• 【發(fā)布單位】最高人民法院,、最高人民檢察院、公安部,、中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】--
• 【發(fā)布日期】2008-01-02
• 【生效日期】2008-01-02
• 【失效日期】--
• 【文件來源】人民法院報
• 【所屬類別】政策參考

最高人民法院,、最高人民檢察院、公安部,、中國證券監(jiān)督管理委員會關于整治非法證券活動有關問題的通知

最高人民法院,、最高人民檢察院,、公安部、中國證券監(jiān)督管理委員會關于整治非法證券活動有關問題的通知





 各省,、自治區(qū),、直轄市高級人民法院,、人民檢察院,、公安廳（局），解放軍軍事法院,、軍事檢察院,，新疆維吾爾自治區(qū)高級人民法院生產(chǎn)建設兵團分院，新疆生產(chǎn)建設兵團人民檢察院,、公安局,，中國證監(jiān)會各省、自治區(qū),、直轄市,、計劃單列市監(jiān)管局：



 國務院辦公廳《
關于嚴厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務有關問題的通知》（國辦發(fā)[2006]99號，以下簡稱“國辦發(fā)99號文”）和國務院《
關于同意建立整治非法證券活動協(xié)調小組工作制度的批復》（國函[2007]14號）下發(fā)后,，整治非法證券活動協(xié)調小組（以下簡稱“協(xié)調小組”）各成員單位和地方人民政府高度重視,，周密部署，重點查處了一批大案要案,，初步遏制了非法證券活動的蔓延勢頭,，各類非法證券活動新發(fā)量明顯減少，打擊非法證券活動工作取得了明顯成效,，相當一部分案件已進入司法程序,。但在案件辦理過程中，相關單位也遇到了一些分工協(xié)作,、政策法律界限不夠明確等問題,。為此，協(xié)調小組專門召開會議對這些問題進行了研究,。根據(jù)協(xié)調小組會議精神,，現(xiàn)就打擊非法證券活動工作中的有關問題通知如下：



 一、統(tǒng)一思想,，高度重視非法證券類案件辦理工作



 非法證券活動是一種典型的涉眾型的違法犯罪活動,，嚴重干擾正常的經(jīng)濟金融秩序，破壞社會和諧與穩(wěn)定,。從近期辦理的一些案件看,，非法證券活動具有以下特征：一是按照最高人民檢察院、公安部《
關于經(jīng)濟犯罪案件追訴標準的規(guī)定》（公發(fā)[2001]11號）,，絕大多數(shù)非法證券活動都涉嫌犯罪,。二是花樣不斷翻新,，隱蔽性強，欺騙性大,，仿效性高,。三是案件涉及地域廣，涉案金額大,，涉及人員多,，同時資產(chǎn)易被轉移，證據(jù)易被銷毀,，人員易潛逃,，案件辦理難度大。四是不少案件涉及到境外資本市場,，辦理該類案件政策性強,，專業(yè)水平要求高。五是投資者多為離退休人員,、下崗職工等困難群眾,，承受能力差，極易引發(fā)群體事件,。各有關部門要進一步統(tǒng)一思想,，高度重視，充分認識此類違法犯罪活動的嚴重性,、危害性,，增強政治責任感，密切分工協(xié)作,，提高工作效率,，及時查處一批大案要案，維護法律法規(guī)權威,，維護社會公平正義,，維護投資者的合法權益。



 二,、明確法律政策界限,，依法打擊非法證券活動



 （一）關于公司及其股東向社會公眾擅自轉讓股票行為的性質認定。
證券法第十條第三款規(guī)定：“非公開發(fā)行證券,，不得采用廣告,、公開勸誘和變相公開方式?！眹k發(fā)99號文規(guī)定：“嚴禁任何公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票,。向特定對象轉讓股票，未依法報經(jīng)證監(jiān)會核準的，轉讓后,，公司股東累計不得超過200人,。”公司,、公司股東違反上述規(guī)定,，擅自向社會公眾轉讓股票，應當追究其擅自發(fā)行股票的責任,。公司與其股東合謀,，實施上述行為的，公司與其股東共同承擔責任,。



 （二）關于擅自發(fā)行證券的責任追究,。未經(jīng)依法核準，擅自發(fā)行證券,，涉嫌犯罪的，依照刑法第一百七十九條之規(guī)定,，以擅自發(fā)行股票,、公司、企業(yè)債券罪追究刑事責任,。未經(jīng)依法核準,，以發(fā)行證券為幌子，實施非法證券活動,，涉嫌犯罪的,，依照
刑法第一百七十六條、第一百九十二條等規(guī)定,，以非法吸收公眾存款罪,、集資詐騙罪等罪名追究刑事責任。未構成犯罪的,，依照證券法和有關法律的規(guī)定給予行政處罰,。



