• 【發(fā)布單位】國家認證認可監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】--
• 【發(fā)布日期】2007-06-22
• 【生效日期】2007-06-22
• 【失效日期】--
• 【文件來源】國家認證認可監(jiān)督管理委員會
• 【所屬類別】政策參考

強制性產(chǎn)品認證技術(shù)專家組（認證技術(shù)組）工作會議紀(jì)要

強制性產(chǎn)品認證技術(shù)專家組（認證技術(shù)組）工作會議紀(jì)要





各強制性產(chǎn)品認證指定認證機構(gòu),、指定實驗室,，各強制性產(chǎn)品認證技術(shù)專家組：



 3月29日至30日,，國家認監(jiān)委強制性產(chǎn)品認證技術(shù)專家組認證技術(shù)組（TC01）在北京召開了工作會議,，會議針對目前影響認證有效性的主要技術(shù)性問題（ODM、工廠檢查,、關(guān)鍵件變更和檢測可追溯管理等）進行了研討,，并形成了會議紀(jì)要,。



 現(xiàn)將本次TC01認證技術(shù)組會議紀(jì)要印發(fā)給你們,，請認真學(xué)習(xí)，貫徹落實，以推動強制性產(chǎn)品認證工作的順利發(fā)展,。



 附件：強制性產(chǎn)品認證技術(shù)專家組TC01會議紀(jì)要



 二○○七年六月二十二日





附件：

 強制性產(chǎn)品認證技術(shù)專家組TC01會議紀(jì)要



 為貫徹落實2006年《全國強制性產(chǎn)品認證工作會議》精神,，以認證有效性為出發(fā)點和落腳點，針對影響強制性產(chǎn)品認證有效性的技術(shù)性問題,、落實CCC有效性的具體措施和工作思路,，2007年3月29―30日認監(jiān)委強制性產(chǎn)品認證技術(shù)專家組―TC01認證技術(shù)組在北京召開了工作會議。在為期兩天的會議上,，來自TC01組的各位委員專家,、其他強制性產(chǎn)品認證技術(shù)專家組組長和協(xié)調(diào)員對ODM、工廠檢查,、關(guān)鍵件變更,、責(zé)任機制和檢測可追溯管理等目前影響認證有效性的主要技術(shù)性問題進行了研討。

 根據(jù)會議的討論，形成了會議決議，提出了解決上述技術(shù)性問題的針對性措施指南,，詳見附錄，請各有關(guān)單位參照執(zhí)行。



 附錄：一、CCC家電產(chǎn)品實驗室建立檢測過程和結(jié)果可追溯性

 體系指南

 二、特殊情況下工廠檢查的實施指南

 三,、獲證產(chǎn)品的關(guān)鍵件變更,、控制要求指南

 四,、ODM工廠模式認證處理措施指南







 強制性產(chǎn)品認證技術(shù)專家組―TC01認證技術(shù)組

 二○○七年六月二十日

 附錄一：

 CCC家電產(chǎn)品實驗室建立檢測過程和結(jié)果可追溯性體系指南

 ――供其他CCC產(chǎn)品實驗室參照執(zhí)行



 一,、制訂本指南的目的

 1．明確CCC家電產(chǎn)品檢測檔案內(nèi)容和要求；明確家電試驗報告及試驗原始記錄的基本要求,；建立試驗結(jié)果可追溯性要求體系,，提高認證的有效性,。

 2．統(tǒng)一各家電試驗室的在可追溯性方面的基本要求,，避免無序的競爭,。

 3．為今后的CCC實驗室的專項監(jiān)督工作提供可操作的指導(dǎo)文件,。

 二、本指南包含的主要內(nèi)容

 1．樣品的檔案要求；

 2．原始記錄要求,；

 3．實驗報告要求,。

 三,、CCC檢測結(jié)果可追溯性的定義

 CCC檢測結(jié)果的可追溯性是指：建立和保留涉及檢測全過程的,、并且能夠追溯到CCC認證檢測結(jié)果原始狀態(tài)的有效的,、系統(tǒng)的證明文件。

 這些追溯的證明文件分三個部分：1．檢測樣品的追溯證明文件,；2．檢測過程的追溯證明文件；3．責(zé)任的追溯證明文件。這些證明文件由試驗報告,、照片,、原始測試記錄、簽字,、圖表,、文字描述、圖紙,、電路圖,、說明書、申請書及樣品等組成,。

 1．檢測樣品的追溯證明文件,。

 文件（包括試驗報告、原始記錄等）應(yīng)能追溯到樣品接受時間,、檢測時間,、完成時間;并能追溯到哪臺樣品進行了何種項目的檢測。應(yīng)能夠通過樣品照片,、樣品描述,、文字描述及檢驗說明和企業(yè)提供的說明書、結(jié)構(gòu)圖（爆炸圖）及關(guān)鍵元器件,、關(guān)鍵原材料清單等文件資料中,，重現(xiàn)產(chǎn)品的主要結(jié)構(gòu)和特征。CCC實驗室應(yīng)保留企業(yè)提供的這些資料，并且這些資料應(yīng)與報告和記錄信息一致,。

