• 【發(fā)布單位】國家電力監(jiān)管委員會
• 【發(fā)布文號】--
• 【發(fā)布日期】2003-12-30
• 【生效日期】2004-01-01
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】政策參考

東北區(qū)域電力市場監(jiān)管實施意見（暫行）

東北區(qū)域電力市場監(jiān)管實施意見（暫行）





國家電網(wǎng)公司及所屬東北電網(wǎng)有限公司,，遼寧、吉林,、黑龍江省電力公司,，華能,、大唐、華電,、國電,、中電投集團公司，各有關(guān)發(fā)電公司：



 為規(guī)范東北區(qū)域電力市場,，維護東北區(qū)域電力市場秩序,，我會制定了《東北區(qū)域電力市場監(jiān)管實施意見（暫行）》，現(xiàn)印發(fā)你們,，請依照執(zhí)行,。





二○○三年十二月三十日





東北區(qū)域電力市場監(jiān)管實施意見（暫行）






第一章 總則




第一條 為規(guī)范東北區(qū)域電力市場，維護東北區(qū)域電力市場秩序,，依法保護電力市場主體,、市場運營機構(gòu)的合法權(quán)益，促進東北區(qū)域電力市場的發(fā)展,，根據(jù)《國務院關(guān)于印發(fā)電力體制改革方案的通知》（國發(fā)[2002]5號）、國家電力監(jiān)管委員會《關(guān)于建立東北區(qū)域電力市場的意見》（電監(jiān)供電[2003]15號）和《電力市場監(jiān)管辦法》（試行）（電監(jiān)市場[2003]22號）及國家有關(guān)法律,、法規(guī),，制定本辦法。




第二條 東北區(qū)域電力監(jiān)管機構(gòu)負責本辦法的實施,。




第三條 東北區(qū)域電力監(jiān)管機構(gòu)依國家電力監(jiān)管委員會授權(quán)行使監(jiān)管職責,，按公開、公平,、公正的原則實施監(jiān)管,，接受社會和公眾的監(jiān)督。




第四條 東北區(qū)域電力市場實行注冊制度,。




第二章 監(jiān)管對象和內(nèi)容




第五條 東北區(qū)域電力監(jiān)管機構(gòu)的市場監(jiān)管對象是東北區(qū)域電力市場主體和市場運營機構(gòu),。東北區(qū)域電力市場主體包括按規(guī)定獲得電力業(yè)務許可證的東北電網(wǎng)有限公司及遼寧、吉林和黑龍江電網(wǎng)公司（暫定名）,、與東北電網(wǎng)聯(lián)網(wǎng)的其它電網(wǎng)公司,、發(fā)電公司和經(jīng)核準的用戶；市場運營機構(gòu)指東北區(qū)域電力調(diào)度交易中心,。




第六條 東北區(qū)域電力監(jiān)管機構(gòu)對區(qū)域電力市場實施普遍監(jiān)管和專項監(jiān)管,。普遍監(jiān)管是指針對電力市場主體和市場運營機構(gòu)一般行為的監(jiān)管；專項監(jiān)管是指針對電力市場主體和市場運營機構(gòu)特定行為的監(jiān)管,。