 （三）關于非法經(jīng)營證券業(yè)務的責任追究。任何單位和個人經(jīng)營證券業(yè)務,，必須經(jīng)證監(jiān)會批準,。未經(jīng)批準的，屬于非法經(jīng)營證券業(yè)務,，應予以取締,；涉嫌犯罪的，依照刑法第二百二十五條之規(guī)定,，以非法經(jīng)營罪追究刑事責任,。對于中介機構非法代理買賣非上市公司股票，涉嫌犯罪的,，應當依照刑法第二百二十五條之規(guī)定,，以非法經(jīng)營罪追究刑事責任,；所代理的非上市公司涉嫌擅自發(fā)行股票，構成犯罪的,，應當依照刑法第一百七十九條之規(guī)定,，以擅自發(fā)行股票罪追究刑事責任。非上市公司和中介機構共謀擅自發(fā)行股票,，構成犯罪的,，以擅自發(fā)行股票罪的共犯論處。未構成犯罪的,，依照證券法和有關法律的規(guī)定給予行政處罰,。



 （四）關于非法證券活動性質的認定。非法證券活動是否涉嫌犯罪,，由公安機關,、司法機關認定。公安機關,、司法機關認為需要有關行政主管機關進行性質認定的,，行政主管機關應當出具認定意見。對因案情復雜,、意見分歧,，需要進行協(xié)調的，協(xié)調小組應當根據(jù)辦案部門的要求,，組織有關單位進行研究解決,。



 （五）關于修訂后的證券法與修訂前的證券法中針對擅自發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務規(guī)定的銜接。修訂后的證券法與修訂前的證券法針對擅自發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務的規(guī)定是一致的,，是相互銜接的,，因此在修訂后的證券法實施之前發(fā)生的擅自發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務行為，也應予以追究,。



 （六）關于非法證券活動受害人的救濟途徑,。根據(jù)1998年3月25日《國務院辦公廳轉發(fā)證監(jiān)會關于清理整頓場外非法股票交易方案的通知》（國辦發(fā)[1998]10號）的規(guī)定，最高人民法院于1998年12月4日發(fā)布了《
關于中止審理,、中止執(zhí)行涉及場外非法股票交易經(jīng)濟糾紛案件的通知》（法[1998]145號）,，目的是為配合國家當時解決STAQ、NET交易系統(tǒng)發(fā)生的問題,，而非針對目前非法證券活動所產(chǎn)生的糾紛,。如果非法證券活動構成犯罪，被害人應當通過公安,、司法機關刑事追贓程序追償,；如果非法證券活動僅是一般違法行為而沒有構成犯罪，當事人符合民事訴訟法規(guī)定的起訴條件的，可以通過民事訴訟程序請求賠償,。



 三,、加強協(xié)作配合，提高辦案效率



 涉嫌犯罪的非法證券類案件從調查取證到審理終結,，主要涉及證監(jiān),、公安、檢察,、法院四個部門,。從工作實踐看，大部分地區(qū)的上述四個部門能夠做到既有分工,，也有協(xié)作,，案件辦理進展順利，但也有部分地區(qū)的一些案件久拖不決,，有的甚至出現(xiàn)“踢皮球”的現(xiàn)象,，案件辦理周期過長。究其原因,，有的是工作不扎實,，有的是認識上存在差距，有的是協(xié)調溝通不暢,。協(xié)調小組工作會議高度重視存在的問題，并對各相關部門的工作分工及協(xié)調配合做了總體部署,。



 證監(jiān)系統(tǒng)要督促,、協(xié)調、指導各地落實已出臺的貫徹國辦發(fā)99號文實施意見,，將打擊非法證券活動長效機制落到實處,；根據(jù)司法機關需要，對非法證券類案件及時出具性質認定意見,；創(chuàng)新辦案模式,，在當?shù)卣念I導下，密切與其他行政執(zhí)法機關的聯(lián)合執(zhí)法,，提高快速反應能力,；根據(jù)工作需要，可組織當?shù)毓?、檢,、法等部門相關人員進行業(yè)務培訓或案情會商；加強對境外資本市場的跟蹤研究,。



 公安機關對涉嫌犯罪的非法證券類案件要及時進行立案偵查,，并做好與證監(jiān)、工商等部門的工作銜接；上級公安機關要加強案件的協(xié)調,、指導,、督辦工作，提高辦案效率,；密切與檢察院,、法院的協(xié)調配合，及時交流信息,，通報情況,，加大對大要案的偵辦力度。



 檢察機關要及時做好此類案件的批捕,、起訴和訴訟監(jiān)督工作,；加強與相關部門的溝通聯(lián)系，及時處理需要協(xié)調的事項,。



 人民法院要加強與相關部門的溝通協(xié)調,，及時受理、審理各類涉及非法證券活動的民事,、刑事案件,，對性質惡劣、社會危害大的案件依法予以嚴懲,。



 各相關部門在辦理非法證券類案件過程中遇到重大問題的,，可提請協(xié)調小組協(xié)助解決。



 最高人民法院 最高人民檢察院

 公安部 中國證券監(jiān)督管理委員會

 二○○八年一月二日