• 【發(fā)布單位】科學(xué)技術(shù)部,、財政部
• 【發(fā)布文號】國科發(fā)計字〔2006〕330號
• 【發(fā)布日期】2006-07-31
• 【生效日期】2006-07-31
• 【失效日期】--
• 【文件來源】科學(xué)技術(shù)部
• 【所屬類別】政策參考

國家重點(diǎn)基礎(chǔ)研究發(fā)展計劃管理辦法

國家重點(diǎn)基礎(chǔ)研究發(fā)展計劃管理辦法

(國科發(fā)計字〔2006〕330號)





各省,、自治區(qū)、直轄市,、計劃單列市科技廳（委,、局）、財政廳（局）,、國務(wù)院各有關(guān)部門科技司（局）,，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)科技局、財務(wù)局,，各有關(guān)單位：



 國家重點(diǎn)基礎(chǔ)研究發(fā)展計劃（以下簡稱973計劃）是以國家重大需求為導(dǎo)向,，對我國未來發(fā)展和科學(xué)技術(shù)進(jìn)步具有戰(zhàn)略性、前瞻性,、全局性和帶動性的國家科技計劃,。973計劃的主要任務(wù)是解決我國經(jīng)濟(jì)建設(shè),、社會可持續(xù)發(fā)展、國家公共安全和科技發(fā)展中的重大基礎(chǔ)科學(xué)問題,，在世界科學(xué)發(fā)展的主流方向上取得一批具有重大影響的原始性創(chuàng)新成果,，為國民經(jīng)濟(jì)和社會可持續(xù)發(fā)展提供科學(xué)基礎(chǔ)，為未來高新技術(shù)的形成提供源頭創(chuàng)新,，提升我國基礎(chǔ)研究自主創(chuàng)新能力,。



 為加強(qiáng)973計劃的科學(xué)化、規(guī)范化管理,，在廣泛征求各有關(guān)方面意見的基礎(chǔ)上,，現(xiàn)將制定的《國家重點(diǎn)基礎(chǔ)研究發(fā)展計劃管理辦法》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行,。



附件：國家重點(diǎn)基礎(chǔ)研究發(fā)展計劃管理辦法



中華人民共和國科學(xué)技術(shù)部 中華人民共和國財政部

二ＯＯ六年七月三十一日





國家重點(diǎn)基礎(chǔ)研究發(fā)展計劃管理辦法




第一章 總 則




第一條 為貫徹落實(shí)《
國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006―2020年）》,，規(guī)范和加強(qiáng)國家重點(diǎn)基礎(chǔ)研究發(fā)展計劃（以下簡稱973計劃）的管理，根據(jù)《
關(guān)于國家科技計劃管理改革的若干意見》,、《
國家科技計劃管理暫行規(guī)定》和《
國家科技計劃項目管理暫行辦法》,，制定本辦法。




第二條 973計劃是以國家重大需求為導(dǎo)向,，對我國未來發(fā)展和科學(xué)技術(shù)進(jìn)步具有戰(zhàn)略性,、前瞻性、全局性和帶動性的基礎(chǔ)研究發(fā)展計劃,，主要支持面向國家重大戰(zhàn)略需求的基礎(chǔ)研究領(lǐng)域和重大科學(xué)研究計劃,。



 973計劃的主要任務(wù)是解決我國經(jīng)濟(jì)建設(shè)、社會可持續(xù)發(fā)展,、國家公共安全和科技發(fā)展中的重大基礎(chǔ)科學(xué)問題,，在世界科學(xué)發(fā)展的主流方向上取得一批具有重大影響的原始性創(chuàng)新成果，為國民經(jīng)濟(jì)和社會可持續(xù)發(fā)展提供科學(xué)基礎(chǔ),，為未來高新技術(shù)的形成提供源頭創(chuàng)新,，提升我國基礎(chǔ)研究自主創(chuàng)新能力。




第三條 科學(xué)技術(shù)部（以下簡稱“科技部”）會同財政部制訂973計劃管理辦法,?？萍疾控?fù)責(zé)973計劃的組織實(shí)施。




第四條 973計劃的管理原則：



 （一）堅持面向國家戰(zhàn)略需求,、強(qiáng)調(diào)自主創(chuàng)新,、鼓勵學(xué)科交叉、實(shí)現(xiàn)重點(diǎn)突破,。



