• 【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第66號(hào)
• 【發(fā)布日期】2009-12-16
• 【生效日期】2010-02-01
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【所屬類別】國(guó)家法律法規(guī)

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政許可實(shí)施程序規(guī)定

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政許可實(shí)施程序規(guī)定 

(中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第66號(hào))





 《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政許可實(shí)施程序規(guī)定》已經(jīng)2009年12月16日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第265次主席辦公會(huì)議審議通過(guò),，現(xiàn)予公布,，自 2010年2月1日起施行。



 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)主席：尚福林



 二○○九年十二月十六日



 附件：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政許可實(shí)施程序規(guī)定.doc



 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政許可實(shí)施程序規(guī)定




第一章 總 則




第一條 為了規(guī)范中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）實(shí)施行政許可行為,，完善證券期貨行政許可實(shí)施程序制度,，根據(jù)《
行政許可法》、《
證券法》,、《
證券投資基金法》,、《
期貨交易管理?xiàng)l例》等法律、行政法規(guī),，制定本規(guī)定,。




第二條 本規(guī)定所稱行政許可，是指中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)自然人,、法人或者其他組織（以下稱申請(qǐng)人）的申請(qǐng),，經(jīng)依法審查，準(zhǔn)予其從事證券期貨市場(chǎng)特定活動(dòng)的行為,。




第三條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政許可,，其程序適用本規(guī)定。



 申請(qǐng)人依法取得行政許可后，申請(qǐng)變更行政許可,、延續(xù)行政許可有效期的,，適用本規(guī)定。




第四條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法定的權(quán)限,、范圍,、條件和程序?qū)嵤┬姓S可，遵循公開(kāi),、公平,、公正和便民的原則，提高辦事效率,，提供優(yōu)質(zhì)服務(wù),。



 法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)施行政許可應(yīng)當(dāng)遵循審慎監(jiān)管原則的,，從其規(guī)定,。




第五條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以依法授權(quán)派出機(jī)構(gòu)實(shí)施行政許可。授權(quán)實(shí)施的行政許可,，以派出機(jī)構(gòu)的名義作出行政許可決定,。




第六條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政許可實(shí)行統(tǒng)一受理、統(tǒng)一送達(dá),、一次告知補(bǔ)正,、說(shuō)明理由、公示等制度,。




第二章 一般程序



 第一節(jié) 受理




第七條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政許可,，由專門的機(jī)構(gòu)（以下稱受理部門）辦理行政許可申請(qǐng)受理事項(xiàng)。




第八條 申請(qǐng)人提交申請(qǐng)材料,，受理部門應(yīng)當(dāng)要求申請(qǐng)人出示單位介紹信,、身份證等身份證明文件，并予以核對(duì),。申請(qǐng)人委托他人提交申請(qǐng)材料的,，受理部門還應(yīng)當(dāng)要求受托人提交申請(qǐng)人的授權(quán)委托書，出示受托人的身份證明文件,。受理部門應(yīng)當(dāng)留存申請(qǐng)人,、申請(qǐng)人的受托人的身份證明文件復(fù)印件。



 申請(qǐng)人提交申請(qǐng)材料,，應(yīng)當(dāng)填寫《申請(qǐng)材料情況登記表》,。




第九條 受理部門發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)事項(xiàng)依法不需要取得行政許可或者不屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)職權(quán)范圍的，應(yīng)當(dāng)即時(shí)告知申請(qǐng)人不予受理,，并出具不予受理通知,。申請(qǐng)事項(xiàng)依法不屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)職權(quán)范圍的,，還應(yīng)當(dāng)同時(shí)告知申請(qǐng)人向有關(guān)行政機(jī)關(guān)申請(qǐng)。




第十條 受理部門接收申請(qǐng)材料,，應(yīng)當(dāng)及時(shí)辦理登記手續(xù),，并向申請(qǐng)人開(kāi)具申請(qǐng)材料接收憑證。




第十一條 負(fù)責(zé)審查申請(qǐng)材料的部門（以下稱審查部門）對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行形式審查,，需要申請(qǐng)人補(bǔ)正申請(qǐng)材料的,，應(yīng)當(dāng)自出具接收憑證之日起5個(gè)工作日內(nèi)一次性提出全部補(bǔ)正要求。審查部門不得多次要求申請(qǐng)人補(bǔ)正申請(qǐng)材料,。