 2．檢測過程的追溯證明文件,。

 文件應(yīng)能確保（試驗報告,原始記錄）能追溯（重現(xiàn)）到影響檢測的過程，例如：樣品的試驗狀態(tài),；樣品的工作狀態(tài),；試驗順序或過程；試驗條件或工況,；設(shè)備的使用情況及記錄,；對于影響檢測標(biāo)準(zhǔn)中各章節(jié)試驗結(jié)論的關(guān)鍵元件及結(jié)構(gòu)的描述；不合格的描述及不合格的整改措施,；針對不合格樣品進行的測試記錄,；覆蓋樣品的測試記錄等。

 3．檢測責(zé)任的追溯證明文件,。

 （1）文件應(yīng)具備可操作的規(guī)定：對報告的主檢,、審核、批準(zhǔn)的責(zé)任進行清晰界定,。

 （2）報告上應(yīng)有主檢,、審核、批準(zhǔn)的簽字,；應(yīng)留存審核的必要記錄和必要的更改記錄,。

 （3）應(yīng)對報告的更改、審核,、批準(zhǔn)的具體責(zé)任范圍做明確的規(guī)定,；并確保主檢、審核,、批準(zhǔn)的人員資格能正確,、有效的履行職責(zé)。應(yīng)具備可操作的上崗培訓(xùn)及考核機制,，確保上述人員的技術(shù)能力能滿足使用標(biāo)準(zhǔn)的要求,。

 （4）應(yīng)保留試驗過程中與企業(yè)聯(lián)系、溝通,、整改,、確認的資料、企業(yè)申請方面的資料及企業(yè)必要的聲明及承諾等,。

 四,、樣品檢測檔案的構(gòu)成

 各CCC實驗室應(yīng)建立完整的樣品檢測檔案,，這些文件包括：

 1．試驗報告（試驗報告通用信息,、樣品描述、照片、檢測標(biāo)準(zhǔn)條款的判定部分,、檢測過程的必要數(shù)據(jù)）,。

 2．試驗原始記錄。包括：接受樣品,、樣品檢測過程的記錄,、在特定樣品的工作狀態(tài)、試驗順序或過程,、試驗條件或工況下取得的測試數(shù)據(jù)的記錄,；設(shè)備的使用情況及記錄；試驗過程人員的工作記錄,；對于影響各章節(jié)試驗結(jié)論結(jié)構(gòu)的描述,；樣品及試驗過程的照片；對于關(guān)鍵元器件確認或試驗的記錄,；不合格的描述及不合格的整改措施的記錄,；針對不合格樣品進行的測試記錄；覆蓋樣品的差異測試記錄等,。

 3．企業(yè)提交的資料文件及確認的記錄,。包括：產(chǎn)品說明書、電路圖,、原理圖,、結(jié)構(gòu)圖或爆炸圖，關(guān)鍵元器件清單,，關(guān)鍵原材料清單,，技術(shù)協(xié)議和合同等。

 五,、與CCC證書相關(guān)的信息

 各CCC實驗室應(yīng)針對與CCC證書相關(guān)的信息,，進行確認，并確保準(zhǔn)確無誤,。主要包括：

 1．申請人,、制造商、生產(chǎn)廠的名稱及地址,。

 2．產(chǎn)品名稱和系列,、規(guī)格、型號,。

 （1）產(chǎn)品名稱應(yīng)使用標(biāo)準(zhǔn)名稱,，避免使用可能會引起歧異的產(chǎn)品名稱；

 （2）產(chǎn)品型號及系列應(yīng)明確,、清晰,，并具有唯一性,；

 （3）應(yīng)具有產(chǎn)品的基本電氣參數(shù)如電壓、頻率等,，具體產(chǎn)品的必要參數(shù)詳見附件1,。

 3．產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)或技術(shù)要求。

 4．發(fā)證時間,。

 六,、試驗報告通用信息要求

 1．檢測報告號應(yīng)是唯一的。

 2．應(yīng)具備申請人,、制造商,、生產(chǎn)廠的名稱及地址詳細信息，并與企業(yè)的申請書,、認證機構(gòu)的任務(wù)書一致,。

 3．產(chǎn)品名稱和系列、規(guī)格,、型號,。

 ●產(chǎn)品名稱應(yīng)使用標(biāo)準(zhǔn)名稱，特別是對于可能會引起歧異的產(chǎn)品必須使用標(biāo)準(zhǔn)名稱,；

 ●產(chǎn)品型號及系列應(yīng)明確,、清晰，具有唯一性,；

 ●至少有產(chǎn)品的基本電氣參數(shù)如電壓,、頻率等，具體產(chǎn)品明示的必要技術(shù)參數(shù)應(yīng)符合附件1的要求,。

 4．應(yīng)具備所依據(jù)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)或技術(shù)要求,適用時標(biāo)準(zhǔn)偏離的描述,。