 （二）堅持政府決策與專家咨詢相結(jié)合的立項制度,，堅持“擇需、擇重、擇優(yōu)”和“公開,、公平,、公正”的原則。



 （三）堅持項目,、基地、人才相結(jié)合,，優(yōu)先支持國家重點(diǎn)研究基地及優(yōu)秀研究團(tuán)隊,，圍繞國家重大需求開展基礎(chǔ)研究工作。



 （四）堅持規(guī)范管理,，完善各項制度建設(shè),，對項目的執(zhí)行情況及完成結(jié)果實(shí)施績效考評。




第五條 973計劃由中央財政專項撥款支持,。加強(qiáng)對經(jīng)費(fèi)的監(jiān)督檢查,，計劃經(jīng)費(fèi)單獨(dú)核算，?？顚Ｓ?。




第二章 組織管理




第六條 科技部負(fù)責(zé)973計劃的組織實(shí)施，主要職責(zé)是：



 （一）制定國家重點(diǎn)基礎(chǔ)研究發(fā)展規(guī)劃,；



 （二）制定實(shí)施細(xì)則及相關(guān)管理規(guī)定,；



 （三）編制年度計劃，發(fā)布申報指南,；



 （四）負(fù)責(zé)申報受理,、建立備選項目庫、立項,、評審評估,、結(jié)題驗收等工作，負(fù)責(zé)實(shí)施過程中的調(diào)整,、協(xié)調(diào),、監(jiān)督等工作。




第七條 973計劃以重大項目和研究專項的方式組織實(shí)施,。面向國家重大戰(zhàn)略需求的基礎(chǔ)研究領(lǐng)域,，通過重大項目實(shí)施；重大科學(xué)研究計劃等方面的工作通過研究專項實(shí)施,，研究專項由若干重大項目組成,。重大項目（以下簡稱項目）由若干課題組成。




第八條 科技部設(shè)立專家顧問組對973計劃進(jìn)行學(xué)術(shù)咨詢,。專家顧問組的主要職責(zé)是：



 （一）開展973計劃發(fā)展戰(zhàn)略研究,，對973計劃組織實(shí)施中的重大問題提出咨詢意見和建議；



 （二）對973計劃年度申報指南提出咨詢意見和建議；



 （三）受科技部委托主持立項綜合評審和咨詢工作,；



 （四）承擔(dān)科技部委托的其他相關(guān)工作,。




第九條 科技部設(shè)立領(lǐng)域?qū)＜易稍兘M參與973計劃項目組織實(shí)施的過程管理。領(lǐng)域?qū)＜易稍兘M的主要職責(zé)是：



 （一）跟蹤了解項目執(zhí)行情況,，定期向科技部提出咨詢工作報告,；



 （二）對項目實(shí)施中存在的問題向科技部提出咨詢意見和建議；



 （三）受科技部委托主持項目中期評估工作,；



 （四）承擔(dān)科技部委托的其他相關(guān)工作,。




第十條 科技部設(shè)立973計劃聯(lián)合辦公室，加強(qiáng)973計劃與國家自然科學(xué)基金,、863計劃等國家科技計劃的協(xié)調(diào)和銜接,。




第十一條 在國家科技計劃專家?guī)熘校扇‰S機(jī)抽取的方式聘請具有良好信譽(yù)的專家參與973計劃的項目立項,、監(jiān)督驗收,、經(jīng)費(fèi)預(yù)算和績效考評等有關(guān)評估評審工作，專家對評估咨詢結(jié)果的公正性和科學(xué)性負(fù)責(zé),。




第十二條 973計劃組織實(shí)施過程中實(shí)行回避制度,。專家顧問組成員和領(lǐng)域?qū)＜易稍兘M成員不相互兼任，不能參與項目申報或承擔(dān)項目,。在項目評審評估和驗收等管理環(huán)節(jié)中利益相關(guān)人員應(yīng)回避,。




第十三條 973計劃組織實(shí)施過程中實(shí)行保密制度。在973計劃項目評審評估,、結(jié)題驗收和實(shí)施過程中,，評審評估專家和管理人員未經(jīng)許可不能復(fù)制、透露或引用項目相關(guān)內(nèi)容,，不能對外透露評審評估過程中的意見和未公布的評審評估結(jié)果,。




