• 【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】證監(jiān)期貨字[2001]28號(hào)
• 【發(fā)布日期】2001-09-05
• 【生效日期】2001-09-05
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國(guó)家法律法規(guī)

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于期貨 經(jīng)紀(jì)公司營(yíng)業(yè)部監(jiān)管工作有關(guān)問題的通知

 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于期貨
 經(jīng)紀(jì)公司營(yíng)業(yè)部監(jiān)管工作有關(guān)問題的通知
 
（2001年9月5日證監(jiān)期貨字〔2001〕28號(hào)）
各證券監(jiān)管辦公室,，辦事處,、特派員辦事處，各期貨交易所,，期貨業(yè)協(xié)會(huì)：

 為了規(guī)范期貨經(jīng)紀(jì)公司營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)活動(dòng),，根據(jù)期貨市場(chǎng)監(jiān)管工作的需要，現(xiàn)將進(jìn)一步做好期貨經(jīng)紀(jì)公司營(yíng)業(yè)部（以下簡(jiǎn)稱營(yíng)業(yè)部）審批和監(jiān)管工作的有關(guān)問題通知如下：



 一,、抓緊做好營(yíng)業(yè)部復(fù)審和營(yíng)業(yè)點(diǎn)清理工作

 （一）派出機(jī)構(gòu)對(duì)1996年初審上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)待批且目前仍在經(jīng)營(yíng)的營(yíng)業(yè)點(diǎn),，應(yīng)在復(fù)核原上報(bào)材料的基礎(chǔ)上對(duì)目前的經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。將現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告和新的營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)材料于10月31日前上報(bào)我會(huì)復(fù)審,。

 （二）派出機(jī)構(gòu)對(duì)未經(jīng)批準(zhǔn)已開展業(yè)務(wù)且目前仍在經(jīng)營(yíng)的營(yíng)業(yè)點(diǎn)應(yīng)盡快進(jìn)行檢查和清理,，期貨經(jīng)紀(jì)公司申請(qǐng)規(guī)范為營(yíng)業(yè)部的按新設(shè)營(yíng)業(yè)部要求向派出機(jī)構(gòu)上報(bào)材料。經(jīng)派出機(jī)構(gòu)初審符合營(yíng)業(yè)部條件的,，于11月30日前上報(bào)我會(huì)復(fù)審,。

 派出機(jī)構(gòu)對(duì)營(yíng)業(yè)部的審核應(yīng)考慮合理布局和期貨經(jīng)紀(jì)公司的綜合情況。營(yíng)業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)基本要求,，結(jié)合本轄區(qū)情況,，制定營(yíng)業(yè)部設(shè)立的具體標(biāo)準(zhǔn)，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后實(shí)施,。

 （三）派出機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)未經(jīng)批準(zhǔn),、已開展業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)點(diǎn)審核工作結(jié)束后，對(duì)不能規(guī)范為營(yíng)業(yè)部的應(yīng)進(jìn)行清理,、關(guān)閉,。清理工作截止日為2002年6月30日，具體工作參照《關(guān)于做好取消非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的通知》（證監(jiān)期字〔1998〕20號(hào)）中清理非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員的做法進(jìn)行,。期貨經(jīng)紀(jì)公司所在地和營(yíng)業(yè)點(diǎn)所在地派出機(jī)構(gòu)應(yīng)積極配合,，妥善處理善后事宜，確保市場(chǎng)穩(wěn)定,。



 二,、進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)營(yíng)業(yè)部的管理

 （一）為適應(yīng)監(jiān)管工作的需要，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)籌建的營(yíng)業(yè)部，由派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)其籌建工作進(jìn)行檢查和開業(yè)驗(yàn)收,，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)派出機(jī)構(gòu)準(zhǔn)許開業(yè)的報(bào)告核發(fā)《營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)許可證》,。

 （二）派出機(jī)構(gòu)要監(jiān)督期貨經(jīng)紀(jì)公司，必須在經(jīng)批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所為客戶提供報(bào)單,、成交回報(bào),、結(jié)算、資金存取等與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)的服務(wù),，不得在未經(jīng)批準(zhǔn)的場(chǎng)所提供期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),。

 應(yīng)積極支持期貨經(jīng)紀(jì)公司利用異地終端或網(wǎng)上委托等先進(jìn)技術(shù)手段開展客戶服務(wù)業(yè)務(wù)，同時(shí),，督促開展此類業(yè)務(wù)的期貨經(jīng)紀(jì)公司建立有效的風(fēng)險(xiǎn)控制制度,，杜絕公司以新業(yè)務(wù)為名，變相設(shè)立營(yíng)業(yè)點(diǎn)的現(xiàn)象,。

 （三）派出機(jī)構(gòu)應(yīng)依據(jù)我會(huì)對(duì)營(yíng)業(yè)部管理的有關(guān)規(guī)定,，結(jié)合營(yíng)業(yè)部初審工作，對(duì)申請(qǐng)規(guī)范為營(yíng)業(yè)部的營(yíng)業(yè)點(diǎn)進(jìn)行一次全面,、嚴(yán)格的檢查,。重點(diǎn)檢查期貨經(jīng)紀(jì)公司對(duì)營(yíng)業(yè)點(diǎn)的人、財(cái),、物配置是否符合要求,；營(yíng)業(yè)點(diǎn)是否存在承包、聯(lián)營(yíng),、出租的情況,；營(yíng)業(yè)點(diǎn)業(yè)務(wù)流程和管理是否符合統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)控制,、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算的要求,；規(guī)范經(jīng)營(yíng)情況等,。派出機(jī)構(gòu)對(duì)存在問題的營(yíng)業(yè)點(diǎn)要限期清理。

 期貨經(jīng)紀(jì)公司和營(yíng)業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu),，應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)營(yíng)業(yè)部的監(jiān)管,，對(duì)營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)管理中存在問題、且未能在規(guī)定時(shí)期內(nèi)完成整改的,，派出機(jī)構(gòu)不得受理該公司其他新設(shè)營(yíng)業(yè)部的申請(qǐng),，必要時(shí)追究公司及相關(guān)高管人員的責(zé)任。

 （四）營(yíng)業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)和公司所在地派出機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司營(yíng)業(yè)部實(shí)行聯(lián)合監(jiān)管,。營(yíng)業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部的日常監(jiān)管,，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)及時(shí)通知公司所在地派出機(jī)構(gòu)，并責(zé)成公司妥善處理,。對(duì)存在重大問題的營(yíng)業(yè)部,，經(jīng)兩地派出機(jī)構(gòu)協(xié)商后,，由公司所在地派出機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具處理報(bào)告。期貨交易所應(yīng)積極配合派出機(jī)構(gòu)做好營(yíng)業(yè)部的監(jiān)管和非法網(wǎng)點(diǎn)的清理工作,。

 （五）派出機(jī)構(gòu)應(yīng)通過各種途徑向社會(huì)公布經(jīng)我會(huì)批準(zhǔn)的合法營(yíng)業(yè)部情況,，鼓勵(lì)投資者投訴和舉報(bào)非法期貨營(yíng)業(yè)點(diǎn)，監(jiān)督期貨經(jīng)紀(jì)公司必須在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所或其他渠道公示其合法機(jī)構(gòu)情況（包括負(fù)責(zé)人,、經(jīng)營(yíng)范圍,、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、聯(lián)系電話等）,。