第十二條 需要申請(qǐng)人補(bǔ)正申請(qǐng)材料的,，受理部門應(yīng)當(dāng)出具補(bǔ)正通知；申請(qǐng)人補(bǔ)正申請(qǐng)材料需要使用已提交申請(qǐng)材料的,，應(yīng)當(dāng)將申請(qǐng)材料退回申請(qǐng)人并予以登記,。



 申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自補(bǔ)正通知發(fā)出之日起30個(gè)工作日內(nèi)提交補(bǔ)正申請(qǐng)材料。



 受理部門負(fù)責(zé)接收,、登記申請(qǐng)人按照要求提交的補(bǔ)正申請(qǐng)材料,。




第十三條 申請(qǐng)人在作出受理申請(qǐng)決定之前要求撤回申請(qǐng)的，受理部門應(yīng)當(dāng)檢查并留存申請(qǐng)人或者其受托人的身份證明文件（或復(fù)印件）,、授權(quán)委托書,、撤回申請(qǐng)的報(bào)告，收回申請(qǐng)材料接收憑證,，經(jīng)登記后將申請(qǐng)材料退回申請(qǐng)人,。



 將申請(qǐng)材料退回申請(qǐng)人，應(yīng)當(dāng)留存一份申請(qǐng)材料（或復(fù)印件）,。




第十四條 申請(qǐng)事項(xiàng)屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)職權(quán)范圍,，申請(qǐng)材料齊全、符合法定形式的,，由受理部門出具受理通知,。



 決定受理的申請(qǐng)，按照法律,、行政法規(guī)的規(guī)定，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)交納有關(guān)費(fèi)用的,，受理部門應(yīng)當(dāng)通知申請(qǐng)人先行交費(fèi),，憑交費(fèi)憑證領(lǐng)取受理通知。




第十五條 申請(qǐng)人有下列情形之一的,，作出不予受理申請(qǐng)決定：



 （一）通知申請(qǐng)人補(bǔ)正申請(qǐng)材料,，申請(qǐng)人在30個(gè)工作日內(nèi)未能提交全部補(bǔ)正申請(qǐng)材料；



 （二）申請(qǐng)人在30個(gè)工作日內(nèi)提交的補(bǔ)正申請(qǐng)材料仍不齊全或者不符合法定形式,；



 （三）法律,、行政法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形,。



 決定不予受理申請(qǐng)的，受理部門出具不予受理通知,，告知申請(qǐng)人或者其受托人取回申請(qǐng)材料,。申請(qǐng)人或者其受托人取回申請(qǐng)材料的，受理部門應(yīng)當(dāng)檢查并留存申請(qǐng)人或者其受托人的身份證明文件（或復(fù)印件）,、授權(quán)委托書,，經(jīng)登記后將申請(qǐng)材料退回申請(qǐng)人。




第十六條 受理或者不予受理申請(qǐng)決定,，應(yīng)當(dāng)自出具申請(qǐng)材料接收憑證之日起5個(gè)工作日內(nèi)或者接收全部補(bǔ)正申請(qǐng)材料之日起兩個(gè)工作日內(nèi)作出,，逾期不作出決定或者不告知申請(qǐng)人補(bǔ)正申請(qǐng)材料的，自出具申請(qǐng)材料接收憑證之日起即為受理,。



 第二節(jié) 審 查




第十七條 審查部門在審查申請(qǐng)材料過(guò)程中,，認(rèn)為需要申請(qǐng)人作出書面說(shuō)明、解釋的,，原則上應(yīng)當(dāng)將問(wèn)題一次匯總成書面反饋意見(jiàn),。申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在審查部門規(guī)定的期限內(nèi)提交書面回復(fù)意見(jiàn)；確有困難的,，可以提交延期回復(fù)的書面報(bào)告,，并說(shuō)明理由。



 確需由申請(qǐng)人作出進(jìn)一步說(shuō)明,、解釋的,，審查部門可以提出第二次書面反饋意見(jiàn)，并要求申請(qǐng)人在書面反饋意見(jiàn)發(fā)出之日起30個(gè)工作日內(nèi)提交書面回復(fù)意見(jiàn),。



 申請(qǐng)人的書面回復(fù)意見(jiàn)不明確,，情況復(fù)雜，審查部門難以作出準(zhǔn)確判斷的,，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),，可以增加書面反饋的次數(shù)，并要求申請(qǐng)人在書面反饋意見(jiàn)發(fā)出之日起30個(gè)工作日內(nèi)提交書面回復(fù)意見(jiàn),。