第十四條 973計劃實(shí)行公示制度，對立項計劃,、中期評估和結(jié)題驗收結(jié)果等進(jìn)行公示,，接受社會監(jiān)督。




第十五條 973計劃實(shí)行信用制度,，對項目承擔(dān)單位,、課題承擔(dān)單位及課題負(fù)責(zé)人、專家等在實(shí)施973計劃中的信用情況進(jìn)行客觀紀(jì)錄,，并作為其參與國家科技計劃活動的重要依據(jù),。




第三章 立項




第十六條 科技部征求相關(guān)部門重大需求，委托專家顧問組依據(jù)國家規(guī)劃和部門重大需求提出年度項目申報指南的建議,?？萍疾恳詫＜翌檰柦M的建議為基礎(chǔ),，研究制定并發(fā)布年度申報指南。




第十七條 中國大陸境內(nèi)具有法人資格的科研機(jī)構(gòu)和高等院?？筛鶕?jù)申報指南提出項目申請,。申報單位通過主管部門、地方科技主管部門或直接向科技部申報項目,。




第十八條 973計劃立項的基本要求是：



 （一）符合年度申報指南要求,，具有創(chuàng)新的學(xué)術(shù)思想，有明確,、先進(jìn)的研究目標(biāo),，有科學(xué)、可行的研究方案,；



 （二）具有高水平的學(xué)術(shù)帶頭人和研究團(tuán)隊,；



 （三）利用重點(diǎn)研究基地的研究條件,，具有較好的研究工作基礎(chǔ),。




第十九條 重大項目立項評審一般需要經(jīng)過初評、復(fù)評和綜合評審三個步驟,，以定性評價為主,，定量評價為輔。



 初評是同行評議,，相關(guān)研究方向的同行專家依據(jù)項目申請書進(jìn)行書面評審,，從項目是否體現(xiàn)國家戰(zhàn)略需求與科學(xué)前沿的結(jié)合、學(xué)術(shù)思路的創(chuàng)新性,、研究方案的科學(xué)性與可行性,、研究隊伍的水平和研究工作基礎(chǔ)等方面進(jìn)行評審。



 復(fù)評是領(lǐng)域評審,，本領(lǐng)域同行專家組成評審組進(jìn)行答辯評審,，根據(jù)領(lǐng)域發(fā)展需求和布局，從項目的重要性,、科學(xué)性和創(chuàng)新性,、研究隊伍的水平、研究工作基礎(chǔ)等方面進(jìn)行評審,。



 綜合評審是專家顧問組主持的戰(zhàn)略咨詢,。所有領(lǐng)域的專家組成評審組進(jìn)行答辯評審，從國家戰(zhàn)略需求,、項目的創(chuàng)新性及研究隊伍的創(chuàng)新能力等方面進(jìn)行評審,。專家顧問組根據(jù)評審結(jié)果向科技部提出立項建議。




第二十條 研究專項立項評審一般需要經(jīng)過初評和復(fù)評兩個步驟,?？萍疾拷M建研究專項專家組,，加強(qiáng)研究專項的總體設(shè)計和學(xué)術(shù)咨詢。研究專項的立項程序是：研究專項專家組提出組織實(shí)施方案的建議,，科技部審定組織實(shí)施方案并發(fā)布申報指南,；科技部可委托專家組或相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)對研究專項項目進(jìn)行評審，提出立項建議,。




第二十一條 涉及國家安全,、重大突發(fā)性事件等需要國家特殊或緊急部署的有關(guān)項目，科技部委托專家顧問組進(jìn)行學(xué)術(shù)咨詢,，專家顧問組向科技部提出立項咨詢意見,。




第二十二條 科技部根據(jù)專家評審結(jié)果和專家顧問組提出的立項建議，審議確定立項項目,，聘任項目首席科學(xué)家,，按規(guī)定程序批復(fù)項目計劃任務(wù)書。




第四章 項目實(shí)施




第二十三條 項目首席科學(xué)家負(fù)責(zé)項目的具體實(shí)施,。項目首席科學(xué)家組建項目專家組,，采取民主決策方式組織實(shí)施項目。




