,。

 各派出機構對現(xiàn)場檢查本轄區(qū)證券公司及營業(yè)部、服務部和基金管理公司的情況進行總結,，形成書面報告,，報中國證監(jiān)會信息中心。信息中心根據(jù)抽查和派出機構現(xiàn)場檢查的情況,，分別組織召開由各派出機構人員參加的安全與監(jiān)管總結會和全行業(yè)技術管理人員參加的行業(yè)安全工作會議,，以推動行業(yè)技術安全和規(guī)范管理水平的提高。

 各派出機構要通過對非現(xiàn)場檢查表和現(xiàn)場檢查情況的評比,、分析,，推薦優(yōu)秀的證券公司及營業(yè)部、服務部和基金管理公司,，報中國證監(jiān)會信息中心,，統(tǒng)一進行表彰。推薦,、表彰優(yōu)秀證券公司及營業(yè)部,、服務部和基金管理公司的具體要求另行通知。



 四,、鑒于本次檢查涉及被檢查單位的技術秘密,，因此，檢查人員不得披露被檢查單位任何有關檢查過程與結果的信息,、涉及商業(yè)秘密的系統(tǒng)配置或其他技術細節(jié),。

 請各派出機構將本通知轉(zhuǎn)發(fā)至轄區(qū)內(nèi)各證券公司及營業(yè)部、服務部和基金管理公司,。本次檢查使用的非現(xiàn)場檢查表在中國證監(jiān)會國際互聯(lián)網(wǎng)站（ｗｗｗ．ｃｓｒｃ．ｇｏｖ．ｃｎ）和中國證券業(yè)協(xié)會信息技術應用委員會國際互聯(lián)網(wǎng)站（ｗｗｗ．ｓｉｉｔａ．ｏｒｇ．ｃｎ）同時發(fā)布,，請各受檢單位自行下載使用。

 本次檢查使用的現(xiàn)場檢查表和形式化核查工具屆時由中國證監(jiān)會發(fā)至各使用單位,。

 中國證監(jiān)會信息中心的電子郵箱：ｍａｉｌｔｏ：ｓｔｄｗｇ＠ｃｓｒｃ．ｇｏｖ．ｃｎ,。