 書面反饋意見(jiàn)由受理部門告知,、送達(dá)申請(qǐng)人。申請(qǐng)人提交的書面回復(fù)意見(jiàn),，由受理部門負(fù)責(zé)接收,、登記。



 審查部門負(fù)責(zé)審查申請(qǐng)材料的工作人員在首次書面反饋意見(jiàn)告知,、送達(dá)申請(qǐng)人之前,，不得就申請(qǐng)事項(xiàng)主動(dòng)與申請(qǐng)人或者其受托人進(jìn)行接觸。




第十八條 需要申請(qǐng)人當(dāng)面就其提交的書面回復(fù)意見(jiàn)作出說(shuō)明,、解釋的,，審查部門應(yīng)當(dāng)指派兩名以上工作人員在辦公場(chǎng)所與申請(qǐng)人,、申請(qǐng)人聘請(qǐng)的中介機(jī)構(gòu)或者申請(qǐng)人的受托人進(jìn)行會(huì)談。涉及重大事項(xiàng)的,，審查部門應(yīng)當(dāng)制作會(huì)談?dòng)涗?，并由審查部門工作人員、參與會(huì)談的申請(qǐng)人,、申請(qǐng)人聘請(qǐng)的中介機(jī)構(gòu)或者申請(qǐng)人的受托人簽字確認(rèn),。



 需要申請(qǐng)人就其提交的書面回復(fù)意見(jiàn)作出說(shuō)明、解釋,，事項(xiàng)簡(jiǎn)單的,，審查部門工作人員可以通過(guò)電話、傳真,、電子郵件等方式辦理,，并制作、留存有關(guān)電話記錄,、傳真件或者電子郵件,。




第十九條 審查部門在審查申請(qǐng)材料過(guò)程中，依據(jù)法定條件和程序,，可以直接或者委托派出機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)材料的有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行實(shí)地核查,。



 對(duì)有關(guān)舉報(bào)材料，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以通過(guò)下列方式進(jìn)行核查：



 （一）要求申請(qǐng)人作出書面說(shuō)明,；



 （二）要求負(fù)有法定職責(zé)的有關(guān)中介機(jī)構(gòu)作出書面說(shuō)明,；



 （三）委托有關(guān)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行實(shí)地核查；



 （四）直接進(jìn)行實(shí)地核查,；



 （五）法律,、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他核查方式。



 需要實(shí)地核查的,，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指派兩名以上工作人員進(jìn)行核查,。



 第三節(jié) 決 定




第二十條 在審查申請(qǐng)材料過(guò)程中，申請(qǐng)人有下列情形之一的,，應(yīng)當(dāng)作出終止審查的決定,，通知申請(qǐng)人：



 （一）申請(qǐng)人主動(dòng)要求撤回申請(qǐng)；



 （二）申請(qǐng)人是自然人,，該自然人死亡或者喪失行為能力,；



 （三）申請(qǐng)人是法人或者其他組織，該法人或者其他組織依法終止,；



 （四）申請(qǐng)人未在規(guī)定的期限內(nèi)提交書面回復(fù)意見(jiàn)，且未提交延期回復(fù)的報(bào)告,，或者雖提交延期回復(fù)的報(bào)告,，但未說(shuō)明理由或理由不充分,；



 （五）申請(qǐng)人未在本規(guī)定第十七條第二款、第三款規(guī)定的30個(gè)工作日內(nèi)提交書面回復(fù)意見(jiàn),。




第二十一條 申請(qǐng)人主動(dòng)要求撤回申請(qǐng)的,，應(yīng)當(dāng)向受理部門提交書面報(bào)告，受理部門應(yīng)當(dāng)出具終止審查通知,，經(jīng)檢查并留存申請(qǐng)人或者其受托人的身份證明文件（或復(fù)印件）,、授權(quán)委托書，留存一份申請(qǐng)材料（或復(fù)印件）,，登記后將申請(qǐng)材料退回申請(qǐng)人,。




第二十二條 在審查申請(qǐng)材料過(guò)程中，有下列情形之一的,，應(yīng)當(dāng)作出中止審查的決定,，通知申請(qǐng)人：



 （一）申請(qǐng)人因涉嫌違法違規(guī)被行政機(jī)關(guān)調(diào)查，或者被司法機(jī)關(guān)偵查,，尚未結(jié)案,，對(duì)其行政許可事項(xiàng)影響重大；



 （二）申請(qǐng)人被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法采取限制業(yè)務(wù)活動(dòng),、責(zé)令停業(yè)整頓,、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管等監(jiān)管措施,，尚未解除,；