第二十四條 項目一般設(shè)一名首席科學(xué)家,。項目首席科學(xué)家應(yīng)具備以下條件：



 （一）具有較高的學(xué)術(shù)水平和開拓創(chuàng)新意識,；



 （二）具有較強(qiáng)的組織、協(xié)調(diào)能力,；



 （三）具有良好的信譽(yù),，作風(fēng)民主、嚴(yán)謹(jǐn),；



 （四）將主要時間和精力用于項目的組織,、協(xié)調(diào)與研究工作；



 （五）在項目立項當(dāng)年一般不超過60歲,。




第二十五條 項目首席科學(xué)家的主要職責(zé)是：



 （一）制定項目研究計劃和實(shí)施方案,；



 （二）組織研究隊伍，聘任課題負(fù)責(zé)人,；



 （三）把握學(xué)術(shù)方向和研究重點(diǎn),；



 （四）開展學(xué)術(shù)交流，推動基礎(chǔ)科學(xué)數(shù)據(jù)共享工作,；



 （五）接受科技部和財政部組織的檢查,，支持領(lǐng)域?qū)＜易稍兘M的工作。



 在項目實(shí)施過程中,，涉及研究方向,、研究計劃、研究經(jīng)費(fèi)等方面的重大調(diào)整,，應(yīng)由項目專家組民主決策,。




第二十六條 項目專家組一般由7―9人組成,，其中不承擔(dān)項目研究任務(wù)的同行專家應(yīng)不少于3人。




第二十七條 項目承擔(dān)單位的主要職責(zé)是：負(fù)責(zé)項目經(jīng)費(fèi)管理,，為項目實(shí)施提供條件保障,，負(fù)責(zé)項目執(zhí)行過程中形成的國有固定資產(chǎn)和研究成果的管理。




第二十八條 科技部委托項目承擔(dān)單位的主管部門或地方科技主管部門等作為項目依托部門,，協(xié)助進(jìn)行項目組織實(shí)施的監(jiān)督與管理,。項目依托部門的主要職責(zé)是：督促項目實(shí)施，協(xié)助處理項目執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題,，對項目研究計劃,、調(diào)整方案和結(jié)題等提出審查意見。




第二十九條 項目計劃任務(wù)書是項目實(shí)施的依據(jù),。項目計劃任務(wù)書由科技部與項目首席科學(xué)家和項目第一承擔(dān)單位簽訂,。項目首席科學(xué)家依據(jù)項目計劃任務(wù)書同課題負(fù)責(zé)人和承擔(dān)單位簽訂課題計劃任務(wù)書，作為課題實(shí)施的依據(jù),。




第三十條 項目實(shí)施實(shí)行重大事項報告制度,。項目實(shí)施過程中，涉及項目研究目標(biāo),、主要研究內(nèi)容,、課題設(shè)置,、項目首席科學(xué)家等重大事項的變更,，項目首席科學(xué)家和項目第一承擔(dān)單位應(yīng)按程序報科技部審批。



 項目或課題在執(zhí)行過程中存在以下問題的,，科技部視情況予以調(diào)整或終止：原定研究方案不可行,；與國家其它科技計劃內(nèi)容重復(fù)；因項目承擔(dān)單位承諾的配套條件不落實(shí)而影響研究工作的開展,；有嚴(yán)重弄虛作假行為等,。




第三十一條 項目實(shí)施實(shí)行年度報告制度。項目首席科學(xué)家每年年底前應(yīng)對年度計劃執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和總結(jié),，并按規(guī)定要求向科技部提交年度總結(jié)報告,。




第三十二條 項目實(shí)施實(shí)行中期評估制度。項目實(shí)施兩年左右進(jìn)行一次中期評估,，目的是進(jìn)一步明確項目的研究計劃和目標(biāo),，調(diào)整和優(yōu)化課題設(shè)置、經(jīng)費(fèi)和人員配置,。中期評估由科技部委托領(lǐng)域?qū)＜易稍兘M主持進(jìn)行,，重點(diǎn)評估項目的工作狀態(tài)和研究前景。根據(jù)中期評估,，科技部與項目首席科學(xué)家和項目第一承擔(dān)單位簽訂項目計劃任務(wù)書調(diào)整方案,；項目首席科學(xué)家與課題負(fù)責(zé)人和承擔(dān)單位簽訂課題計劃任務(wù)書調(diào)整方案,。