 5．應(yīng)具備試驗的結(jié)論。

 6．應(yīng)具備所檢樣品的收樣時間,，完成時間,，樣品數(shù)量，樣品來源的信息,。

 7．應(yīng)具備主檢,、審核、批準(zhǔn)的簽字及時間,。

 8．所承擔(dān)CCC檢測的機構(gòu)蓋章,。

 9．主檢型號、覆蓋型號應(yīng)表述清楚,；主檢型號與覆蓋型號的差異應(yīng)表述清楚,。

 10．主檢型號與覆蓋型號的試驗項目應(yīng)表述清楚。

 七,、樣品描述

 1．樣品描述分兩個部分：

 （1）報告格式內(nèi)的固定描述：應(yīng)根據(jù)樣品的特征和標(biāo)準(zhǔn)要求準(zhǔn)確的選擇所對應(yīng)的結(jié)構(gòu),，原則上由大到小,。

 （2）對固定格式中描述的補充和說明：對于固定描述格式中沒有的結(jié)構(gòu)（或者不準(zhǔn)確的）應(yīng)在其他處或樣品的描述頁中進行補充。

 八,、照片的要求

 照片是型式試驗報告中最直觀地反映被測定產(chǎn)品主要結(jié)構(gòu)的重要證據(jù),。照片的數(shù)量要根據(jù)樣品的復(fù)雜程序而定,，要滿足完整性,、可靠性、清晰性,，可追溯性的要求,。當(dāng)照片不能明確表達主題或可能引起歧義時，要在照片下標(biāo)注照片主題文字名稱,。

 1．確保完整性：安全報告中應(yīng)有以下照片：

 ①外觀照片：報告中主檢產(chǎn)品的外觀至少有兩個方位的照片表現(xiàn)產(chǎn)品的整體結(jié)構(gòu),。照片的數(shù)量要根據(jù)樣品的復(fù)雜程序而定，要明確地表明產(chǎn)品的外觀結(jié)構(gòu),，特別是要體現(xiàn)可能引起觸電危險的部位,。優(yōu)先推薦外部照片兩張以上。

 ?照片上要能清晰地看到所測器具的型號,，此標(biāo)志可放在器具上或器具旁,。

 ?器具旁要擺放標(biāo)尺，且在照片上可辨認標(biāo)尺的刻度,，以確認產(chǎn)品的大小,。

 ?標(biāo)志和銘牌信息。

 ?所有控制和顯示燈的標(biāo)識,。

 ?對于報告中覆蓋的機型要有外觀照片及差異照片,，并與報告中的描述進行對應(yīng)（特殊情況下可用文字或表格描述，如顏色,；壓縮機的安裝支架差異,；多聯(lián)體的多個室內(nèi)機等）。

 ?以上照片每頁不要多于2張,。

 ②結(jié)構(gòu)性照片,。

 主檢產(chǎn)品要具備反映其主要、關(guān)鍵,、產(chǎn)品特點的照片,，應(yīng)能清楚地看到器具的外導(dǎo)線連接方式、關(guān)鍵元器件的安裝位置及結(jié)構(gòu),、內(nèi)部布線,、接地連接、PCB板的電路部分/元件面,、內(nèi)部結(jié)構(gòu),，必要時要局部放大要表示部位的關(guān)鍵結(jié)構(gòu),。

 ③數(shù)據(jù)性照片

 ?器具的銘牌是必不可少的（可通過照片，銘牌內(nèi)容等方式體現(xiàn)在報告上）,。

 ?建議對產(chǎn)品的安全有重要影響的關(guān)鍵元器件的技術(shù)數(shù)據(jù)盡可能通過照片體現(xiàn),，如溫控器、熱熔斷體,、電機主要電容器等元器件的位置及參數(shù)通過照片記錄下來,，與報告中元器表相對應(yīng)。

 ?安全警告性的標(biāo)志應(yīng)在照片中體現(xiàn),。

 ④EMC報告中的照片

 EMC報告中應(yīng)有主檢樣品的測試狀態(tài)照片（照片中應(yīng)有被測樣品的設(shè)置,、連線、被測樣品的型號和所用的實驗設(shè)備）,。主要包括：諧波電流,、連續(xù)騷擾電壓、斷續(xù)騷擾電壓,、連續(xù)騷擾功率,。

 2．保證清晰性

 ?照片中器具必須清晰可辨，避免模糊及焦距不準(zhǔn),。

 ?調(diào)整燈光布置使陰影最小化,，優(yōu)先推薦使用彩色照片。

 ?避免多次復(fù)印,，造成模糊不清,。

 ?照片的背景要簡單，避免使用復(fù)雜的混亂的背景,；避免其它非測試器具或儀器儀表在照片中,，影響被測器具結(jié)構(gòu)的可辨性。

 ?建議拍照時利用三角架固定相機,。

 ?避免照片中器具過小,，不能清晰地表現(xiàn)器具的安全特征。建議照片中器具應(yīng)占照片比例的二分之一至三分之二

 3．保證可靠性

 ?器具的照片應(yīng)來源于試驗室工程師對器具的拍攝,，任何時間,、任何地點得到的同一產(chǎn)品的信息應(yīng)是一致的，應(yīng)有再現(xiàn)性,。（企業(yè)更改了產(chǎn)品除外）

