• 【發(fā)布單位】國家認證認可監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】--
• 【發(fā)布日期】2007-09-26
• 【生效日期】2007-09-26
• 【失效日期】--
• 【文件來源】國家認證認可監(jiān)督管理委員會
• 【所屬類別】政策參考

強制性產(chǎn)品認證指定機構和檢查員年度監(jiān)督檢查工作規(guī)范

強制性產(chǎn)品認證指定機構和檢查員年度監(jiān)督檢查工作規(guī)范





各直屬檢驗檢疫局,，各省、自治區(qū),、直轄市質(zhì)量技術監(jiān)督局,，中國合格評定國家認可中心：



 為加強對強制性產(chǎn)品認證的監(jiān)督管理，提高認證有效性,，維護強制性產(chǎn)品認證的權威性及廣大消費者的合法權益,，根據(jù)《認證認可條例》和《強制性產(chǎn)品認證管理規(guī)定》（國家質(zhì)檢總局2001年第5號局長令）及強制性產(chǎn)品認證年度監(jiān)督檢查實施工作經(jīng)驗，我委制定了強制性產(chǎn)品認證有效性監(jiān)督檢查工作規(guī)范文件（包括：《強制性產(chǎn)品認證目錄內(nèi)獲證產(chǎn)品監(jiān)督抽查工作規(guī)范》和《強制性產(chǎn)品認證指定機構和檢查員年度監(jiān)督檢查工作規(guī)范》）,，以規(guī)范強制性產(chǎn)品認證企業(yè)和強制性產(chǎn)品認證指定機構及檢查員的認證行為,。



 現(xiàn)將強制性產(chǎn)品認證有效性監(jiān)督檢查工作規(guī)范文件印發(fā)你們,，請認真學習，并貫徹執(zhí)行,。



 二○○七年九月二十六日





附件2:

 強制性產(chǎn)品認證指定機構和檢查員年度監(jiān)督檢查工作規(guī)范



 1目的



 加強對強制性產(chǎn)品認證工作的監(jiān)督管理,，規(guī)范對強制性產(chǎn)品認證指定機構及工廠檢查員(以下簡稱指定機構和檢查員專項監(jiān)督檢查)監(jiān)督檢查的工作行為，促進認證有效性的提高,。



 2使用范圍



 本工作規(guī)范適用于對強制性產(chǎn)品認證指定認證機構,、指定實驗室、標志中心,、工廠檢查員的監(jiān)督檢查工作,，以及指定機構間的同行評議（一致性評議）工作。



 3職責



 認監(jiān)委認證部統(tǒng)一組織安排實施對指定機構及檢查員監(jiān)督檢查工作,，并擬定指定機構和檢查員年度監(jiān)督檢查計劃和任務,。中國合格評定國家認可中心（以下簡稱認可中心）依據(jù)國家認監(jiān)委要求，在相關技術機構的配合下,，為認監(jiān)委實施對指定機構和檢查員的年度監(jiān)督檢查提供技術支撐工作,。



 必要時，對指定認證機構的年度監(jiān)督檢查,，由省級質(zhì)檢機構配合,；對指定實驗室和檢查機構的年度監(jiān)督檢查，由指定認證機構配合,；對強制性產(chǎn)品認證工廠檢查員的年度監(jiān)督檢查,，由上述相關單位、中國認證認可協(xié)會配合,。對指定機構年度監(jiān)督檢查可結(jié)合認可的例行評審工作同時進行,。



 4 經(jīng)費



 對指定機構和檢查員的年度監(jiān)督檢查經(jīng)費由國家認監(jiān)委統(tǒng)一安排解決，不向被檢查單位收取任何費用,。



 5檢查計劃和檢查方案



 5.1檢查計劃



 認監(jiān)委認證部根據(jù)每年監(jiān)督檢查的重點部署,、上年度監(jiān)督檢查專家組的意見和建議、上年度強制性產(chǎn)品認證獲證產(chǎn)品抽查結(jié)果,、國家抽查和地方抽查結(jié)果,、地方質(zhì)檢部門和認可中心的反饋信息、有關行政執(zhí)法方面的信息等,綜合分析提出年度檢查工作計劃和任務,，上報委領導批準后,向認可中心和技術機構下達年度監(jiān)督檢查計劃和任務,。



