• 【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第89號(hào)
• 【發(fā)布日期】2013-01-31
• 【生效日期】2013-01-31
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】中國(guó)政府網(wǎng)
• 【所屬類別】國(guó)家法律法規(guī)

全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法

全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第89號(hào)

 《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法》已經(jīng)2013年1月18日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第27次主席辦公會(huì)審議通過(guò),，現(xiàn)予公布,，自公布之日起施行,。
 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)主席：郭樹(shù)清
 2013年1月31日

全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法
    第一章 總  則
    第一條  為加強(qiáng)對(duì)全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司）的管理,，明確其職權(quán)與責(zé)任，維護(hù)股票掛牌轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動(dòng)的正常秩序,，根據(jù)《公司法》,、《證券法》等法律、行政法規(guī),，制定本辦法,。
    第二條  全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)）是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的全國(guó)性證券交易場(chǎng)所。
    第三條  股票在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司（以下簡(jiǎn)稱掛牌公司）為非上市公眾公司，股東人數(shù)可以超過(guò)200人,，接受中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）的統(tǒng)一監(jiān)督管理,。
    第四條  全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督掛牌公司的股票轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動(dòng)，實(shí)行自律管理,。
    第五條  全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持公益優(yōu)先的原則,，維護(hù)公開(kāi)、公平,、公正的市場(chǎng)環(huán)境,，保證全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的正常運(yùn)行，為全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)各參與人提供優(yōu)質(zhì),、高效,、低成本的金融服務(wù)。
    第六條  全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股票掛牌轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動(dòng),，必須遵守法律,、行政法規(guī)和各項(xiàng)規(guī)章規(guī)定，禁止欺詐,、內(nèi)幕交易,、操縱市場(chǎng)等違法違規(guī)行為。
    第七條  中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司,、全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)及各參與人實(shí)行統(tǒng)一監(jiān)督管理,，維護(hù)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)運(yùn)行秩序,，依法查處違法違規(guī)行為,。
    第二章  全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的職能
    第八條  全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的職能包括：
   （一）建立、維護(hù)和完善股票轉(zhuǎn)讓相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)和設(shè)施,；
   （二）制定和修改全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則,；
   （三）接受并審查股票掛牌及其他相關(guān)業(yè)務(wù)申請(qǐng)，安排符合條件的公司股票掛牌,；
   （四）組織,、監(jiān)督股票轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動(dòng)；
   （五）對(duì)主辦券商等全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)參與人進(jìn)行監(jiān)管,；
   （六）對(duì)掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人進(jìn)行監(jiān)管,；
   （七）管理和公布全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)信息；
   （八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他職能,。    
    第九條  全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)就股票掛牌,、股票轉(zhuǎn)讓、主辦券商管理,、掛牌公司管理,、投資者適當(dāng)性管理等依法制定基本業(yè)務(wù)規(guī)則。
    全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司制定與修改基本業(yè)務(wù)規(guī)則，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),。制定與修改其他業(yè)務(wù)規(guī)則,，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
    第十條  全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌新的證券品種或采用新的轉(zhuǎn)讓方式,，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),。
    第十一條  全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)為組織公平的股票轉(zhuǎn)讓提供保障，公布股票轉(zhuǎn)讓即時(shí)行情,。未經(jīng)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司許可,，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布、使用或傳播股票轉(zhuǎn)讓即時(shí)行情,。
    第十二條  全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司收取的資金和費(fèi)用應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)主管部門(mén)的規(guī)定,，并優(yōu)先用于維護(hù)和完善相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)和設(shè)施。
    全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)制定專項(xiàng)財(cái)務(wù)管理規(guī)則,，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案,。
    第十三條  全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)從其收取的費(fèi)用中提取一定比例的金額設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)基金。風(fēng)險(xiǎn)基金提取和使用的具體辦法,，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)另行制定,。
    第十四條  全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的登記結(jié)算業(yè)務(wù)由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)。全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)與其簽訂業(yè)務(wù)協(xié)議,，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案,。
    第三章  全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的組織結(jié)構(gòu)
    第十五條  全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)按照《公司法》等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定,，制定公司章程,，明確股東會(huì)、董事會(huì),、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層之間的職責(zé)劃分,，建立健全內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)，完善公司治理,。
    全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司章程的制定和修改,，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
    第十六條  全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的股東應(yīng)當(dāng)具備法律,、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的資格條件,，股東持股比例應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。
    全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司新增股東或原股東轉(zhuǎn)讓所持股份的,，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),。