 ?若報告的照片取自企業(yè)工程師所拍攝,，測試工程師必須結(jié)合器具并依據(jù)以上要求對照片進行確認，若不符合要求則需重新補拍,。

 ?避免照片張冠李戴,。

 九、試驗報告和原始記錄檢測信息的要求（供參考）

 1．對試驗報告內(nèi)容的要求如下：

 （1）按檢測標(biāo)準(zhǔn)中章節(jié)對實驗結(jié)果進行描述,。

 （2）描述內(nèi)容應(yīng)完整,、充分,，且應(yīng)能夠使得報告的審定者判定該項實驗是否為正確完成。必要時,，附有照片或數(shù)據(jù)的支持,。

 2．對原始記錄內(nèi)容的要求如下：

 （1）原始記錄應(yīng)按實驗項目進行描述。

 （2）原始記錄的內(nèi)容信息應(yīng)能夠充分反映實驗過程是否正確,、

 實驗結(jié)果是否正確,。

 （3）原始記錄應(yīng)對影響實驗結(jié)果的實驗狀態(tài)（靜止的或動態(tài)的）

 進行記錄。

 十,、證書擴展及變更的要求

 1．?dāng)U展,、變更型號應(yīng)在同一單元內(nèi)進行,，不允許跨單元變更,。

 2．變更和擴展必須在原型機的基礎(chǔ)上進行。

 3．變更和擴展應(yīng)針對原報告及原證書的內(nèi)容進行核實,，暫停和注銷的證書不能進行變更和擴展,。

 4．變更和擴展時要詳細描述產(chǎn)品差異，并根據(jù)產(chǎn)品差異進行補充差異項目的試驗（要求依照上面要求進行記錄）,。產(chǎn)品差異應(yīng)由企業(yè)確認,。

 5．對企業(yè)提交的聲明進行確認，并保留企業(yè)的資料,。

 6．保留必要的與企業(yè)溝通和確認的資料,。



 附錄二：

 特殊情況下工廠檢查的實施指南



 強制性產(chǎn)品認證的工廠檢查工作的實施過程中，會遇到一些特殊情況（如獲證產(chǎn)品停產(chǎn)或產(chǎn)品無庫存）,，各CCC指定認證機構(gòu)往往在這種情況下執(zhí)行工廠檢查的行為不一致,。為了保證工廠檢查工作的順利進行，統(tǒng)一各認證機構(gòu)的操作行為,，加強對CCC生產(chǎn)廠的管理力度,，本著規(guī)范工作，提高認證有效性,，合法,、合理且具備可操作的目標(biāo)和原則，現(xiàn)對特殊情況下的工廠檢查實施提出如下指導(dǎo)建議,，請各指定認證機構(gòu)參照執(zhí)行,。

 1．當(dāng)所有獲證產(chǎn)品停產(chǎn)時，認證機構(gòu)不進行工廠檢查,，認證機構(gòu)暫停此工廠的所有獲證證書,。工廠應(yīng)告知認證機構(gòu)生產(chǎn)計劃以便認證機構(gòu)安排檢查和抽取樣品（需要時），當(dāng)工廠檢查通過和樣品合格時,，認證機構(gòu)對證書予以恢復(fù),。

 2．當(dāng)工廠的初次申請的申證產(chǎn)品無生產(chǎn)時,，認證機構(gòu)不進行工廠檢查，工廠應(yīng)告知認證機構(gòu)生產(chǎn)計劃以便認證機構(gòu)及時安排檢查,。

 3．認證機構(gòu)在進行正常監(jiān)督任務(wù)時,，應(yīng)與工廠確認監(jiān)督日期，工廠應(yīng)負責(zé)確認保證在監(jiān)督時生產(chǎn)正常進行,，并有獲證產(chǎn)品,。監(jiān)督時，如工廠處于獲證產(chǎn)品無生產(chǎn),、無庫存時,，認證機構(gòu)不進行工廠檢查，認證機構(gòu)暫停此工廠的獲證證書,。工廠應(yīng)告知認證機構(gòu)生產(chǎn)計劃以便認證機構(gòu)安排檢查和抽取樣品（需要時）,，當(dāng)工廠檢查通過和樣品合格時，認證機構(gòu)對證書予以恢復(fù),。

 4．當(dāng)獲證工廠存在未全部生產(chǎn)獲證產(chǎn)品,、和/或庫存獲證產(chǎn)品的種類和狀態(tài)不能完全滿足工廠檢查要求時，認證機構(gòu)應(yīng)按照《強制性產(chǎn)品認證管理規(guī)定》和認證實施規(guī)則的要求,，與企業(yè)充分溝通,，確認實際生產(chǎn)時間，合理調(diào)整監(jiān)督檢查計劃,，增加監(jiān)督檢查頻次和補充抽樣檢測,，以充分滿足工廠質(zhì)量保證能力和產(chǎn)品一致性檢查的要求。

