• 【發(fā)布單位】甘肅省
• 【發(fā)布文號(hào)】甘肅省人民政府令2015年第116號(hào)
• 【發(fā)布日期】2015-04-21
• 【生效日期】2015-06-01
• 【失效日期】--
• 【文件來源】甘肅省人民政府
• 【所屬類別】地方法規(guī)

甘肅省投資類企業(yè)管理暫行辦法

甘肅省投資類企業(yè)管理暫行辦法
甘肅省人民政府令第116號(hào)
        《甘肅省投資類企業(yè)管理暫行辦法》已經(jīng)2015年4月20日省人民政府第75次常務(wù)會(huì)議討論通過,，現(xiàn)予公布。自2015年6月1日起施行,。
 
省 長 劉偉平
2015年4月21日
 
第一條 為促進(jìn)投資類企業(yè)規(guī)范,、有序、健康發(fā)展,，加強(qiáng)投資類企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范和監(jiān)督管理,，依據(jù)國家法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定,，結(jié)合本省實(shí)際,，制定本辦法。
 第二條 本省行政區(qū)域內(nèi)投資類企業(yè)的登記和管理活動(dòng),，適用本辦法,。
 本辦法所稱投資類企業(yè)，是指經(jīng)工商行政管理部門核定的名稱,、經(jīng)營范圍中含有投資,、投資管理、投資咨詢,、投資信息服務(wù)等字樣的,，且不具備開展金融,、類金融業(yè)務(wù)資質(zhì)的企業(yè)。
 第三條 縣級以上人民政府依法履行本行政區(qū)域內(nèi)投資類企業(yè)監(jiān)督管理職責(zé),，組織工商,、發(fā)展改革、工信,、商務(wù),、公安等有關(guān)部門和金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)，建立打擊和處置非法集資聯(lián)系工作機(jī)制,，加強(qiáng)對投資類企業(yè)監(jiān)督管理,、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和違法行為的處置工作。
 第四條 工商行政管理部門負(fù)責(zé)投資類企業(yè)的登記和監(jiān)督管理工作,。
 發(fā)展改革,、工信、商務(wù)等部門和金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)按照各自職責(zé)作好相關(guān)監(jiān)督管理工作,。
 第五條 投資類企業(yè)應(yīng)當(dāng)是獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任的企業(yè)法人,。
 第六條 投資類企業(yè)不得從事或者變相從事吸收存款、委托或者代理理財(cái),、辦理結(jié)算,、票據(jù)貼現(xiàn)、資金拆借,、信托投資,、金融租賃,、融資擔(dān)保,、外匯買賣、小額信貸,、股權(quán)投資,、創(chuàng)業(yè)投資、典當(dāng)?shù)冉鹑?、類金融業(yè)務(wù)活動(dòng),。
 第七條 投資類企業(yè)名稱應(yīng)當(dāng)與其經(jīng)營范圍相對應(yīng)。以投資及咨詢,、信息服務(wù)為主要業(yè)務(wù)的,，在名稱中必須標(biāo)明投資或投資咨詢、投資信息服務(wù)字樣,；不以投資及咨詢,、信息服務(wù)為主要業(yè)務(wù)的，名稱中不得使用投資或投資咨詢,、投資信息服務(wù)字樣,。
 第八條 投資類企業(yè)經(jīng)營范圍按照其所從事的具體行業(yè)投資或項(xiàng)目投資核準(zhǔn),，并標(biāo)注“依法需取得許可和備案的項(xiàng)目除外”。 
凡含有金融咨詢,、金融投資,、金融中介、理財(cái)及其他涉及金融,、銀行等特許項(xiàng)目內(nèi)容的或者融資等容易引起公眾誤解的經(jīng)營范圍,，一律不予核準(zhǔn)。
 第九條 投資類企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu),、從業(yè)人員守則,、項(xiàng)目投資流程、風(fēng)險(xiǎn)評估防范,、財(cái)務(wù)管理,、誠信經(jīng)營等各項(xiàng)管理制度，并在企業(yè)店堂醒目位置公示,。
 第十條 縣級以上人民政府工商,、發(fā)展改革、工信,、商務(wù)等有關(guān)部門和金融監(jiān)管機(jī)構(gòu),，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)信息公示相關(guān)規(guī)定，建立投資類企業(yè)監(jiān)督管理信息公示和共享機(jī)制,。
 工商行政管理部門應(yīng)當(dāng)將登記,、查處投資類企業(yè)的相關(guān)信息，自信息產(chǎn)生之日起20個(gè)工作日內(nèi),，通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會(huì)公示,。
