保監(jiān)局案件風險監(jiān)管考核辦法（試行）

保監(jiān)局案件風險監(jiān)管考核辦法（試行）
保監(jiān)稽查〔2013〕643號
 
關于印發(fā)《保監(jiān)局案件風險監(jiān)管考核辦法（試行）》的通知
各保監(jiān)局：
    為提升保險案件風險監(jiān)管水平，切實防范,、化解案件風險,，我會制定了《保監(jiān)局案件風險監(jiān)管考核辦法（試行）》，現(xiàn)印發(fā)給你們,，請認真遵照執(zhí)行,。

中國保監(jiān)會
2013年9月2日
 
保監(jiān)局案件風險監(jiān)管考核辦法（試行）

第一章 總 則
第一條 為提升保險案件風險監(jiān)管水平，切實防范,、化解案件風險,，制定本辦法。
第二條 本辦法考核的保險案件包括業(yè)內(nèi)案件和業(yè)外案件兩大類,。
業(yè)內(nèi)案件是指保險公司,、保險中介公司及保險從業(yè)人員，因執(zhí)業(yè)行為,，獨立或共同實施,，或與外部人員合伙實施的，觸犯刑法,，涉嫌侵占,、挪用、詐騙,、商業(yè)賄賂,、非法集資、洗錢,、傳銷等,，被公安司法機關立案查處的案件。業(yè)外案件是指僅由保險業(yè)以外的單位或個人實施的,，涉嫌保險欺詐,、非法設立保險機構、非法經(jīng)營保險業(yè)務，以及利用保險業(yè)洗錢,、非法集資等,，被公安司法機關依法處理的案件。
第三條 保險案件風險監(jiān)管考核堅持定性分析與定量分析相結合,、履職情況與工作效果相結合,、保監(jiān)局自評與保監(jiān)會測評相結合的原則。
第四條 本辦法考核對象為保監(jiān)局,。
第二章 考核內(nèi)容與分值配置
第五條 考核內(nèi)容分為履職情況,、區(qū)域風險狀況、激勵約束事項三個方面,，總分值為120分,。
第六條 履職情況考核保監(jiān)局在基礎管理、風險預防與警示教育,、風險處置,、督促問責與整改等方面工作情況，總分值為80分,。具體包括以下四個方面：
（一）基礎管理考核崗位職責設置,、制度機制建設、信息處理與風險分析,、檔案管理等,，共20分；
（二）風險預防與警示教育考核工作計劃制訂,、風險提示或警示教育,、風險排查與抽查、線索收集與證據(jù)采集,、案件移送等,，共20分；
（三）風險處置考核案件報告,、案件調(diào)查,、風險控制與化解、執(zhí)法合作,、維穩(wěn)與輿情監(jiān)測等,，共25分；
（四）督促問責與整改考核問責監(jiān)管,、信息披露與后續(xù)管理、督促整改等,，共15分,。
第七條 區(qū)域風險狀況考核包括，業(yè)內(nèi)案件的百億元保費發(fā)案件數(shù),、大案要案件數(shù),、案件份額變化率,、發(fā)案機構占比等，配置的分值分別為6分,、8分,、3分、3分,，共20分,。
第八條 激勵約束事項包含案件風險監(jiān)管工作加分事項和扣分事項，加分,、扣分均以20分為限,。
加分事項包括協(xié)作破獲業(yè)外案件、發(fā)現(xiàn)破獲業(yè)內(nèi)案件,、創(chuàng)新工作取得成效等,。
扣分事項包括瞞報案件、風險處置不當?shù)取?/p>
第三章 考核的組織實施
第九條 保險案件風險監(jiān)管考核一年一次,，考核工作由保監(jiān)會組織實施,，具體工作由保監(jiān)會稽查局承辦。
第十條 保監(jiān)局應于每年1月15日前,，完成對上一年度履職情況和激勵約束事項方面的自評,，并將年度自評報告報送保監(jiān)會稽查局。
第十一條 保監(jiān)會稽查局應于每年1月底前,，完成對保監(jiān)局上一年度區(qū)域風險狀況的測評,，以及對保監(jiān)局自評情況的復評，形成考評報告提交保監(jiān)會稽查工作委員會審議后,，報送會領導審定,。
第十二條 保險案件風險監(jiān)管年度考核結果由保監(jiān)會向保監(jiān)局反饋。
第十三條 保監(jiān)會與保監(jiān)局應按有關規(guī)定建立和保存保險案件風險監(jiān)管考核檔案,。
第四章 附 則
第十四條 跨監(jiān)管轄區(qū)的案件,，按照案件性質、立案情況,、管轄權和涉案機構等因素,，計入相應保監(jiān)局考核范圍。
第十五條 本辦法由保監(jiān)會負責解釋,。
第十六條 本辦法自2014年1月1日起施行,。

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