 為切實保證認證產(chǎn)品的一致性和真實性,，認證機構(gòu)可根據(jù)企業(yè)的誠信表現(xiàn),，采取從市場/企業(yè)銷售網(wǎng)點現(xiàn)場抽取產(chǎn)品的方式，進行產(chǎn)品一致性檢查,，并根據(jù)檢查結(jié)果和相關(guān)規(guī)定對證書進行暫?；虺蜂N處理。

 5．當(dāng)獲證產(chǎn)品屬訂單產(chǎn)品或季節(jié)性產(chǎn)品性質(zhì)時,，工廠應(yīng)提前提供認證機構(gòu)生產(chǎn)計劃,，認證機構(gòu)可合理調(diào)整檢查實施時間，在獲證產(chǎn)品生產(chǎn)時進行監(jiān)督檢查,，但當(dāng)獲證產(chǎn)品連續(xù)一年不生產(chǎn)時,，認證機構(gòu)應(yīng)暫停相應(yīng)證書。

 對于執(zhí)行境外工廠檢查時,，考慮到非計劃性因素較多,，當(dāng)出現(xiàn)上述情況時，認證機構(gòu)在征得申請人/持證人同意的前提下，可以執(zhí)行相應(yīng)內(nèi)容的工廠檢查,，對于未能檢查的其他內(nèi)容,，可以委托境外合作機構(gòu)執(zhí)行檢查。

 6．在一個自然年內(nèi)（即一個監(jiān)督檢查周期內(nèi)）,，產(chǎn)品的一致性檢查應(yīng)覆蓋所有的獲證產(chǎn)品種類,。

 7．監(jiān)督檢查周期的起始點，按第一次初始工廠檢查的對應(yīng)時間計算,。實施監(jiān)督檢查的具體日期對監(jiān)督周期的計算沒有影響,。如：第一次初始工廠檢查時間為2007年6月1日，則第一次年度監(jiān)督檢查的最晚時間為2008年6月1日,，從2007年6月1日到2008年6月1日期間,，均可實施第一次的年度監(jiān)督檢查。第二次監(jiān)督檢查的期間為2008年6月1日到2009年6月1日,。

 注：庫存產(chǎn)品應(yīng)為上一次工廠檢查日期之后,，獲證工廠實際生產(chǎn)的合格品。



 附錄三：

 獲證產(chǎn)品的關(guān)鍵件變更,、控制要求指南



 隨著強制性產(chǎn)品認證工作的不斷深入,，獲證產(chǎn)品的關(guān)鍵部件的變更與控制問題日益突出,，直接影響

 強制性產(chǎn)品認證的有效性?，F(xiàn)提出針對性地解決措施，請指定認證機構(gòu),、實驗室及各CCC技術(shù)專家組參照執(zhí)行,。

 一、當(dāng)前認證工作中,，關(guān)鍵件變更,、控制存在的主要問題

 1．關(guān)鍵件界定需進一步清晰。

 在強制性產(chǎn)品認證實施規(guī)則中,，關(guān)鍵件原則上是以產(chǎn)品大類的形式給予規(guī)定,，關(guān)鍵件清單中所列內(nèi)容針對的是大類產(chǎn)品，對應(yīng)目錄內(nèi)小類產(chǎn)品有些關(guān)鍵部件適用,、有些關(guān)鍵部件不適用,，造成界定上的不一致。此外,，隨著技術(shù)的發(fā)展,，對于一些新的形態(tài)的產(chǎn)品的關(guān)鍵件也需要界定和明確。

 2．企業(yè)向認證機構(gòu)申報關(guān)鍵件時,，存在少報和多報的情況,。

 申請人在申請認證時，由于對強制性產(chǎn)品認證實施規(guī)則中關(guān)鍵件認識理解上的不一致，容易造成少報或者多報的情況,。此外部分CB證書轉(zhuǎn)CCC認證的產(chǎn)品,，由于CB報告對關(guān)鍵件界定與CCC認證對關(guān)鍵件的界定不盡一致，也是導(dǎo)致申請人少報或多報的原因之一,。

 3．認證受理和型式試驗時對關(guān)鍵件核對不夠充分,。

 指定認證機構(gòu)在受理時對關(guān)鍵件核對的不夠充分，指定實驗室對關(guān)鍵件核對的不全面,，導(dǎo)致對關(guān)鍵件控制的缺位,。

 部分實驗室的工程師在檢測報告中直接引用申請人提供的關(guān)鍵件清單，缺少必要的核對工作,。檢驗報告的關(guān)鍵件清單對關(guān)鍵件有關(guān)信息描述不完整,，不能唯一界定樣品所使用的部件。另一方面,，檢驗報告缺少必要的關(guān)鍵件的照片或者照片不夠清晰,。