 第十一條 工商行政管理部門定期對投資類企業(yè)開展檢查，排查風(fēng)險(xiǎn)隱患,。通過日常監(jiān)管,、專項(xiàng)檢查、輿情監(jiān)測等多種渠道收集信息,，分析評估風(fēng)險(xiǎn)狀況,，對發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)隱患和涉嫌違法線索，及時(shí)向相關(guān)部門通報(bào),，并報(bào)告同級人民政府,。
 工商行政管理部門實(shí)施檢查，可以采取書面檢查,、實(shí)地核查,、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測等方式。檢查中可以委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所,、稅務(wù)師事務(wù)所,、律師事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)開展審計(jì),、驗(yàn)資、咨詢等相關(guān)工作,，依法采用其他政府部門作出的檢查,、核查結(jié)果或者專業(yè)機(jī)構(gòu)作出的專業(yè)結(jié)論。
 第十二條 投資類企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照工商行政管理部門的要求,，定期報(bào)送業(yè)務(wù)情況,、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等資料，報(bào)告企業(yè)合并分立,、股權(quán)變更等重大事項(xiàng),，并對內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性,、完整性負(fù)責(zé),。
 第十三條 工商行政管理部門查處投資類企業(yè)違法行為時(shí)，依法行使下列職權(quán)：
 （一）責(zé)令停止違法經(jīng)營活動(dòng),；
 （二）要求當(dāng)事人就涉嫌違法行為作出說明并提供有關(guān)材料,；
 （三）查閱、復(fù)制當(dāng)事人與涉嫌違法行為有關(guān)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì),、財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等文件,、資料；
 （四）對可能被轉(zhuǎn)移,、隱匿,、毀損或者偽造的文件、資料,，依照法定程序?qū)嵤┫刃械怯洷４妫?/p>
 （五）法律法規(guī)規(guī)定的其他職權(quán),。
 第十四條 發(fā)展改革、工信,、商務(wù)等有關(guān)部門和金融監(jiān)管機(jī)構(gòu),，應(yīng)當(dāng)積極配合工商行政管理部門加強(qiáng)對投資類企業(yè)的監(jiān)督管理,。對工商行政管理部門發(fā)現(xiàn)的涉嫌非法集資,、開展金融業(yè)務(wù)的行為進(jìn)行認(rèn)定。
 認(rèn)定非法集資的,，由工商行政管理部門和金融監(jiān)管機(jī)構(gòu),，按照國務(wù)院《無照經(jīng)營查處取締辦法》予以處理。認(rèn)定非法從事銀行業(yè),、金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動(dòng)的,，由銀行業(yè)、金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法予以取締,。涉嫌犯罪的,，依法追究刑事責(zé)任,。
 第十五條 違反本辦法規(guī)定，有下列行為之一的,，由工商行政管理部門和金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)依照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定予以處罰,。涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任,，同時(shí)報(bào)告同級人民政府,。
 （一）利用廣告作虛假宣傳的；
 （二）超出經(jīng)營范圍,，開展經(jīng)營活動(dòng)的,；
 （三）非法從事金融業(yè)務(wù)的。
 第十六條 投資類企業(yè)成立后無正當(dāng)理由超過6個(gè)月未開業(yè)的,，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)6個(gè)月以上的,，以及不符合本辦法規(guī)定條件，經(jīng)整改仍達(dá)不到要求的,，可以由登記機(jī)關(guān)吊銷營業(yè)執(zhí)照,。
 第十七條 國家行政機(jī)關(guān)及其工作人員有下列行為之一的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和直接責(zé)任人員依法給予行政處分,；構(gòu)成犯罪的,，應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。
 （一）不按照規(guī)定權(quán)限和程序辦理投資類企業(yè)登記,、備案手續(xù)的,；
 （二）沒有履行監(jiān)管職責(zé)的；
 （三）在實(shí)施監(jiān)督管理中有違法行為的,；
 （四）泄露投資類企業(yè)商業(yè)秘密的,；
 （五）利用職務(wù)便利參與融資的；
 （六）其他濫用職權(quán),、玩忽職守,、徇私舞弊的行為。
 第十八條 本辦法自2015年6月1日起施行,。