 5.2 檢查方案



 認可中心等技術機構根據(jù)國家認監(jiān)委指定機構和檢查員年度監(jiān)督檢查計劃，制訂具體實施方案上報認監(jiān)委認證部,。



 實施方案包括以下內(nèi)容：



 (1)檢查目的,。根據(jù)年度監(jiān)督檢查計劃，確定監(jiān)督檢查重點和應達到的目的,。



 (2)檢查依據(jù),。檢查依據(jù)應當為CCC認證法律法規(guī),、強制性產(chǎn)品認證實施規(guī)則及產(chǎn)品標準、CCC認證政策要求,、認可規(guī)范等,。



 (3)檢查范圍和方式。檢查范圍應根據(jù)認監(jiān)委CCC認證監(jiān)督檢查計劃的要求確定檢查對象,、檢查產(chǎn)品領域及抽取企業(yè)范圍和分布,、檢查方式。



 (4)檢查主要內(nèi)容和作業(yè)指導書,。根據(jù)本年度監(jiān)督檢查重點,，確定監(jiān)督檢查的主要內(nèi)容。對于指定機構的監(jiān)督檢查,，還應擬訂作業(yè)指導書,。



 (5)職責與分工。根據(jù)本年度監(jiān)督檢查任務和工作需要,，確定參加監(jiān)督檢查工作的相關單位及專家,、人員，并明確工作分工及職責,。



 (6)檢查實施計劃,。明確監(jiān)督檢查各階段任務及完成時間。



 (7)保密及紀律要求,。



 (8)檢查經(jīng)費預算,。檢查經(jīng)費預算應當按照節(jié)約的原則制定，主要包括檢查人員會務費,、差旅費,、勞務費以及檢查工作發(fā)生的其他相關費用等，?？顚Ｓ?。



 5.3 檢查方案的批準



 技術機構上報的指定機構和檢查員年度監(jiān)督檢查實施方案經(jīng)國家認監(jiān)委審查批準后實施。



 6 監(jiān)督檢查實施



 6.1專家組組建



 在年度監(jiān)督檢查工作開始前,，認監(jiān)委認證部會同認可中心根據(jù)當年監(jiān)督檢查工作特點及要求,，確定專家檢查組組成原則，并組建專家檢查組,。一般情況下,，專家檢查組組成原則如下：



 (1)具有公正性，與被檢查對象無利益關系,；



 (2)熟悉CCC認證依據(jù)法律法規(guī),、認可規(guī)范等相關要求,；



 (3)熟悉CCC認證產(chǎn)品技術要求（認證實施規(guī)則,、產(chǎn)品標準,、相關技術規(guī)范）及認證和檢測過程；



 (4)具有一定的專業(yè)評審和檢查能力,。



 (5)現(xiàn)場專家檢查組至少由2名以上(含2名)人員組成,。



 6.2 專家組培訓



 專家檢查組組建完成后，認監(jiān)委認證部組織對專家檢查組進行CCC認證政策,、專業(yè)技術,、年度監(jiān)督檢查重點領域及要求等方面的培訓，認可中心予以協(xié)助,。



 6.3 工作保密要求



 專家檢查組需按照CCC認證監(jiān)督檢查方案要求,，客觀、公正,、嚴謹?shù)拈_展CCC認證監(jiān)督檢查工作,，并對工作內(nèi)容保密。



 6.4 現(xiàn)場監(jiān)督檢查



 專家檢查組按指定的時間到機構現(xiàn)場,，向被檢查機構出示《認證認可專項監(jiān)督檢查通知書》,，開始對機構現(xiàn)場實施CCC認證監(jiān)督檢查。



 認監(jiān)委認證部負責CCC認證監(jiān)督檢查工作過程的指導和協(xié)調(diào),，以解決相關問題,。認可中心及相關技術機構予以配合。



 6.5 監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問題的確認



 專家檢查組應對監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)的問題表述清晰,，收集充分確鑿的證據(jù)材料,，向被檢查方簡要通報檢查情況，并請被核查機構或企業(yè)負責人確認后簽字或蓋章,。