 4．CCC實驗室間對關(guān)鍵件的界定存在一定的差異。

 由于強制性產(chǎn)品認證實施規(guī)則對關(guān)鍵件的界定不夠清晰,、申請人對關(guān)鍵件的少報或者多報,、各類產(chǎn)品形態(tài)和結(jié)構(gòu)各不相同等原因，造成檢測工程師對關(guān)鍵件的界定上存在一定差異,。此外,，由于現(xiàn)在從事同一類產(chǎn)品檢測的實驗室都是兩家或兩家以上，各個實驗室出具的檢測報告對關(guān)鍵件的界定也存在一定差異,。

 5．企業(yè)對關(guān)鍵件變更的備案重視不夠,。

 申請人、制造商和生產(chǎn)廠對獲證產(chǎn)品的關(guān)鍵件的變更備案工作一方面是認識不足,，另一方面是重視不夠,，對于關(guān)鍵件的變更沒有及時向認證機構(gòu)備案?？陀^上由于測試費用和測試周期的原因,，個別企業(yè)甚至根本就不備案，存在僥幸心理,。

 二,、關(guān)鍵件變更、控制的措施

 （一）細化和界定認證實施規(guī)則中的關(guān)鍵件清單,。

 在強制性產(chǎn)品認證實施規(guī)則中對關(guān)鍵件按產(chǎn)品小類加以界定,，比如對家用和類似用途設(shè)備按產(chǎn)品小類0701--0718分別給出關(guān)鍵件清單列表，對于室內(nèi)加熱器,、液體加熱器等產(chǎn)品形態(tài)較多的產(chǎn)品,，還應(yīng)當(dāng)考慮每類產(chǎn)品中的不同產(chǎn)品形態(tài)分別給出關(guān)鍵件清單列表,。在選擇關(guān)鍵件時應(yīng)適當(dāng)考慮對列入關(guān)鍵件清單中的元部件進行控制的可操作性和經(jīng)濟性。本項工作由各產(chǎn)品技術(shù)專家組負責(zé)實施,。

 （二）CCC指定機構(gòu)應(yīng)把關(guān)鍵件的要求告知申請人,。

 指定認證機構(gòu)和實驗室應(yīng)當(dāng)將最新有效的各類產(chǎn)品的關(guān)鍵件的界定（包括專家組的決議等）盡可能的通過各種途徑告知申請人。同時規(guī)范申請人對關(guān)鍵件的申報行為,，指定機構(gòu)應(yīng)提示申請人正確申報關(guān)鍵件,，并對照實施規(guī)則對申報的關(guān)鍵件加以核對。指定機構(gòu)應(yīng)對關(guān)鍵件變更提出具體的報備要求和控制要求,。

 （三）CCC指定機構(gòu)應(yīng)規(guī)范檢驗報告中的關(guān)鍵件描述,。

 指定認證機構(gòu)和實驗室應(yīng)當(dāng)規(guī)范和統(tǒng)一檢驗報告中的關(guān)鍵件清單列表，規(guī)范關(guān)鍵件列表的完整性,，做到不少列也不多列,。加強對型式試驗樣品中所使用的關(guān)鍵件的核對。關(guān)鍵件清單中對關(guān)鍵件的有關(guān)信息的描述應(yīng)當(dāng)能夠保證對關(guān)鍵件的唯一識別,，必要時檢驗報告應(yīng)配有關(guān)鍵件的照片,。對于型號擴展、ODM/OEM產(chǎn)品,，以及關(guān)鍵部件變更的檢驗報告,，應(yīng)當(dāng)出具該產(chǎn)品完整的關(guān)鍵件列表清單。

 （四）CCC指定機構(gòu)應(yīng)加強對關(guān)鍵件變更的控制,。

 1．具體控制措施：有下列關(guān)于關(guān)鍵件變更情形之一的,，認證委托人應(yīng)當(dāng)向認證機構(gòu)申請認證證書的變更，由認證機構(gòu)根據(jù)不同情況做出相應(yīng)處理：獲證產(chǎn)品的關(guān)鍵元器件,、規(guī)格和型號,，以及涉及整機安全或者電磁兼容的設(shè)計、結(jié)構(gòu),、工藝和材料或者原材料生產(chǎn)企業(yè)（廠）等發(fā)生變更的，經(jīng)認證機構(gòu)重新檢測合格后,，變更認證證書,。

 2．各產(chǎn)品技術(shù)專家組應(yīng)針對不同產(chǎn)品的關(guān)鍵件的變更進行研究，對變更關(guān)鍵件所需的試驗項目進行明確和界定,，及時修訂認證實施規(guī)則等相關(guān)文件,，以便申請人方便的獲得關(guān)鍵件的變更試驗項目、樣品數(shù)量,、測試周期和參考費用等信息,。持證人變更關(guān)鍵件應(yīng)及時向認證機構(gòu)提出申請，認證機構(gòu)應(yīng)對符合要求的關(guān)鍵件變更做出予以備案的決定,。