第七條 東北區(qū)域電力監(jiān)管機構(gòu)對區(qū)域電力市場實施普遍監(jiān)管的主要內(nèi)容是：



 （一）系統(tǒng)安全義務履行情況,；



 （二）電力市場準入和退出；



 （三）電力市場信息披露,；



 （四）購售電合同,、并網(wǎng)調(diào)度協(xié)議的履行情況,；



 （五）電力市場主體交易行為；



 （六）市場主體及市場運營機構(gòu)執(zhí)行運營規(guī)則情況,；



 （七）競爭性電量額度及最高,、最低限價的執(zhí)行情況；



 （八）輔助服務及補償辦法的執(zhí)行情況,；



 （九）關(guān)口表計量管理,。




第八條 東北區(qū)域電力監(jiān)管機構(gòu)對發(fā)電企業(yè)實施市場專項監(jiān)管的主要內(nèi)容是：



 （一）執(zhí)行市場運營機構(gòu)調(diào)度指令情況；



 （二）發(fā)電企業(yè)市場份額變化對市場的影響,。




第九條 東北區(qū)域電力監(jiān)管機構(gòu)對電網(wǎng)經(jīng)營企業(yè)實施市場專項監(jiān)管的主要內(nèi)容是：



 （一）無歧視開放電網(wǎng)；



 （二）提供輸配電服務及電能質(zhì)量,；



 （三）輸配電和售電價格執(zhí)行情況,；



 （四）跨區(qū)交易；



 （五）電網(wǎng)公司直屬發(fā)電情況,。




第十條 東北區(qū)域電力監(jiān)管機構(gòu)對市場運營機構(gòu)實施市場專項監(jiān)管的主要內(nèi)容是：



 （一）按“三公”原則實施電力調(diào)度的情況,；



 （二）按電力市場運營規(guī)則組織電力市場交易的情況；



 （三）電網(wǎng)安全約束條件的合理性,；



 （四）市場干預 ,；



 （五）差價資金管理及使用；



 （六）電力市場技術(shù)支持系統(tǒng)的建設,、維護,、運營和管理；



 （七）注冊管理,；



 （八）優(yōu)質(zhì)服務,。




第十一條 東北區(qū)域電力監(jiān)管機構(gòu)對經(jīng)核準的用戶在區(qū)域電力市場中的交易行為進行監(jiān)管。




第十二條 東北區(qū)域電力監(jiān)管機構(gòu)依法對區(qū)域電力市場主體及市場運營機構(gòu)的其它交易行為進行監(jiān)管,。




第三章 監(jiān)管方式




第十三條 市場運營機構(gòu)應當定期向東北區(qū)域電力監(jiān)管機構(gòu)提交電力市場運營報告,，東北區(qū)域電力監(jiān)管機構(gòu)也可根據(jù)需要要求市場主體和市場運營機構(gòu)就具體事務提交說明報告。




第十四條 東北區(qū)域電力監(jiān)管機構(gòu)可對市場主體和市場運營機構(gòu)實施定期和不定期的檢查,，實施現(xiàn)場檢查不得少于2人,，并應當出示有效證件。




第十五條 東北區(qū)域電力監(jiān)管機構(gòu)受理舉報,。任何組織和個人發(fā)現(xiàn)東北區(qū)域電力市場主體和市場運營機構(gòu)有違反電力市場規(guī)則行為時,，有權(quán)向電力監(jiān)管機構(gòu)舉報，東北區(qū)域電力監(jiān)管機構(gòu)應當為舉報者保密,。




第四章 信息披露




第十六條 東北區(qū)域電力監(jiān)管機構(gòu)應當根據(jù)東北區(qū)域電力市場的需要,，制定有關(guān)信息收集、管理的辦法。




第十七條 東北區(qū)域電力監(jiān)管機構(gòu)應當及時向東北區(qū)域電力市場主體,、市場運營機構(gòu)發(fā)布下列信息：



 （一）東北區(qū)域電源與電網(wǎng)規(guī)劃和建設的基本情況,；



 （二）國家電力監(jiān)管委員會和東北區(qū)域電力監(jiān)管機構(gòu)發(fā)布的有關(guān)電力市場的規(guī)范性文件；



 （三）東北區(qū)域電力市場主體的準入,、退出情況,；



 （四）市場違規(guī)行為的查處情況；



 （五）其它有關(guān)信息,。




第十八條 東北區(qū)域電力監(jiān)管機構(gòu)應當按季度,、年度發(fā)布市場監(jiān)管報告。




第十九條 東北區(qū)域電力市場運營機構(gòu)應按區(qū)域電力市場運營規(guī)則規(guī)定披露有關(guān)信息,，并確保信息的及時,、真實、準確和完整,。




第二十條 東北區(qū)域電力市場主體有義務提供有關(guān)信息,，并確保信息的及時、真實,、準確和完整,。




第二十一條 東北區(qū)域電力監(jiān)管機構(gòu)、市場主體,、市場運營機構(gòu)不得泄露影響公平競爭和市場主體商業(yè)秘密的信息,。




第五章 爭議調(diào)解




第二十二條 東北區(qū)域電力市場主體之間或電力市場主體與市場運營機構(gòu)之間因市場交易發(fā)生爭議時，可以申請東北區(qū)域電力監(jiān)管機構(gòu)進行調(diào)解,，并提供有關(guān)證據(jù)。東北區(qū)域電力監(jiān)管機構(gòu)應當在收到調(diào)解申請之日起15個工作日內(nèi)作出受理或者不予受理的決定,。符合受理條件的,，應當作出受理決定，發(fā)出受理決定通知書,。不符合受理條件的,，應當作出不予受理的決定，書面通知當事人并說明理由,。




第二十三條 東北區(qū)域電力監(jiān)管機構(gòu)對爭議進行調(diào)解,，雙方達成一致的，制作調(diào)解書,；雙方不能達成一致的,，應當作出終止調(diào)解的書面決定，并通知爭議雙方,。




第二十四條 東北區(qū)域電力監(jiān)管機構(gòu)應當自受理調(diào)解申請之日起60日內(nèi)調(diào)解終結(jié),。遇有特殊情況確需延長的，可以適當延長，但最多不得超過30日,。




第六章 違規(guī)處理




第二十五條 東北區(qū)域電力監(jiān)管機構(gòu)發(fā)現(xiàn)電力市場主體和市場運營機構(gòu)可能有違反市場規(guī)則行為時,，應當開展調(diào)查。