 （三）對(duì)有關(guān)法律、行政法規(guī),、規(guī)章的規(guī)定,，需要進(jìn)一步明確具體含義，請(qǐng)求有關(guān)機(jī)關(guān)作出解釋,；



 （四）申請(qǐng)人主動(dòng)要求中止審查,，理由正當(dāng)。



 法律,、行政法規(guī),、規(guī)章對(duì)前款情形另有規(guī)定的，從其規(guī)定,。




第二十三條 因本規(guī)定第二十二條第一款第（一）項(xiàng)至第（三）項(xiàng)規(guī)定情形中止審查的,，該情形消失后，中國(guó)證監(jiān)會(huì)恢復(fù)審查,，通知申請(qǐng)人,。



 申請(qǐng)人主動(dòng)要求中止審查的，應(yīng)當(dāng)向受理部門提交書面申請(qǐng)。同意中止審查的,，受理部門應(yīng)當(dāng)出具中止審查通知,。申請(qǐng)人申請(qǐng)恢復(fù)審查的，應(yīng)當(dāng)向受理部門提交書面申請(qǐng),。同意恢復(fù)審查的,，受理部門應(yīng)當(dāng)出具恢復(fù)審查通知。




第二十四條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)申請(qǐng)人的申請(qǐng)是否符合法定條件,、標(biāo)準(zhǔn),，作出準(zhǔn)予或者不予行政許可的決定。



 作出不予行政許可決定的,，應(yīng)當(dāng)在不予行政許可決定中說(shuō)明理由,，并告知申請(qǐng)人享有依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。




第二十五條 作出準(zhǔn)予行政許可的決定,，需要頒發(fā)行政許可證件的,，應(yīng)當(dāng)向申請(qǐng)人頒發(fā)下列行政許可證件：



 （一） 中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)文件；



 （二） 資格證,、資質(zhì)證或者其他合格證書,；



 （三） 許可證、執(zhí)照或者其他許可證書,；



 （四） 法律,、行政法規(guī)規(guī)定的其他行政許可證件。




第三章 簡(jiǎn)易程序




第二十六條 事項(xiàng)簡(jiǎn)單,、審查標(biāo)準(zhǔn)明確,、申請(qǐng)材料采用格式文本的行政許可，其實(shí)施程序適用本章規(guī)定,。



 適用簡(jiǎn)易程序的行政許可事項(xiàng),，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以公布。




第二十七條 適用簡(jiǎn)易程序的行政許可,，受理部門當(dāng)場(chǎng)進(jìn)行形式審查,，并直接作出是否受理的決定或者提出補(bǔ)正申請(qǐng)材料的要求。申請(qǐng)材料存在可以當(dāng)場(chǎng)更正的錯(cuò)誤的,，受理部門應(yīng)當(dāng)允許申請(qǐng)人當(dāng)場(chǎng)更正,。




第二十八條 審查部門在審查適用簡(jiǎn)易程序的行政許可申請(qǐng)過(guò)程中，可以向申請(qǐng)人口頭提出申請(qǐng)材料中存在的問(wèn)題,，要求申請(qǐng)人進(jìn)行說(shuō)明,、解釋，并應(yīng)當(dāng)制作相關(guān)記錄后簽字保存,。確需書面反饋意見(jiàn)的,，依照本規(guī)定第十七條的規(guī)定辦理。




第二十九條 適用簡(jiǎn)易程序的行政許可，由審查部門根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)人的授權(quán),，作出準(zhǔn)予或者不予行政許可決定,，并加蓋中國(guó)證監(jiān)會(huì)印章,。




第四章 特殊程序




第三十條 派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行初步審查,、中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行復(fù)審并作出決定的行政許可，由派出機(jī)構(gòu)依照本規(guī)定第二章第一節(jié)的規(guī)定接收,、登記申請(qǐng)材料,，作出是否受理的決定并送達(dá)申請(qǐng)人。



 中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審查情況和派出機(jī)構(gòu)的初步審查意見(jiàn),，作出準(zhǔn)予或者不予行政許可的決定,。




第三十一條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)審查、派出機(jī)構(gòu)出具書面意見(jiàn)的行政許可,，其受理事項(xiàng)依照本規(guī)定第二章第一節(jié)的規(guī)定辦理,。



 中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審查情況和派出機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)，作出準(zhǔn)予或者不予行政許可的決定,。