 3．工廠檢查工作中,，工廠檢查組應(yīng)當(dāng)重點核查獲證產(chǎn)品關(guān)鍵件的一致性。



 附錄四：

 ODM工廠模式認證處理措施指南



 1．目的

 規(guī)范ODM認證活動，維護合法ODM認證申請人的利益,，最大限度地控制非法利用ODM方式獲得認證結(jié)果，減小認證風(fēng)險，提高認證有效性,。

 2．ODM概念

 生產(chǎn)廠負責(zé)設(shè)計加工和控制產(chǎn)品的制造,、檢驗全過程，為一個或多個制造商生產(chǎn)產(chǎn)品,。

 3．ODM現(xiàn)狀

 由于生產(chǎn)廠作為持證人/制造商獲得CCC認證后,，其他制造商利用生產(chǎn)廠的認證結(jié)果，不需要通過產(chǎn)品檢測和工廠檢查等認證環(huán)節(jié),，僅經(jīng)過認證申請及文件審核就可獲得證書,，成為CCC認證證書的持證人及制造商。目前,，以O(shè)DM模式存在以下幾種情況：

 （1）正常的商務(wù)合作,，制造商通過合作協(xié)議等方式委托生產(chǎn)廠貼牌生產(chǎn)；

 （2）生產(chǎn)廠在異地注冊一個新公司,，從事產(chǎn)品的銷售,，而在注冊地沒有辦公場所和工作人員，由于產(chǎn)品包裝上印有制造商的名字,，因此其目的就是利用制造商注冊地的市場影響來從事產(chǎn)品銷售活動,；

 （3）認證申請人/制造商為了節(jié)省認證費用，利用生產(chǎn)廠的認證結(jié)果而獲得自己的證書,，但實際上制造商是自行生產(chǎn)認證產(chǎn)品,。

 4．目前ODM認證管理中存在的漏洞

 制造商利用ODM生產(chǎn)廠認證結(jié)果獲得認證證書，而ODM生產(chǎn)廠無相關(guān)法律責(zé)任,。認證管理過程中對于ODM生產(chǎn)廠無相關(guān)控制要求,，造成ODM生產(chǎn)廠從轉(zhuǎn)讓認證結(jié)果中獲利，而不承擔(dān)認證風(fēng)險和法律責(zé)任,。

 當(dāng)前,，對ODM生產(chǎn)廠為其本身以外的制造商/持證人的認證管理要求缺位。認證機構(gòu)不了解ODM廠為其本身以外的制造商/持證人制造產(chǎn)品的實際情況,。

 在認證具體操作層面上,，建議采取如下5―10條的認證管理措施。

 5．有關(guān)受理及資料審核的要求

 （1）ODM申請有兩種方式：

 A．申證產(chǎn)品與原獲證產(chǎn)品完全一致（規(guī)格,、結(jié)構(gòu),、關(guān)鍵原材料/元器件及其供應(yīng)商不變，僅申請人或制造商或商標(biāo)或型號命名改變）,；

 B．申證產(chǎn)品與原獲證產(chǎn)品基本一致（僅外觀改變,，不影響安全及電磁兼容性能）,。

 如不屬于上述兩種情況，則不能按ODM方式受理,。

 （2）申請人在提交申請時應(yīng)提交原獲證產(chǎn)品的型式試驗報告,。該報告須是全項檢測的完整報告，否則按新申請?zhí)幚怼?
 （3）申請人在提交申請時,，應(yīng)提交ODM協(xié)議及相關(guān)文件,。其內(nèi)容至少應(yīng)包括如下內(nèi)容：

 A．相關(guān)各方的安全質(zhì)量責(zé)任，包括原持證人及相關(guān)方同意申請人/制造商利用其認證結(jié)果的承諾,；

 B．合作的期限（也可用產(chǎn)品數(shù)量表示）,；

 C．所有相關(guān)方對此協(xié)議的確認簽章；

 D．注冊商標(biāo)的使用授權(quán),；

 E．以O(shè)DM方式申請的產(chǎn)品與原獲證產(chǎn)品的具體型號規(guī)格對照表,；

 F．關(guān)鍵原材料/元器件清單；

 G．生產(chǎn)廠要聲明為ODM持證人/制造商生產(chǎn)的產(chǎn)品的各項條件（包括但不限于產(chǎn)品設(shè)計,、關(guān)鍵原材料/元器件的供應(yīng)商及型號規(guī)格,、質(zhì)量管理體系、生產(chǎn)過程控制,、工藝流程,、檢驗試驗等）與自己的獲證條件完全一致。

 6．有關(guān)產(chǎn)品檢測要求

 （1）必要時可以要求申請人提供ODM樣品,，進行一致性核查,，并出具報告。

 （2）ODM產(chǎn)品的檢測報告至少應(yīng)當(dāng)包括樣品描述,，銘牌,，差異說明（包括與原獲證型號之間的差異說明，以及本次申證的各個型號之間的差異說明）,，必要的照片（對于外觀有變化等）,，關(guān)鍵原材料/元器件清單，原獲證產(chǎn)品的信息（證書編號,，檢測報告編號等）,。