第二十六條 東北區(qū)域電力監(jiān)管機構(gòu)按照下列程序查處電力市場主體和市場運營機構(gòu)違反市場規(guī)則的行為：



 （一）認為電力市場主體和市場運營機構(gòu)有違反市場規(guī)則行為的,，予以立案,；



 （二）組織實施調(diào)查，收集有關(guān)證據(jù),；



 （三）根據(jù)調(diào)查結(jié)果,，作出處理決定。




第二十七條 東北區(qū)域電力監(jiān)管機構(gòu)立案調(diào)查的案件,，一般應當自立案之日起60日內(nèi)處理完畢,。




第二十八條 東北區(qū)域電力監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查違規(guī)行為時，相關(guān)市場主體及有關(guān)人員有義務配合調(diào)查,，按要求提供相關(guān)資料,，接受詢問并如實回答問題。




第二十九條 東北區(qū)域電力監(jiān)管機構(gòu)有證據(jù)證明電力市場主體或市場運營機構(gòu)有違規(guī)行為的,，應當區(qū)別情況作出處理：



 （一）對情節(jié)輕微且在東北區(qū)域電力監(jiān)管機構(gòu)作出處理決定前已經(jīng)糾正的,，予以通報；



 （二）情節(jié)雖然輕微,，但拒絕承認或改正的,，應責令改正，并予以警告,；



 （三）違規(guī)情節(jié)惡劣,、后果嚴重的，予以罰款,，并可暫停其市場交易資格,；



 （四）情節(jié)特別惡劣、后果特別嚴重的,，予以罰款,，并強制其退出市場。




第三十條 東北區(qū)域電力監(jiān)管機構(gòu)作出處理決定時,，應當考慮下列因素：



 （一）發(fā)生違規(guī)行為的背景,；



 （二）違規(guī)行為是否屬于故意、過失或其它性質(zhì),；



 （三）違規(guī)行為的嚴重程度,；



 （四）違規(guī)行為的持續(xù)時間；



 （五）違規(guī)行為披露后的表現(xiàn),；



 （六）違規(guī)行為是否獲得不正當利益,；



 （七）違規(guī)者的違規(guī)歷史記錄,。




第三十一條 東北區(qū)域電力監(jiān)管機構(gòu)作出以下重大處罰決定時，電力市場主體和市場運營機構(gòu)有要求舉行聽證的權(quán)利,。電力市場主體和市場運營機構(gòu)要求聽證的,，東北區(qū)域電力監(jiān)管機構(gòu)應當組織聽證。



 （一）對電力市場主體和市場運營機構(gòu)予以10萬元以上罰款,；



 （二）暫時中止市場主體的交易資格,；



 （三）強制市場主體退出市場。




第三十二條 東北區(qū)域電力市場主體和市場運營機構(gòu)對東北區(qū)域電力監(jiān)管機構(gòu)作出的處罰決定不服的,，可以向國家電力監(jiān)管委員會申請復議,，或者依法提起行政訴訟。




第七章 罰則




第三十三條 東北區(qū)域電力市場主體違反市場運營規(guī)則,，獲得不正當利益的,，沒收違規(guī)、違法所得,，并處以違法所得5倍以下罰款,；情節(jié)嚴重的，可暫時停止其交易資格或責令其退出市場,。




第三十四條 東北區(qū)域電力市場運營機構(gòu)不按照電力市場運營規(guī)則組織市場交易的,，由東北區(qū)域電力監(jiān)管機構(gòu)責令改正，根據(jù)情節(jié)輕重,，可給予通報,、警告或處以5萬元以上10萬元以下罰款，并建議其主管部門對主管領導和直接責任人員,，給予行政處分,。




第三十五條 東北區(qū)域電力市場運營機構(gòu)工作人員泄露交易內(nèi)幕信息，由東北區(qū)域電力監(jiān)管機構(gòu)責令改正,，并建議其主管部門給予行政處分,。




第三十六條 東北區(qū)域電力市場主體或市場運營機構(gòu)拒絕、阻礙電力監(jiān)管機構(gòu)行使監(jiān)管職責的,，根據(jù)情節(jié)輕重，由東北區(qū)域電力監(jiān)管機構(gòu)予以通報,、警告或處以5萬元以上10萬元以下罰款,。




第三十七條 東北區(qū)域電力監(jiān)管機構(gòu)工作人員應當遵紀守法，廉潔奉公,，違規(guī)違紀的由東北區(qū)域電力監(jiān)管機構(gòu)給予行政處分,。




第八章 附則




第三十八條 本辦法由國家電力監(jiān)管委員會負責解釋。




第三十九條 本辦法自2004年1月1日起施行,。