    第十七條  全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的組成及議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律,、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定,，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
    第十八條  全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng),、監(jiān)事會(huì)主席及高級(jí)管理人員由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名,，任免程序和任期遵守《公司法》和全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司章程的有關(guān)規(guī)定。
    前款所述高級(jí)管理人員的范圍,，由全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司章程規(guī)定,。
    第十九條  全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要設(shè)立專門(mén)委員會(huì)。各專門(mén)委員會(huì)的組成及議事規(guī)則報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案,。
    第四章  全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的自律監(jiān)管
    第二十條  全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實(shí)行主辦券商制度,。在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事主辦券商業(yè)務(wù)的證券公司稱為主辦券商。
    主辦券商業(yè)務(wù)包括推薦股份公司股票掛牌,，對(duì)掛牌公司進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo),，代理投資者買(mǎi)賣(mài)掛牌公司股票，為股票轉(zhuǎn)讓提供做市服務(wù)及其他全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的業(yè)務(wù),。
    第二十一條  全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司依法對(duì)股份公司股票掛牌,、定向發(fā)行等申請(qǐng)及主辦券商推薦文件進(jìn)行審查，出具審查意見(jiàn),。
    全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)與符合條件的股份公司簽署掛牌協(xié)議,，確定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。
    第二十二條  全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)督促申請(qǐng)股票掛牌的股份公司,、掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人,，依法履行信息披露義務(wù)，真實(shí),、準(zhǔn)確,、完整、及時(shí)地披露信息,，不得有虛假記載,、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,。
    第二十三條  掛牌公司應(yīng)當(dāng)符合全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)持續(xù)掛牌條件,，不符合持續(xù)掛牌條件的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)作出股票暫?；蚪K止掛牌的決定,，及時(shí)公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案,。
    第二十四條  掛牌股票轉(zhuǎn)讓可以采取做市方式,、協(xié)議方式、競(jìng)價(jià)方式或證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他轉(zhuǎn)讓方式,。
    第二十五條  全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實(shí)行投資者適當(dāng)性管理制度,。參與股票轉(zhuǎn)讓的投資者應(yīng)當(dāng)具備一定的證券投資經(jīng)驗(yàn)和相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承擔(dān)能力，了解熟悉相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。
    第二十六條  因突發(fā)性事件而影響股票轉(zhuǎn)讓的正常進(jìn)行時(shí),，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可以采取技術(shù)性停牌措施,；因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)股票轉(zhuǎn)讓的正常秩序，可以決定臨時(shí)停市,。
    全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司采取技術(shù)性停牌或者決定臨時(shí)停市,，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
    第二十七條  全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)建立市場(chǎng)監(jiān)控制度及相應(yīng)技術(shù)系統(tǒng),，配備專門(mén)市場(chǎng)監(jiān)察人員,，依法對(duì)股票轉(zhuǎn)讓實(shí)行監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn),、及時(shí)制止內(nèi)幕交易,、市場(chǎng)操縱等異常轉(zhuǎn)讓行為。
    對(duì)違反法律法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)則的,，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取自律監(jiān)管措施,，并視情節(jié)輕重或根據(jù)監(jiān)管要求，及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告,。
    第二十八條  全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)督促主辦券商,、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等為掛牌轉(zhuǎn)讓等相關(guān)業(yè)務(wù)提供服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員,，誠(chéng)實(shí)守信,、勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格履行法定職責(zé),，遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范,，并對(duì)出具文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性,、完整性負(fù)責(zé),。
    第二十九條  全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司發(fā)現(xiàn)相關(guān)當(dāng)事人違反法律法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)則的，可以依法采取自律監(jiān)管措施,，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案,。依法應(yīng)當(dāng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行查處的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出查處建議,。
    第五章  監(jiān)督管理
    第三十條  全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告股東會(huì),、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì),、總經(jīng)理辦公會(huì)議和其他重要會(huì)議的會(huì)議紀(jì)要,，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)運(yùn)行情況，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司自律監(jiān)管職責(zé)履行情況,、日常工作動(dòng)態(tài)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求報(bào)告的其他信息,。
    全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的其他報(bào)告義務(wù),，比照?qǐng)?zhí)行證券交易所管理有關(guān)規(guī)定。
    第三十一條  中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)要求全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對(duì)其章程和業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行修改,。
    第三十二條  中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司進(jìn)行監(jiān)管,，開(kāi)展定期、不定期的現(xiàn)場(chǎng)檢查,，并對(duì)其履職和運(yùn)營(yíng)情況進(jìn)行評(píng)估和考核,。
    全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司及相關(guān)人員違反本辦法規(guī)定，在監(jiān)管工作中不履行職責(zé),，或者不履行本辦法規(guī)定的有關(guān)義務(wù),，中國(guó)證監(jiān)會(huì)比照證券交易所管理有關(guān)規(guī)定進(jìn)行查處。
    第六章 附  則
    第三十三條  全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司為其他證券品種提供掛牌轉(zhuǎn)讓服務(wù)的,，比照本辦法執(zhí)行,。
    第三十四條  在證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司和退市公司及其股份轉(zhuǎn)讓相關(guān)活動(dòng),，由全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司負(fù)責(zé)監(jiān)督管理,。
    第三十五條  本辦法公布之日起施行。