第五章 結(jié)題驗收與成果管理




第三十三條 項目實(shí)施期滿應(yīng)進(jìn)行結(jié)題驗收。若由于客觀原因需要提前或延期結(jié)題,，項目首席科學(xué)家應(yīng)商項目依托部門向科技部提出提前或延期結(jié)題的申請,。項目延期結(jié)題的時間一般不超過三個月。提前或延期結(jié)題項目的結(jié)題驗收工作由科技部統(tǒng)一安排,。




第三十四條 結(jié)題驗收工作包括課題驗收和項目驗收兩個階段,，項目驗收在課題驗收的基礎(chǔ)上進(jìn)行。課題驗收應(yīng)在項目結(jié)題后一個月內(nèi)完成,，項目驗收一般在課題驗收后二個月內(nèi)完成,。




第三十五條 項目驗收主要依據(jù)項目計劃任務(wù)書、項目計劃任務(wù)書調(diào)整方案和項目結(jié)題驗收總結(jié)報告,。課題驗收主要依據(jù)課題計劃任務(wù)書,、課題計劃任務(wù)書調(diào)整方案和課題結(jié)題驗收總結(jié)報告。




第三十六條 課題驗收由項目首席科學(xué)家主持,，會同項目依托部門組建課題驗收專家組,，對課題實(shí)施情況進(jìn)行全面總結(jié)與評估。



 課題驗收重點(diǎn)是課題計劃任務(wù)完成情況,、研究成果的水平及創(chuàng)新性,、課題對項目總體目標(biāo)的貢獻(xiàn)、研究隊伍創(chuàng)新能力,、人才培養(yǎng)情況等,。




第三十七條 項目驗收由科技部負(fù)責(zé)，委托項目驗收專家組分領(lǐng)域?qū)椖垦芯坑媱澩瓿汕闆r,、實(shí)施效果和優(yōu)秀人才培養(yǎng)情況等方面進(jìn)行驗收,。



 項目驗收的重點(diǎn)是項目研究計劃完成情況、項目實(shí)施效果,、研究成果的水平與創(chuàng)新性,、項目首席科學(xué)家作用、研究隊伍創(chuàng)新能力,、優(yōu)秀人才培養(yǎng)情況,，以及項目組織管理等。




第三十八條 在項目驗收中,，項目實(shí)施效果的評價按項目類型有所側(cè)重,。對于農(nóng)業(yè)、能源,、信息,、資源環(huán)境、人口與健康,、材料,、綜合交叉等領(lǐng)域的項目,，重點(diǎn)評價研究成果預(yù)期解決國家重大需求的實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)和作用；對于重要科學(xué)前沿領(lǐng)域項目,，重點(diǎn)評價研究成果的原創(chuàng)性和科學(xué)價值,、對學(xué)科發(fā)展的推動作用及國際影響。




第三十九條 建立規(guī)范,、健全的項目科學(xué)數(shù)據(jù)和科技報告檔案,。項目承擔(dān)單位和課題承擔(dān)單位按照科技部有關(guān)科學(xué)數(shù)據(jù)共享和科技計劃項目信息管理的規(guī)定和要求，按時上報項目和課題有關(guān)數(shù)據(jù),?？萍疾课锌萍夹畔⒎?wù)機(jī)構(gòu)建立973計劃項目和成果數(shù)據(jù)庫，實(shí)現(xiàn)信息公開,、資源共享,。




第四十條 項目實(shí)施形成的研究成果，包括論文,、專著,、專利、軟件,、數(shù)據(jù)庫等,，均應(yīng)標(biāo)注“國家重點(diǎn)基礎(chǔ)研究發(fā)展計劃資助”及項目編號。 英文標(biāo)注：“National Basic Research Program of China”或“973 Program”,。項目實(shí)施形成的知識產(chǎn)權(quán)的歸屬,、使用和轉(zhuǎn)移，按國家有關(guān)法規(guī)執(zhí)行,。




第六章 附 則




第四十一條 973計劃經(jīng)費(fèi)管理辦法另行制定,。




第四十二條 本辦法自公布之日起施行,?！秶抑攸c(diǎn)基礎(chǔ)研究發(fā)展規(guī)劃項目管理暫行辦法》（國科發(fā)基字[1998] 543號）同時廢止。




第四十三條 科技部依據(jù)本辦法制定《國家重點(diǎn)基礎(chǔ)研究發(fā)展計劃管理辦法實(shí)施細(xì)則》,，另行發(fā)布,。




第四十四條 本辦法由科技部、財政部負(fù)責(zé)解釋,。