 7．有關(guān)工廠檢查（現(xiàn)場核查）的要求

 針對一些高危產(chǎn)品或有足夠證據(jù)懷疑其ODM產(chǎn)品質(zhì)量的企業(yè)，增加對ODM產(chǎn)品申請認證時實施工廠檢查（現(xiàn)場核查）,、飛行檢查及封樣的要求。

 （1）對ODM生產(chǎn)廠進行工廠檢查（現(xiàn)場核查）的要求：

 A．核查ODM合作協(xié)議及其執(zhí)行情況,；

 B．對ODM產(chǎn)品進行一致性檢查,；

 C．檢查ODM生產(chǎn)廠供貨情況及供貨產(chǎn)品質(zhì)量反饋情況。

 （2）對ODM產(chǎn)品實施封樣的要求（有以下兩種方案）：

 A．現(xiàn)場核查時,，對符合一致性要求的ODM產(chǎn)品現(xiàn)場簽封,，交ODM生產(chǎn)廠保存,，以備需要時以此簽封樣品為比對的樣本；

 B．要求申請人將ODM產(chǎn)品的樣品送指定實驗室進行一致性核查,，指定實驗室將符合一致性要求的樣品簽封,，送交ODM生產(chǎn)廠保存。

 8．有關(guān)年度監(jiān)督檢查的要求

 認證機構(gòu)應(yīng)在ODM工廠監(jiān)督檢查中增加對ODM生產(chǎn)廠的核查內(nèi)容,，包括ODM合作協(xié)議的執(zhí)行情況,、認證標(biāo)志管理、顧客產(chǎn)品管理,、生產(chǎn)銷售管理,、ODM生產(chǎn)廠為其他制造商生產(chǎn)認證產(chǎn)品的實際情況等。

 在進行一致性檢查時應(yīng)特別關(guān)注ODM產(chǎn)品的一致性,。

 9．有關(guān)變更及擴展的要求

 原獲證產(chǎn)品的關(guān)鍵項目發(fā)生變更（如規(guī)格,、結(jié)構(gòu)、關(guān)鍵原材料/元器件及其供應(yīng)商變更）時,，以此產(chǎn)品為基礎(chǔ)的ODM產(chǎn)品也應(yīng)隨之變更并辦理變更手續(xù),。

 原獲證產(chǎn)品關(guān)鍵項目未發(fā)生變更（如規(guī)格、結(jié)構(gòu),、關(guān)鍵原材料/元器件及其供應(yīng)商變更未變更）,，以此產(chǎn)品為基礎(chǔ)的ODM產(chǎn)品的相同關(guān)鍵項目也不應(yīng)變更。但不涉及安全和電磁兼容內(nèi)容（如僅申請人或制造商或商標(biāo)或型號命名方式等變更）的除外,。

 若ODM申請的產(chǎn)品在原獲證產(chǎn)品（有全項檢測的完整報告）的基礎(chǔ)上發(fā)生變更（如規(guī)格,、結(jié)構(gòu)、關(guān)鍵原材料/元器件及其供應(yīng)商等變更）,，此時ODM申請的產(chǎn)品與原獲證產(chǎn)品已不是ODM關(guān)系,，不能按ODM方式處理認證申請。

 不允許以O(shè)DM方式生產(chǎn)的獲證產(chǎn)品為基礎(chǔ)進行擴展申請,。擴展申請須在有全項檢測的完整報告的獲證產(chǎn)品的基礎(chǔ)上擴展,，并按相關(guān)規(guī)定辦理。

 10．有關(guān)證書及證書暫停,、注銷,、撤銷的要求

 當(dāng)原獲證產(chǎn)品或ODM獲證產(chǎn)品的其中之一因產(chǎn)品不符合認證要求的檢測不符合標(biāo)準(zhǔn)要求原因，證書被暫停,、注銷,、撤消時，原獲證產(chǎn)品證書和ODM獲證產(chǎn)品證書應(yīng)采取同樣處理方式,。

 當(dāng)由于其他原因,，原獲證產(chǎn)品或ODM獲證產(chǎn)品的其中之一證書被暫停、注銷,、撤消時,，原獲證產(chǎn)品證書和ODM獲證產(chǎn)品證書可采取同樣處理方式,。（注：本款內(nèi)容僅作為參考，具體情況需具體分析）

 當(dāng)持證人/制造商1年內(nèi)未委托ODM廠生產(chǎn)認證產(chǎn)品,，應(yīng)暫停ODM持證人/制造商認證證書,。

 11．其他控制措施

 （1）各指定認證機構(gòu)可對ODM產(chǎn)品的變更次數(shù)和ODM的數(shù)量做出規(guī)定。

 （2）各指定認證機構(gòu)應(yīng)成立ODM模式管理辦法研究工作小組,，研究制定ODM模式具體管理措施及控制要求,。

 （3）認監(jiān)委可結(jié)合CCC執(zhí)法檢查，組織對ODM工廠的專項調(diào)查,，以使下一步制定ODM產(chǎn)品認證的政策更準(zhǔn)確和有針對性,。