 6.6 專家組的檢查報告



 現(xiàn)場檢查結(jié)束后,，檢查組長起草檢查報告，提出檢查結(jié)論建議意見,，并將所有現(xiàn)場檢查材料上報認可中心,。



 7 監(jiān)督檢查結(jié)果的匯總和處理



 7.1結(jié)果的匯總



 認監(jiān)委認證部會同認可中心組織檢查技術專家對監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)的問題進行匯總和分析，并撰寫監(jiān)督檢查報告,，上報認監(jiān)委領導,。



 監(jiān)督檢查報告中，一般將問題分為兩類,，一類為嚴重性問題,，一類為一般性問題。



 指定認證機構的嚴重性問題包括：違反《認證認可條例》和《強制性產(chǎn)品認證機構,、實驗室和檢查機構管理辦法》（質(zhì)檢總局2004年65號令）具體條款的問題,，以及出具虛假證書，不按規(guī)定收費，超范圍認證,，對認證和檢測結(jié)果不具備評價能力,，缺少關鍵認證環(huán)節(jié)，工廠檢查過程缺少必備要素的檢查等問題,。指定認證機構的一般性問題為：與CCC認證要求和認可規(guī)范不符合的一般性問題,。



 指定實驗室的嚴重性問題包括：違反《認證認可條例》和《強制性產(chǎn)品認證機構、實驗室和檢查機構管理辦法》（質(zhì)檢總局2004年65號令）具體條款的問題,，以及缺少檢測設備（包括設備精度不符合要求）和檢測能力,，能力比對結(jié)果嚴重偏差，出具虛假報告,，不按規(guī)定執(zhí)行檢測收費,，試驗過程和方法導致結(jié)果出現(xiàn)嚴重偏差等問題。指定實驗室的一般性問題為：與CCC認證要求和認可規(guī)范不符合的一般性問題,。



 強制性產(chǎn)品認證工廠檢查員的嚴重性問題為：違反《強制性產(chǎn)品認證檢查員管理辦法》（認監(jiān)委2004年第29號公告）具體條款的問題,，以及出具虛假工廠檢查報告，工廠檢查過程缺少必備要素的檢查,，專業(yè)能力不足,，利用工廠檢查非法獲益等問題。強制性產(chǎn)品認證工廠檢查員的一般性問題為：與CCC認證要求不符合的一般性問題,。



 7.2 結(jié)果的處理



 認監(jiān)委認證部對指定機構及工廠檢查員存在的問題,，會簽法律部提出處理措施建議，報委領導批準后,，按照《國家認監(jiān)委認證認可專項監(jiān)督檢查管理規(guī)定》的要求和程序?qū)Πl(fā)現(xiàn)問題進行后續(xù)處理,。



 8 指定機構同行評議（一致性評議）



 8.1 評議的內(nèi)容



 根據(jù)當年監(jiān)督檢查情況，認監(jiān)委認證部提出指定機構同行評議（一致性評議）的內(nèi)容,，在認可中心的協(xié)助下,，組織相關指定機構進行技術研討和相互評議。



 8.2 評議的準備



 在同行評議（一致性評議）前,，指定機構需充分準備,，在認監(jiān)委認證部和認可中心的組織下，積極參與,、充分相互評議,。



 8.3評議的方法



 同行評議（一致性評議）可采用的方法包括：認證和檢測過程的一致性評議，針對特定問題的專題研討,，指定機構檢查現(xiàn)場見證評議,，企業(yè)工廠檢查現(xiàn)場見證同行評價等形式。



 8.4評議的結(jié)果



 同行評議（一致性評議）結(jié)束后,，認監(jiān)委認證部和認可中心撰寫同行評議（一致性評議）會議紀要,，對CCC認證制度、管理、實施過程及機構認可工作提出建議,。



 9 監(jiān)督檢查工作依據(jù)



 實施對強制性產(chǎn)品認證機構,、檢查員年度監(jiān)督檢查工作的依據(jù)有以下法規(guī)：



 （1）《中華人民共和國認證認可條例》（國務院令第390號，2003年9月3日公布,，2003年11月1日起施行）。



 （2） 《強制性產(chǎn)品認證管理規(guī)定》（國家質(zhì)檢總局2001年第5號令）,。



 （3）《強制性產(chǎn)品認證機構,、檢查機構和實驗室管理辦法》（國家質(zhì)檢總局2004年第65號令）。



 （4） 《國家認監(jiān)委認證認可專項監(jiān)督檢查管理規(guī)定》（國認法[2005]47號）,。