第三十二條 依法由中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他行政機(jī)關(guān)共同作出決定的行政許可,，中國(guó)證監(jiān)會(huì)主辦的，其受理事項(xiàng)依照本規(guī)定第二章第一節(jié)的規(guī)定辦理,。



 中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出審查意見(jiàn),，將申請(qǐng)材料移送有關(guān)行政機(jī)關(guān)審查會(huì)簽。有關(guān)行政機(jī)關(guān)審查會(huì)簽完畢,，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)會(huì)簽情況作出準(zhǔn)予或者不予行政許可決定,。




第三十三條 依法由中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他行政機(jī)關(guān)共同作出決定的行政許可，其他行政機(jī)關(guān)主辦的,，由受理部門接收,、登記申請(qǐng)材料。



 中國(guó)證監(jiān)會(huì)審查會(huì)簽后,，退回主辦行政機(jī)關(guān)或者轉(zhuǎn)送其他需要會(huì)簽的行政機(jī)關(guān),。




第五章 期限與送達(dá)




第三十四條 除本規(guī)定第四章規(guī)定的由派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行初步審查的行政許可、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他行政機(jī)關(guān)共同作出決定的行政許可外,，中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政許可應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出行政許可決定,。20個(gè)工作日內(nèi)不能作出行政許可決定的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),，可以延長(zhǎng)10個(gè)工作日,，并由受理部門將延長(zhǎng)期限的理由告知申請(qǐng)人。但是,，法律,、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。




第三十五條 派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行初步審查,，中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行復(fù)審并作出決定的行政許可,，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自其受理行政許可申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi)審查完畢并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送初步審查意見(jiàn)和全部申請(qǐng)材料。中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自接收前述材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出行政許可決定,。但是,，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的,，從其規(guī)定,。




第三十六條 需要申請(qǐng)人對(duì)申請(qǐng)材料中存在的問(wèn)題進(jìn)行說(shuō)明、解釋的,，自書面反饋意見(jiàn)發(fā)出之日起到接收申請(qǐng)人書面回復(fù)意見(jiàn)的時(shí)間,，不計(jì)算在本章規(guī)定的期限內(nèi)。




第三十七條 需要對(duì)行政許可申請(qǐng)進(jìn)行實(shí)地核查或者對(duì)有關(guān)舉報(bào)材料進(jìn)行核查的,，自作出核查決定之日起到核查結(jié)束的時(shí)間,，不計(jì)算在本章規(guī)定的期限內(nèi)。




第三十八條 依法需要專家評(píng)審的行政許可,，自書面通知專家參加評(píng)審會(huì)議之日起到評(píng)審會(huì)議結(jié)束所需的時(shí)間,，不計(jì)算在本章規(guī)定的期限內(nèi)。受理部門應(yīng)當(dāng)將專家評(píng)審會(huì)議所需時(shí)間在受理通知書中注明,。




第三十九條 依照本規(guī)定中止審查行政許可申請(qǐng)的,，自書面通知中止審查之日起至?xí)嫱ㄖ謴?fù)審查之日止的時(shí)間，不計(jì)算在本章規(guī)定的期限內(nèi),。




第四十條 作出準(zhǔn)予或者不予行政許可的決定,，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)向申請(qǐng)人送達(dá)本規(guī)定第二十五條規(guī)定的行政許可證件或者不予行政許可的書面決定。




第四十一條 在行政許可受理,、審查環(huán)節(jié)出具的申請(qǐng)材料接收憑證,，送達(dá)的補(bǔ)正通知、受理通知,、不予受理通知,、書面反饋意見(jiàn)等行政許可文件，應(yīng)當(dāng)加蓋中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政許可專用章,。



 由派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行初步審查的行政許可,，派出機(jī)構(gòu)在受理環(huán)節(jié)出具的有關(guān)行政許可文件應(yīng)使用加蓋中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政許可專用章的函件。



 在行政許可決定環(huán)節(jié)送達(dá)的中止審查通知,、恢復(fù)審查通知,、終止審查通知、本規(guī)定第二十五條規(guī)定的行政許可證件以及不予行政許可書面決定等,，應(yīng)當(dāng)加蓋中國(guó)證監(jiān)會(huì)印章,。




第四十二條 補(bǔ)正通知,、受理通知、不予受理通知,、書面反饋意見(jiàn),、中止審查通知、恢復(fù)審查通知,、終止審查通知,、本規(guī)定第二十五條規(guī)定的行政許可證件、不予行政許可書面決定等行政許可文件,，由受理部門按照申請(qǐng)人選定的聯(lián)系方式和送達(dá)方式統(tǒng)一告知,、送達(dá)申請(qǐng)人，受理部門應(yīng)當(dāng)對(duì)送達(dá)的情況進(jìn)行記錄并存檔,。



 依據(jù)本規(guī)定第三十條、第三十一條作出的行政許可書面決定,，還應(yīng)當(dāng)同時(shí)抄送有關(guān)派出機(jī)構(gòu),。




第四十三條 行政許可文件可以通過(guò)郵寄、申請(qǐng)人自行領(lǐng)取,、申請(qǐng)人委托他人領(lǐng)取,、公告等方式送達(dá)申請(qǐng)人。




第四十四條 申請(qǐng)人要求郵寄送達(dá)行政許可文件的,，受理部門應(yīng)當(dāng)采用掛號(hào)信或者特快專遞的方式送達(dá),，并應(yīng)當(dāng)附送達(dá)回證，在掛號(hào)信或者特快專遞的封面寫明行政許可文件的名稱,。受理部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)向郵政部門索要證明申請(qǐng)人簽收的郵政部門回執(zhí),。




第四十五條 申請(qǐng)人自行領(lǐng)取行政許可文件的，受理部門應(yīng)當(dāng)要求申請(qǐng)人出示單位介紹信,、身份證等身份證明文件并予以簽收,。申請(qǐng)人委托他人領(lǐng)取的，受理部門應(yīng)當(dāng)要求受托人出示申請(qǐng)人的授權(quán)委托書,、受托人的身份證明文件并予以簽收,。受理部門應(yīng)當(dāng)留存申請(qǐng)人、申請(qǐng)人的受托人的身份證明文件復(fù)印件,。




第四十六條 申請(qǐng)人在接到領(lǐng)取通知5個(gè)工作日內(nèi)不領(lǐng)取行政許可文件且受理部門無(wú)法通過(guò)郵寄等方式送達(dá)的,，可以公告送達(dá)。自公告之日起,，經(jīng)過(guò)60日,，即視為送達(dá)。




第六章 公 示




第四十七條 行政許可的事項(xiàng),、依據(jù),、條件,、數(shù)量、程序,、期限以及需要申請(qǐng)人提交的全部申請(qǐng)材料的目錄和申請(qǐng)書示范文本等應(yīng)當(dāng)進(jìn)行公示,，以方便申請(qǐng)人查閱。



 依法應(yīng)當(dāng)舉行國(guó)家考試,，賦予公民從事有關(guān)證券期貨業(yè)務(wù)特定資格的,，應(yīng)當(dāng)事先公示資格考試的報(bào)名條件、報(bào)考辦法,、考試科目以及考試大綱,。




第四十八條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取下列方式進(jìn)行公示：



 （一） 在中國(guó)證監(jiān)會(huì)互聯(lián)網(wǎng)站上公布；



 （二） 印制行政許可手冊(cè),，并放置在辦公場(chǎng)所,；



 （三） 在辦公場(chǎng)所張貼；



 （四）其他有效便捷的公示方式,。




第四十九條 申請(qǐng)人要求對(duì)公示內(nèi)容予以說(shuō)明,、解釋的，審查部門予以說(shuō)明,、解釋,。




第五十條 作出準(zhǔn)予或者不予行政許可決定的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起20個(gè)工作日內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)互聯(lián)網(wǎng)站上予以公布,；但涉及國(guó)家秘密,、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私的除外,。



 中國(guó)證監(jiān)會(huì)定期出版公告,，收錄中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出的準(zhǔn)予或者不予行政許可決定。




第七章 附 則




第五十一條 法律,、行政法規(guī)對(duì)有關(guān)行政許可實(shí)施程序另有規(guī)定的,，從其規(guī)定。



 本規(guī)定有原則規(guī)定,，中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)章及規(guī)范性文件有具體程序規(guī)定的,，依照具體程序規(guī)定執(zhí)行。



 本規(guī)定第三章,、第四章未作出規(guī)定的其他程序,，適用第二章的規(guī)定。




第五十二條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理部門,、審查部門,、派出機(jī)構(gòu)及其工作人員在實(shí)施行政許可活動(dòng)中違反本規(guī)定的，依照有關(guān)行政許可執(zhí)法監(jiān)督的規(guī)定進(jìn)行處理,。




第五十三條 本規(guī)定自2010年2月1日起施行,?！吨袊?guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政許可實(shí)施程序規(guī)定（試行）》（證監(jiān)發(fā)[2004]62號(hào)）同時(shí)廢止。